山西省2016年下半年基金从业资格：期货市场的基本功能考试试题.doc

1、山西省 2016 年下半年基金从业资格：期货市场的基本功能考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以下说法正确的是_A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 2、对基金管理人而言_营销成功与否关系到企业的生存和发展。A：封闭式基金B：开放式基金C：私募基金D：公募基金3、_是基金会计核算主体。A证券投资基金B基金管理公司C托管银行D基金代销机构总部 4、中国证监会内部设有_，具体承担基金监管职责。

2、A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部5、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B针对性原则C强制性原则D一致性原则 6、债券不能收回投资的情况有_。A债务人清算后没有剩余余额B流通市场风险C债务人不履行债务D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 7、基金销售机构应_。A不在同一时间代销多只基金B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供 投资人权益须知 8、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。A在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集

3、及托管业务合作事宜B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 9、基金会计核算的内容主要包括_。A证券和衍生工具交易及其清算的核算B持有证券的上市公司行为的核算C基金会计核算的复核D本期利润及利润分配的核算 10、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配基金收益。A基金销售机构B基金份额持有人C基金托管人D基金监管部门11、以下不属于证券投资基金特征的是_A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较

4、小D：独立托管，保障安全 12、证券投资的非系统性风险包括_。A信用风险B经营风险C利率风险D财务风险 13、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金14、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于_。A外在因素B内在因素C个人自身因素D环境因素 15、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 16、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业

5、债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑 17、_是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。A股票分红方式B现金分红方式C红利再投资D股票买卖差价 18、投资组合管理中的核心环节是_A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制 19、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制 20、以下不属于基

6、金基本信息和数据主要来源的是_。A基金的法律文件B基金的定期报告C基金的临时公告D媒体的新闻报道 21、基金托管人的首要职责是_A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 22、对基金的分析和评价应当遵循_原则。A长期性B全面性C一致性D客观公正性23、理财经理可以根据客户家庭生命周期的_来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。A流动性B收益性C阶段性D风险承受能力 24、下列关于国家股的说法，错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资

7、产管理部门是国有股权行政管理的专职机构25、下列基金类型中投资风险最高的是_。A债券型基金B货币市场基金C股票型基金D混合型基金二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能_面值。A：高于B：等于C：低于D：不确定 2、1868 年成立的_是公认的设立最早的基金。A美国国际证券信托基金B海外及殖民地政府信托基金C马萨诸塞投资信托基金D苏格兰美国投资信托3、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要

8、转换子基金，这类基金是_。A指数基金B对冲基金C系列基金D开放式基金 4、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是_。A证券公司B保险公司C证券咨询机构D基金管理公司直销中心5、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为_A：收入型基金B：平衡型基金C：开放式基金D：成长型基金 6、目前，我国开放式基金的托管费率_。A通常低于 0.25%B通常在 0.250.5%之间C通常在 0.5%1%之间D通常高于 1% 7、证券的_通过证券的转让实现。A期限性B收益性C流动性D风险性 8、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金

9、和实现投资收益是指债券的_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 9、下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET 与上市开放式基金(10 等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 10、_投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。A保守型B稳健型C积极型D成长型11、收入型基金主要以_等证券为投资对象。A大盘蓝筹股B公司债C股票D政府债券 12、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成

10、发行人一定数量的_。A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票 13、下列属于货币证券的有_。A商业汇票B银行本票C支票D提货单14、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A持有人户数B持有人结构及前 50 名持有人C基金合同摘要D重大事件揭示 15、_是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简单过滤器规则B：移动平均法C：上涨和下跌线D：相对强弱理论 16、对已经设立的基金开展再营

11、销的行为是指_。A人员推销B持续营销C营业推广D公共关系 17、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A投资和研究能力B资产管理规模C营销能力D风险控制能力 18、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。A现金方式B现金方式和红利再投资C直接分配基金份额D固定红利 19、下列不属于基金市场服务机构的是_。A基金销售机构B基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D中国证券业协会 20、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系 21、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A境内B境外C境内或境外D境内和境外 22、下列可以从基金财产中列支的费用有_。A基金管理人的管理费B基金托管人的托管费C基金份额持有人大会费用D基金合同生效后的信息披露费用23、下列属于股指期货功能的有_。A系统风险规避功能B资产配置功能C跨期交易功能D价格发现功能 24、证券投资基金合同的当事人不包括_。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金注册登记机构25、证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的_A：基金托管部B：基金管理部C：财产托管部D：资产管理部