我国创业板存在的问题及对策研究【开题报告】.doc

1、毕业 论文 开题报告 经济学 我国创业板存在的问题及对策研究 一、选题的背景和意义 选题的背景 : 随着以美国纳斯达克为范本的各国家和地区创业板市场的建立，高科技、高成长型企业成为各国创业板市场争夺的对象。出于对资金的迫切需求，我国国内许多符合境外创业板市场上市条件的中小高科技企业也迫切希望能尽快上市。经过多年的努力，中国创业板终于在 2009 年 10 月 30 日正式上市。 创业板就是常说的二板，也就是主板之外的第二证券交易市场，是专门为那些规模较小、风险较高、暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的 证券交易市场，是对主板市场的有效补给，在资本市场中占据着重要的位置。 自

2、 2009 年正式上市至今，仅仅经历了 1 年多的运行和发展，已经对中国市场经济的发展做出了很大的贡献。 创业板市场的设立主要是为了方便中小高科技企业融资，推动我国高科技产业的发展，促进国民经济结构的调整与升级。然而，才经历了 1 年多的运行，不难发现，其在运行和发展过程中存在着一定的缺陷，没有详细规范的制度，因而暴露出了一系列的弊端。虽然创业板市场在运行和发展中还存在一定弊端，但政府还是在尽力完善，建立创业板还是有其存在的现实意义。 选题的 意义 创业板市场的建立，是完善我国资本市场体系的需要，是经济全面、协调、可持续发展的需要，是走新型工业化道路的需要。创业板市场的建立，将有效地解决新兴高

3、科技产业融资难问题，促进其健康发展；将为创业投资提供有效的退出渠道，有力地推动我国创业投资的发展，推动我国高新技术的产业化进程。 二、研究目标与主要内容 （含论文提纲） 研究目标 ： 本文的研究目标是通过对我国创业板市场运行和发展过程中产生的问题的分析研1 究，提出一些解决问题的对策。 主要内容： 通过对创业板市场的概念及其作用的阐述，了解创业板存 在的重要意义。通过分析了解当前创业板市场存在的弊端，结合国外的经验和措施，对如何完善我国创业板市场提出一些建议。 提纲 一、引言 二、我国创业板市场发展的概述 （一）我国建立创业板市场的主要作用 （二）我国创业板市场的上市标准 （三）我国创业板市场

4、的现状 三、 我国创业板市场目前存在的问题 （一） 易被炒作 （二）高管假辞职 （三） 资金超募 （四） 市盈率虚高 （五） 包装上市 （六） 退市机制不完善 四、政策与建议 （一）加强信息披露和培养机构投资者 （二）完善高管持股减持制度和改进薪酬鼓励机制 （三）资金超募：从 源头上遏制和加强监管 （四）改进新股发行机制和完善公司治理结构 （五）严打上市公司违规和完善保荐人制度 （六）完善退市制度 （七）加强对市场的监管 五、结束语 三、拟采取的研究方法、研究手段及技术路线、实验方案等 研究方法： 2 本课题主要是采用文献索引法，资料分析法，图书查询法等方法。在文献资料搜集中，结合互联网，查找

5、国内外的期刊和书籍，结合现实背景条件下进行多个角度的研究，同时关注周边的相关信息为辅助技术方法。 研究手段： （一）收集相关文献：阅读 已完成的硕士学位论文和已发表于核心期刊的论文及收集 丰富研究文献的基础上，利用中外文大型数据库，提供研究的基础。在此基础上得出研究的目的和意义。 （二）典型个案研究：对美国 NASDAQ 等比较成熟的创业板市场进行分析，得到一些对我国创业板市场发展具有积极意义的经验。 （三）突出问题分析：对于我国创业板市场所产生的比较突出的一些问题研究分析，结合国外的经验，提出一些建议。 技术路线： 四、中外文参考文献 1 吴琼 .高管集体逃离引发创业板雪崩 ？ J.中国企业

6、家， 2010（ 19）： 32. 2 蒙少东 ， 张向前 .中国 创业板市场探析 J.江西社会科学， 2002（ 02）： 127-129. 我国创业板市场发展的概述 引言 我国创业板市场目前存在的问题 政策与建议 结束语 3 3 傅俊霖 .东亚地区创业板市场简介及其启示 J.亚太经济， 2002（ 01）： 11-14. 4 骆君君 .我国证券市场监管面临的问题与建议 J.特区经济， 2005（ 12）： 60-61. 5 郑伟 .我国创业板主动退市制度法律问题研究 J.金融与经济， 2010（ 10）： 62-65. 6 黄青 .从风险角度看我国创业板市场会计信息的披露 J.现代经济信

7、息， 2010（ 22）：148-150. 7 梁之平，余长明 .香港创业板 市场发展回顾与展望 J.证券市场导报， 2000（ 04）：54-58. 8 王娟 ， 黄培清 .中外创业板市场稳定性的比较研究 J.国际金融研究， 2001（ 10）：65-70. 9 许如宝 .我国创业板市场设立相关问题研究 J.山东经济， 2010（ 2）： 122-126. 10 黎四奇 .我国创业板市场规范化发展的几点检讨与反思 J.法律科学， 2010（ 02）：134-139. 11 陶鹂春 .完善我国创业板市场制度建设 J.中国金融， 2010（ 02）： 45-47. 12 罗婵 .创业板市场的 发

8、展现状及风险分析 J.当代经济， 2010（ 11）： 125-127. 13 王军军 ， 唐青生 .创业板成败的关键在于监管制度的完善 J.时代金融， 2009（ 06）：14-15. 14 David Ng， Eliza Wu.The underperformance of the growth enterprise market in Hong Kong J. Research in International Business and Finance， 2007，（ 21）： 428-446. 15 Healy， Pand K Palepu.Information Asymmetry，

9、 Corporate Disclosure， and the Capital Markets： A Review of the Empirical Disclosure LiteratureJ.Journal of Accounting and Economics， 2001（ 31）： 405-440. 16 Lubos Pastor， Pietro Veronesi.Was there a Nasdaq bubble in the late 1990s？ J.Journal of Financial Economics， 2006， （ 01）： 61-100. 五、研究的整体方案与工作进

10、度安排 （内容、步骤、时间） 2010 年 12 月 15 日前，我与指导老师见面，对毕业论文的撰写要求进行初次指导。 2010 年 12 月 15 至 12 月 30 日：大量搜集并广泛阅读与毕业论文选题相关的各方面资料。 2010 年 12 月 30 日前：上报论文题目及论文提纲。 2011 年 1 月 15 日 前：上交文献综述、外文资料译文初稿。 4 2011 年 1 月 30 日 前：上交开 题报告。 2011 年 01 月 16 日 2011 年 01 月 25 日初步完成文章的第一部分：创业板市场的概述； 2011 年 01 月 26 日 2011 年 01 月 30 日初步完成

11、文章的第二部分： 国内外创业板市场发展的现状； 2011 年 02 月 07 日 2011 年 02 月 10 日初步完成文章的第三部分：文献回顾； 2011 年 02 月 11 日 2011 年 02 月 23 日初步完成文章的第四第五部分：我国创业板市场目前存在的问题，结论与对策； 2011 年 2 月 22 日、 23 日 ：上交毕业论文初稿。 2011 年 2 月 24 日 至 2010 年 4 月 14 日 期间：修改 论文。 2011 年 4 月 20 日 前：完成毕业论文及文献综述、外文翻译、开题报告等所有材料的定稿，并上交所有材料的打印稿。 六、研究的主要特点及创新点 主要特点：通过阅读，研究大量文献资料，全面的分析我国创业板市场出现的问题，同时结合国外的经验，在目前经济发展背景下，对如何完善我国的创业板市场提出一些建议。 创新点： 在阅读大量文献资料的基础上，了解当前我国创业板市场的发展情况，并通过多方面研究其存在的作用和产生的问题，进行总结与归纳。同时 结合国外的研究经验，对其分析并借鉴适合我国 的策略。 针对存在问题，进行多方面的归纳，并提出合理的建议。