金融公司-供应商管理办法.doc

1、第 1 页共 18 页 MX 公司 供应商管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强供应商管理工作，逐步形成优胜劣汰的供应商动态管理机制，不断优化供应链，推动 公司 采购 工作 向实力强、信誉好的厂家集中，建立以客户为中心的差异化供应商管理体系，特制定本办法。 第二条 供应商管理应当遵循公开、公平、公正的原则。 第三条 供应商管理的主要内容包括供应商分类管理、准入管理、综合评估管理与关系管理 四 个部分。 第四条 本办法适用于 总分公司及各财富中心和营业部 。 第二章 供应商管理组织部门及职责 第五条 供应商管理实行 总分公司 两级集中管理， 总公司综合保障部是供应商管理工作的牵头组织部门 ，需

2、求部门、技术部门、分支机构人事行政岗和特派员 是 参与 部门 。 各部门和人员具体工作职责如下： （一） 综合保障部职责：负责总公司供应商的考察、评选、评估和考核工作；负责供应商管理相关制度的制定工 作 ；负责对授权分公司选用供应商的审核及评估工作 ； 负责按供应商分类原则实施供应商分类管理 ； 负责牵头制定供应商评估指标和评估体系；负责依据评估结果，实施供应商关系管理；负责指导和监督各分第 2 页共 18 页 支机构 采购供应商管理工作 ； 建立、管理和维护所属供应商信息库 。 （二） 各采购业务需求部门 职责：参与需求供应商的市场考察和评估工作；负责对供应商提供的服务质量和产品质量进行评估

3、 。 （三） 总公司信息技术部门职责：负责对 IT和信息类 项目采购供应商的市场考察和评估工作；负责对供应商提供的服务质量和技术能力进行评估；负责 IT设备类 技术 验收工作。 （四） 特派员工作职责：负责对分公司、财富中心和营业部自行采购供应商的审核和评估工作。 （五） 各分公司、财富中心和营业部人事行政岗职责： 执行总公司下发的供应商管理的相关制度； 负责对自行采购供应商的市场考察、资料收集和评估工作；负责对自行采购供应商向总部综合保障部进行报备工作 ； 负责按照供应商分类原则实施 自购 供应商的分类管理；建立、管理和维护所属供应商信息库。 第三章 供应商分类及管理策略 第 六 条 根据供

4、应商服务内容不同，把 供应商分为五大类： （一）工程类供应商， 指 工程类专用物资供应商与工程 项目设计和施工单位 供应商 ； 第 3 页共 18 页 （二） 印刷类 供应商， 指 宣传物料、合同等印刷供应商 与 宣传物料制作供应商等 ； （三） 办公设备类 供应商， 指办公用计算机、 打印机、 投影仪 等 办公设备 供应 商 ； （四） 项目 服务类供应商，指 软件开发 、 服务合作、 代理、咨询、中介 供应 商 等； （五） 礼品类供应商 ， 指活动礼品 制作及 提供供应商等； （ 六 ） 办公用品类供应商，指办公文具、 办公 纸张、墨盒耗材 类供应商等； 不同类别的供应商适用于不同的管理

5、策略与评估标准。 第 七 条 工程类供应商管理策略 本着建立和发展 “ 双赢 ” 合作关系，为双方创造价值的目的，与该类供应商建立战略合作关系以降低成本，确保 工程 质量和 服务及时性 ，以掌控供应与服务风险。 第 八 条 印刷类 供应商 供应商管理策略 采用 同类需求统一印刷 ， 同一区域 需求 整体统一印刷的方式，通过数量的优势降低印刷成本，并 与该类供应商建立稳定长期的合作关系 ，来降低采购时效，并确保服务质量 。 第 4 页共 18 页 第 九 条 办公设备类 供应商管理策略 采用集中采购的管理方式，充分利用采购数量的杠杆作用，降低采购产品的总成本，确保采购产品的质量。 第十条 项目

6、服务类供应商 管理策略 采用 前期考察合作， 招标比价引入， 后期服务评估的方式， 筛选优质服务供应商 。 第十 一 条 礼品类供应商 管理策略 通过建立礼品目录，定期让礼品供应商更新礼品供货信息，选定稳定供货商和开发创新能力较强的供应商。 第十 二 条 办公用品类供应商 管理策略 通过集中采购和定期调价的方式选定优质供应商，以降低采购成本。 第四章 供应商准入管理 第十 三 条 准入管理由 采购主管部门、 技术 部门和采购需求部门通过对供应商的技术、服务、质量、商誉 等内容进行审核把关后确定供应商入围名单，入围名单书面文件 确认后 （详见附表 1潜在供应商初期考察评价表 ） ，进入供应商目录

7、管理。 第 5 页共 18 页 第十 四 条 供应商准入管理时需提供以下基础信息：供应商基础信息、供应商产品信息、供应商资质信息 。 详见附表 2合格供应商信息登记表 （一）供应商基础信息主要包括：供应商名称、法人代表、注册资金，销售联系人，银行帐号，公司简介等信息， （二）供应商产品信息主要包括：供应产品名称、产品型号、产品目录价，相关产品的年生产 供货 能力等； （三）供应商资质信息主要包括：开户银行出具的资信等级证明，行业主管部门出具的产品入网许可证及产品质量检验 /测试证明，服务类资质等级证明（软件 /设计 /施工 /招标 /集成等服务），代理销售或产品服务的销售及服务授权证明等。 第

8、十 五 条 供应商提供的相关基础信息需经 采购主管部门、 技术 部门和采购需求部门 核实，采购 部门 负责收集、归档已核实无误的供应商基础信息。 第十 六 条 供应商要求更改已进入 供应商 管理的基础信息时，需提供其法人授权或签章的更改申明， 经综合保障 审核无误后进行相关信息的更改与发布。 第 6 页共 18 页 第 五 章 供应商评估管理 第 十 七 条 供应商评估管理是对供应商的产品质量、供货期、价格、服务等方面进行综合考核和评价。 第 十 八 条 供应商评估方案与标准由 综合保障部 牵头组织，召集采购需求部门共同制定，供应商评估标准模版 见附 表 3供应商综合评估报告 ；供应商综合评估

9、 每 年组织实施 一次 。 第 十 九 条 供应商评估步骤： （一）成立评估小组，评估小组由 综合保障部、分支机构人事行政岗 和业务需求部门的相关人员以及 技术部门专业人员 组成； （二）填写年度调查问卷 （详见附表 3） ，调查问卷须由 评估小组共同填写； （三）实施评估，评估小组成员根据年度调查问卷、供应商交易过程信息记录进行综合评估，结合评估标准模版计算各供应商评估得分。 （四）出具评估报告， 综合保障部 依据评估结果出具评估报告，负责评估结果信息公布与对供应商的反馈。 第 7 页共 18 页 第 六 章 供应商关系管理 第二十 条 供应商关系管理是结合每类供应商综合评估结果，对供应商合

10、作关系程度实行分级管理。 第二十 一 条 供应商合作关系级别分为优良级、一般级、防范级、黑名单级共四级管理，各级供应商界定如下： （一）优良级：资质等级较高、履约能力强、无不良履约记录、销售额排名靠前，每类供应商综合评估得分 或高于 90份或 前三名的供应商； （二）一般级：资质齐备、履约能力较强、无不良履约记录，供应商综合评估得分 70分以上的供应商； （三）防范级：具备资质、履约和实际供货或支撑能力得不到保障，有不良履约记录迹象，供应商综合评估得分 60至 70分之间的供应商； （四）黑名单级：有不良履约记录且拒不补救、有欺骗行为、造成公司不可挽回损失、资质不齐、履约能力不足、受集团和省公

11、司通报、供应商综合评估得分不及格的供应商。 第二十 二 条 优良级供应商关系管理 第 8 页共 18 页 采用优先推荐为潜在供应商、 提高采购比例 、提高首付款比例、以及颁发 “ 年度最佳合作伙伴 ” 奖项等方式进行激励。 第二十 三 条 一般级供应商关系管理 加大产品或服务的集中采购管理力度，进一步精简供应商数量，增加供应商的之间的竞争力，同时加强对供应商商务履约、技术服务管理的标准化制定与管控。 第 二 十 四 条 防范级供应商管理 视情况不同可采用 公司 范围内通报、建立履约保证金、缩减市场份额、取消部分采购活动的参与资格等措施，加强对防范级供应商的正向激励与引导。 第 二 十 五 条

12、黑名单级供应商管理 黑名单级供应商应直接从供应商目录中予以删除，且禁止其后期参与 公司范围内 任何采购活动。 第 二 十 六 条 各级采购 经办部门和经办人 要建立畅通的供应商沟通渠道，加强对供应商所提意见或建议的收集、处理与反馈，确保与供应商顺畅的沟通机制。 第 二 十 七 条 各级采购 经办部门和经办人 要积极探索供应商关系管理的策略和方式，提升 公司 在供应商中的优先级与重要级。 第 9 页共 18 页 第 七 章 附 则 第 二 十 八 条 本办法是 民信公司采购管理办法的 重要组成部分。 第 二 十 九 条 供应商管理是一项长期的系统工程，各级采购部门要充分重视，财务、审计、法律和监察部门要高度关注和支持。 第三十 条 本办法由 综合保障部 负责解释。 第三十 一 条 本办法自下发之日起执行。 第 10 页共 18 页 附表 1 潜在供应商初期考察表 供应商类别： 考察时间： 被考察公司名称 被考察公司地址 接洽人 接洽人职位 公司电话 公司传真 接洽人联系电话 接洽人邮箱 1.供应商资质基本情况 法人代表 成立年份 企业性质 职场面积 注册资本 工厂占地面积 特殊资质 主要经营产品 2.主要客户 客户名称 相关介绍 项目 3.同行业客户 (金融保险类行业客户 ) 4.主要供应商