基金的募集、交易与登记复习试卷.doc

1、第七章基金的募集、交易与登记复习试卷 判断题 1: 封闭式基金发售价格一般采用 1元基金份额面值加计 0.01元发售费用的方式加以确定。 正确答案：对 2: 在购买过程中，在交易时间内，投资者只能提交 1次认购申请，但可提交多次申购申请。 正确答案：错 3: 开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，主要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。 正确答案： 错 4: 投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请在发行结束日之前可以向代销机构提出申请撤销；对于在当日基金业务办理时间内提交的申请申请，投资者可以在当 日 15： 00 前提交撤销申请，予以撤销； 15： 00后则无法撤销申请。 正确

2、答案： 错 5: 基金申购采取全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到帐，则申购不成功。 正确答案： 对 6: 开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的金额份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认购认可的其他情况下的非交易过户。 正确答案： 对 7: 基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。 正确答案：错 8: 一般情况下，基金持有人办理不同销售机构的转托管手续时，若 T日转托管基金份额成功后，转托管份额于 T+1日到达转入方网点，投资者可于当日开始赎回该部分的基金份额

3、。 正确答案：错 9: QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格，该资格获批后还需申请经营外汇业务资格。 正确答案： 对 10: 申请合格境内机构投资者的机构应当拥有具有 5 年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于 3 名，具有 3 年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于 5名。 正确答案： 错 11: 投资者可到代销机构办理 非交易过户业务。 正确答案： 错 12: 开放式基金份额的转换一般采取系统撮合价格法，按照撮合价格转换。 正确答案： 错 13: 合格境内机构投资者资格的申请及审核，遵照合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法及关于实施 有关

4、问题的通知的相关规定来执行。 正确答案： 对 14: 我国证券投资基金法规定，开放式基金的注册登记业务必须由中国登记结算公司办理。 正确答案： 错 15: 基金登记就是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认 和记账过程。 正确答案： 对 16: 在基金申购（认购）或赎回的当日（ T 日），投资者的申请信息将由代销机构汇总至登记机构，登记机构于当日（ T日）将数据确认处理后将确认的数据登记至投资者的帐户 正确答案： 错 17: 一般来说，如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购（认购）、赎回失败。 正确答案： 对 18: 由于基金类型不同， Q

5、DII的认购程序与一般开放式基金的情况有很大区别。 正确答案： 错 19: 根据目前的规定，封闭式基金交易不收取印花税。 正确答案： 对 20: 封闭 式基金的基金份额，经基金管理人申请，中国证监会核准，可以在证券交易所上市交易。 正确答案： 对 单选题 21: 基金持有人办理基金份额在不同销售机构的转托管手续时，转托管在（）进行申报。 A:转入方； B:转出方； C:基金管理人； D:注册登记机构 正确答案： B 22: 基金注册登记机构受理的基金帐户或基金份额的冻结与解冻是： A:监管部门下达通知的冻结与解冻业务 B:国家有权机关依法要求的基金帐户或基金份额的冻结与解冻业务 C:托管人根据

6、风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务 D:管理人根据风 险控制要求下达通知的冻结与解冻业务 正确答案： B 23: 当基金连续（）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 A:2 B:3 C:4 D:5 正确答案： A 24: 投资者在办理开放式基金份额赎回时缴纳的赎回费，在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。 A:10% B:15% C:20% D:25% 正确答案： D 25: 投资者在办理开放式基金份额赎回时缴纳的赎回费，不能超过基金份额赎回金额的（）。 A:3% B:4% C:5% D:6% 正确答案： C 26: 投资者在办理

7、开放式基金申购时缴纳的申购费，不能超过申购金额的（）。 A:2% B:3% C:4% D:5% 正确答案： D 27: 投资者用于反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间关系的是： A:市盈率 B:折（溢）价率 C:亏损率 D:净收益率 正确答案： B 28: 封闭式基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币 A:1 B:0.1 C:0.01 D:0.001 正确答案： D 29: 若申报日期为 T日，封闭式基金的交割与资金交收在（）日 A:T B:T+1 C:T+2 D:T+3 正确答案： B 30: 不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一

8、投资者基金帐户的行为，称为： A:转托管 B:非正常买卖 C:非交易过户 D:转换业务 正确答案： C 31: 申请 QDII 资格的基金管理公司，净资产不少于（），经营基金管理业务达（）以上，在最近一个季度末资产 管理规模不少于（）人民币或等值外汇资产。 A:1亿元； 2年； 100亿元 B:2亿元； 2年； 200亿元 C:2亿元； 5年； 100亿元 D:1亿元； 3年； 200亿元 正确答案： B 32: LOF基金上市后，投资者可在交易时间内通过交易所会员单位证券营业部买卖基金，以（）成交。 A:当日基金单位净值 B:交易系统撮合价 C:前一日基金单位净值 D:前一日收盘价 正确答案

9、： B 33: 目前国内开办 LOF的交易所是： A:上海交易所 B:深圳交易所 C:郑州期交所 D:中国登记结算公司 正确答案： B 34: 一般情况下，投资者于 T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（）日到达转入方网点，投资者可于（）起赎回该部分基金份额。 A:T+1， T+2 B:T+2， T+3 C:T+3， T+4 D:T+4， T+5 正确答案： A 35: 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。 A:3 B:5 C:6 D:7 正确答案： A 36: 单个开放日基金净赎回

10、申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。 A:5% B:10% C:15% D:20% 正确答案： B 37: 证券投资基金销售管理办法规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额（）；一般不收取认购费的基金类型是（） A:5%；货币市场基金 B:3%，货币市场基金和债券基金 C:3%，债券基金 D:5%，货币市场基金和债券基金 正确答案： A 38: 开放式基金和封闭式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）个月 A:3 B:6 C:9 D:12 正确答案： A 39: 封闭式基金募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的（）以上，并且基金份额持有人人数达到（）以上。 A:90%，

11、 100 B:80%， 100 C:80%， 200 D:90%， 200 正确答案： C 40: 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行封闭式基金份额的发售。 A:2个月 B:3个月 C:6个月 D:1年 正确答案： C 多选题 41: 目前，国内投资者认购 ETF一般采取以下哪种方式： A:场内现金认购 B:场外现金认购 C:网上组合证券认购 D:网下组合证券认购 正确答案： ABCD 42: 根据证券投资基金法的有关规定，基金管理人进行封闭式基金的募集向中国证监会提交的相关资料包括： A:基金 代销协议草案 B:基金合同草案 C:基金托管协议草案 D:招募说明书草案 正确答案： B

12、CD 43: 基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败基金管理人应承担以下责任： A:由于募集不成功给投资者损失的可能市场收益 B:以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C:在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项 D:承担投资者缴纳款项的银行同期存款利息 E:监管部门罚款 正确答案： BCD 44: QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别以下表述正确的是： A:代销机构： QDII可由境外代销机构代由发售 B:币种：一般情况下，除了人民币以外，基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，接受其他币种的申购、赎回 C:由于 QDII 基金主要投资于海外市场，所以

13、拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金会有所不同 D:基金管理人： QDII由境内基金管理公司与境外基金管理公司共同管理 正确答案： BC 45: 对于 QDII基金的申购与赎回，以下说正确的是： A:开放时间与一般开放式时间相同，开放日为证券交易所的开放日 B:实行 “未知价 ”原则 C:实行 “金额申购、份额赎回 ”原则 D:当 日的申购与赎回申请不可撤销 正确答案： ABC 46: 我国开放式基金的登记体系有如下几种模式： A:基金管理自建登记系统 B:委托中国登记结算公司作为登记机构 C:代销银行自建登记结算系统 D:自建登记系统同时委托中国登记结算公司作为登记结构 正确答案： ABD

14、47: QDII基金首次募集应当符合以下条件： A:在境内必须以人民币为计价货币募集 B:基金募集金额不少于 2亿元人民币或等值货币 C:开放式基金份额持有人不少于 200人，封闭式基金份额持有人不少于 1000人 D:以面值进行募集，境内机 构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小 正确答案： BCD 48: LOF的申购赎回，以下说法正确的是： A:注册登记在中国结算公司 TA系统的基金份额，可通过基金管理人及其代销机构办理申购赎回 B:登记在中国结算公司证券登记结算系统内的基金份额，可以通过具有代销资格的上海、深圳证券交易所会员单位在场内办理申购赎回业务 C:T日在深圳交易所申购的基金

15、份额，自 T+1开始可在深圳交易所卖出或赎回 D:T日买入的基金份额， T+1日可以在上海交易所卖出或赎回 正确答案： AD 49: LOF在交易所的交易规则 ，以下说法正确是的是： A:买入 LOF申报数量应为 100份或其的整数倍，申报价格最小变动单位为 0.01元 B:证券交易所对 LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起执行 C:投资者 T日卖出 LOF基金份额后的资金 T+1日即可到帐，而赎回资金至少在 T+2日到帐 D:基金上市首日的开盘参考价为上市前一交易日的基金份额净值 正确答案： BCD 50: ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则： A:场内申购、赎

16、回 ETF采用份额申购、份额赎回的方式 B:场外申购、赎回 ETF的申购对价、赎回对价包 括组合证券 C:申购、赎回申请提交后不得撤销 D:未知价原则 正确答案： ABC 51: ETF基金合同生效后，基金管理可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循以下交易规则： A:上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B:实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10%，从上市首日开始实行 C:买入申报数量为 100份及其整数倍，不足 100份的部分可以卖出 D:基金申报价格最小变动单位为 0.001元 正确答案： ABCD 52: 与普通的开放式基金不同， ETF的认购可以包括（）和（）两种方式 A:网

17、上认 购 B:网下认购 C:现金认购 D:证券认购 正确答案： CD 53: 基金 “定期定额投资 ”指的是投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到指定的开放式基金中。下面表述定期定额的优势正确的是： A:申购费率低 B:进入门槛低 C:降低风险，摊薄成本 D:投资收益高 正确答案： BC 54: 按认购途径划分， ETF（基金）的募集期内投资者的认购渠道包括 : A:基金公司认购 B:银行认购 C:场内认购 D:场外认购 正确答案： CD 55: 货币市场基金的申购赎回原则是： A:“未知价 ”交易原则 B:“金额申购 ”原则 C:“份额赎回 ”原则 D:“确定价 ”原则 正确答案： BCD

18、 56: 股票基金、债券基金的申购赎回原则是： A:“未知价 ”交易原则； B:“金额申购 ”原则； C:“份额赎回 ”原则； D:“确定价 ”原则。 正确答案： ABC 57: 我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括： A:商业银行 B:证券公司 C:证券投资咨询公司 D:专业基金销售机构 正确答案： ABCD 58: 根据规定，基金认购费率统一以净认购金额为基础收取，在计算相应认购费用时必须用统一的计价公式 ，以下公式中哪些是正确的： A:认购费用 =认购金额 认购费率 B:净认购金额 =认购金额 /(1+认购费率 ) C:认购份额 =净认购金额 /(基金份额面值 ) D:认购费率 =认购费用 /净认购金额 正确答案： BD 59: 封闭式基金份额上市交易应符合下列条件： A:基金合同年限为 5年以上 B:基金募集金额不低于 2亿元 C:基金份额持有人不少于 1000人 D:基金募集符合证券投资基金法的规定 正确答案： ABCD 60: 按照投资者参与认购开放式基金的程序分，应包含以下步骤： A:开户 B:认购 C:确认 D:登记 正确答案： ABC