提升感知、量化效果，建立行之有效的政策后评估制度.doc

1、 1 提升 企业 感 受 、量化 实施 效果，建立 客观公正 的政策评估制度 市经信委 市经济信息化委 通过对政策实施情况进行评估，分析判断政策制定目标的完成情况，了解掌握政策实施过程中存在的问题 。产业和信息化领域的政策评估 采取“总量统筹、结构优化、定期评估”的方式，实现“提高政策质量、完善政策体系、提升政策效果”的目标， 为政策文件的修改或调整提供依据，为政策的统筹管理提供参考， 为产业政策工具箱打造提供有力支撑。 一、背景缘由 党的十八大以来，中央大力推进科学决策、民主决策，健全决策机制和程序，在研究制定重大决策、重大改革 方案和重大政策措施落实情况督查的过程中，重视运用和发挥第三方评

2、估的作用。 目前，本市产业和信息化领域的政策适用范围较广、政府资源配置较多、覆盖各种所有制形式和不同规模企业和相关单位。如何客观地对政策执行是否到位、是否取得了实际的成效进行评估，找出存在的实际问题，了解政策对象的真实需求，对市经济信息化委提升依法行政能力、提高重大决策水平、营造开放透明的营商环境提出了更高要求。 为此， 2017年 8 月 ， 市经济信息化委决定开展 产业 和信息化领域政策评估工作， 分析判断政策目标的完成情况，发现政策的实施效果和存在问题，为 政策文件的修改调整提供依据。 二、基本做法 2 政 策评估是政策生命周期的重要组成部分 ,对政策的制定、执行和完善有重要意义。 经研

3、究， 市经济信息化委发布了上海市产业和信息化政策评估工作方案 ，确定了政策评估工作的主要内容有： （一）对象范围。 主要考虑对三类政策文件开展评估：一是涉及重点产业、重点领域的，主要是结合重点工作的政策 ；二是社会关注度较高的 以及属于市委、市政府阶段性重点工作的政策；三是有效期即将届满的 地方性法规、规章和规范性文件。 （二）评估流程。 主要 有 ：一是确定年度评估计划。编制并发布政策评估年度计划 ，确定评估对象。二是选择第三方机构。委托专业、独立的第三方机构开展政策评估，主要考虑熟悉产业和信息化领域、政策评估经验丰富的研究机构、高校、行业协会等。三是制定评估方案。第三方机构应当就评估对象制

4、定具体的评估方案，明确评估的目的要求、方式方法、时间节点、评估成果等内容。四是开展调研，形成评估报告。第三方机构按照具体政策的评估方案开展调研，收集评估材料、听取各方意见、进行整理分析，最后形成评估报告。 （三）评估方法。 分析方法上，主要是定性评估、定量评估、对比评估等。调研方式上，可以选择资料收集、企业访谈、专 家论证、政府部门座谈、调查问卷等方式。不同的评估方式方法，具体操作中可以根据实际需要进行选择，确保政策评估科学准确、符合实际。 （四）评估指标。 在评估指标体系的建立上，拟定 4个一级指标，分别是执行情况、效益分析、风险因素、制度完善。执行情况包括政策目标的落实、政策宣传情况、政策

5、保障机制、政策联动情况，用以对政策的贯彻落实进行评估。效益分析包括行政效益、经济效益、社会效益和非预期效益，用以对政策实施以来产生的效益进行评估。风险因素包括政3 策执行期间外部环境的变化和政策的公平性，用以对政策实施以来及继续实施潜在的 政策和法律风险进行评估。制度完善包括可复制可推广情况和需完善的程序、内容，用以对政策继续实施和推广复制的可能性进行评估。 （五）结果应用。 主要体现在以下三个方面：一是作为政策修改调整的依据。根据评估结果提出对评估对象修改或者废止的建议。二是作为政策统筹管理的参考。将评估结果作为编制政策法规计划的参考。未及时完成修改或废止的，原则上不得再制定新的类似政策文件

6、。涉及到全市其他委办的政策调整，在与相关部门沟通协调后，及时向市政府汇报提出统筹的建议。三是为政策工具箱打造提供支撑。将政策评估结果反馈到政策的产生环节，政策评估过程所反映的问题，在新政策制定过程应当尤为关注并予以避免；对政策评估所提出的意见建议，也应当予以考虑。 2017年，市经济信息化委 共对认定授牌、技术改造、“四新”经济、软件和集成电路等 4类政策开展了 第三方 评估，形成了评估报告 ，并将评估报告运用到 后续 政策制定 的 过程。 三、主要成效 市经济信息化委的政策评估实践，主要取得了以下成效： 1.为政策评估的开展提供了制度和方法 。 一是 完全 采用第三方评估 方式， 市经济信息

7、化委在选择评估机构时特别注重其团队成员的专业背景 ， 要求评估机构 从法律、经济、社会 等多视角 对政策开展评估 。 二是 凸显 评估方法的 公正 性，评估 过程中 综合采用了座谈会、走访、问卷调查等方法， 一方面要 确保 调研对象的精准识别 ， 另一方面还要 确保 调研问卷的回收率 ， 从而 为政策评估的准确开展 提供 数据支撑。三是 特别关注政策受众的意见。 以企业的感受度 作为 政策 成效评价 的重要标准，此外也注重采纳区级职能部门和园区的意4 见。 四是 建立了 评估 结果的 反馈机制， 市经济信息化委的 业务处室和综合处室都参与了评估全过程，评估情况也及时反馈给了业务处室及其分管委领

8、导， 力求政策 评估不走过场。 2.为 新出台 政策 的 调整提供了思路和 建议 。 一是结合评估中发现的问题，为政策调整 提出 建议。如对软件和集成电路专项奖励政策的评估， 通过 对企业座谈会上反馈意见的 梳理 ，在奖励范围、奖励额度、奖励程序方面提出了 修改意见。二是发现政策有待 改进之处 ，为政策深化提供思路 。 如在对技术改造政策的评估中，结合日本的 产业 政策实践， 结合 本市实际，提出可以将人员培训和软件产品购买等费用开支纳入技术改造 专项资金 支持范围，为本市新一轮技术改造政策提供了 借鉴 。三是分析政策 实施中的堵点痛点 ， 尝试 提出破解 办法 。 如 针对四新经济政策 的

9、评估中 发现的“四新券” 使用范围过窄、支持力度不够的 难点 ， 提出了 “四新券” 要 关注 企业 亟需政府支持的专业服务、平台建设等 方面的 建议 。 3.为加强政策 统筹 管理提供了实践和参考。 一是 为 精简政策 提出建议 ，在对软件和集成电路专 项奖励政策的评估中，提出了应当将 2件 规范性文件合并为 1件的建议。二是为政策统筹使用 提供了思路 。 在对 认定授牌政策 的评估中 ，对产业信息化领域现有 26 种授牌情况进行摸底后开展分类评估， 研究了这些 政策的退出机制 ，并在 如何加强 政策统筹，特别是加强 与其他政策的联动、更好地发挥此类政策效用 等方面提出了评估意见 。 四、推广价值 市经济信息化委的政策评估实践的推广价值在于： 一是 提出了一整套具有操作性的政策评估工作方案。 二是 开展了 多次 检验政策执行情况和实施效果的政策评估实践。 三是验证了政策评估这一方法对提升政策管理水平的重要 作用 。