1、 _市邮政 局 2012 年合规建设提升责任与承诺书 （ 区 /县代理保险公司 团队经理 ） 为持续推进合规建设，提升合规管理水平，保障邮政金融安全、稳健运营与可持续发展，根据银行业监督管理法、商业银行法、商业银行合规风险管理指引等法律法规以及中国邮政 集 团公 司、 中国 邮政 储蓄 银行 相 关管 理制 度，本 人_作为 _市邮政局 _ (岗位 )，特郑重作出以下责任承诺。 一、责任目标 坚决杜绝重大实质性违规行为，落实一般性监管 政策和措施要求合规率达到 100%。实现四个提升 -提升思想认识，提升内生动力，提升制度建设，提升执行效果。构建合规管理长效机制，努力打造邮政金融合规品牌。 二
2、、承诺内容 1.认真执行国家产业政策、银行业监管法律、法规、规章及机构内部管理制度，确保安全稳健运营。 2.认真执行邮政企业、邮储银行各项风险管理政策，落实监管部门对银行的风险监管要求，严守风险底线，做好风险防控。 3.全面贯彻银监会关于“案防”工作的相关规定，着力增强案防工作的主动性，杜绝各类原因引起的职务犯罪案件。 4.提升思想认识，学习合规知识， 弘扬合规文化。切实履行合规职责，提升合规建设能力，确保各项工作要求落实到位。 5.提升内生动力，进一步树立合规从业意识，主动开展合规建设，使合规与业务发展、风险防范融为一体，牢固树立主动合规、自觉合规、终生合规的理念。 6.对违规行为坚决抵制，
3、将“主动合规”、“合规从我做起”落到实处，融入具体工作当中。 7.不参与任何民间借贷、集资等社会融资行为。 8.严格执行保密制度，不私自向无关人员或外界提供或泄漏国家秘密和单位、个人用户的商业秘密、私人资料； 9.高度重视合规风险管理，带头倡导合规文化，认真践行合规职 责，做好合规执行的表率；带头倡导诚信、正直的道德行为准则和价值观念，高度重视人的因素在合规建设中的重要作用，充分关注部门人员及条线人员的教育、培养和监督，营造以人为本的合规氛围，培养要我合规转向我要合规的合规文化； 10.对本部门及条线经营活动的合规性负首要责任， 严格执行监管部门的各项监管警示、风险提示和整改要求，杜绝本条线屡
4、查屡犯、屡纠屡错及性质严重、情节恶劣的违规行为； 11.发现本部门本条线违规事件时，及时采取纠正措施纠正违规事件，确保资金安全并追究违规责任人的相应责任； 12.保持与监管机构日常的 工作联系，跟踪、评估本条线内监管意见和监管要求的具体落实情况；监督本条线的宣传工作符合合规的要求，严禁误导客户的宣传行为。 13.按照反洗钱的职责分工履行反洗钱工作职责。 14.避免其他重大实质性违法违规行为。 三、责任追究 为确保目标实现，我将进一步强化合规管理力度。 2012 年 若发生重大实质性违规事件，自愿接受单位依照有关法律法规、行内规章制度对本人、所辖部门直接责任人的重大实质性违规行为采取行政、经济处罚措施。 本责任与承诺书一式两份，签订双方各执一份。 本责任与承诺书有效期为 2012年 1月 1日至 2012年 12月31 日。 四、责任承诺 _市邮政局 _ 二一二年二月 日 _市邮政局 _ 二 一二年二月 日
