浙江家族企业治理机制的创新策略【文献综述】.doc

1、毕业 论文文献综述 经济学 浙江家族企业治理机制的创新策略 （一）国内外研究现状 自 20 世纪 60 牟代以来，国外家族企业研究开始急剧升温，理论界对家族企业的关注最早出现于美国。 20 世纪 60 年代家族企业研究的热点是家族企业继承问题； 1996 年后，家族企业治理成为世界范围内的研究热点。盖尔西克等人综合前人的研究，提出了著名的家族企业“三极发展模式”，成为研究家族企业成长问题的基础。 Nuebaue 和 Lank从家族企业治理的概念、古典治理结构、家族制度、董事会、指挥的关键要素、控制、治理实践等多个角度非常全面地分析了家 族企业治理结构问题。 Leach 等人的研究表明，家族在企

2、业发展中的现在和未来作用与企业主、董事会 (组成、功能与目标 )以及管理者(能否与上一代、这一代、下一代所掌握的所有权与管理权分离，是否有能力吸引有才能的非家族成员担任高级经理三者之间能否整合，能否构建一个优化的现代企业治理模式是家族企业成长的关键所在。 Carlock 和 ward 把家族理事会引入到家族企业治理结构中，并在盖尔西克等人研究的基础上，引入企业生命周期，提出家族企业治理结构的维度包括家族、企业、个人、行业和所有权，在宏观方面对盖尔西克的理论进行了拓展 。在众多学者对盖尔西克的理论体系进行完善的同时，不少学者也开始对治理模式的维度进行研究。马斯塔卡莱昂、奥蒂昂和扎拉通过对对芬兰

3、192 家家族企业的调查，检验了他们借助契约理论建立的家族企业“契约一关系”治理模型。这些具体的治理结构主要是针对欧美等西方发达国家基础上来研究的，建立在基督教的文化背景下，对华人家族企业的适应性方面没有进行论证，所以不能简单地套用，应对其对于我国乃至华人家族企业的效用进行研究。 我国的家族企业治理研究是随着家族企业的发展而兴起的，这方面的研究在改革开放前一直是缺失的，直到 20 世纪八九 十年代，关于家族企业治理的研究逐渐引起了理论界的重视。 1998 年以前对于家族企业的研究较少， 1998 年以后，则进人了一个新的阶段。近年来，我国学者对家族企业的研究不断涌现，但大多数研究没有太多新意、

4、重复性大、理论研究较多。而对家族企业治理结构的研究主要跟随的是国外将家族、企业1 作为交叉重叠的机制或维度的观点。 总体来看，国内外学者主要是从组织结构、交易成本、社会信任、所有权、管理权代际传承等不同角度对家族企业治理进行分析与研究。研究发现家族企业治理的有效性在于其能有效地节约家族企业的交易成本，减少不确定性，促 进家族企业的发展。 （二）研究主要成果 1.家族企业系统与家族文化的研究 20 世纪 六七十 年代， Donnelley 等学者认为，家族企业实际上由两个重叠的系统（家庭系统和企业系统）构成，这两个“圈子”各有自身的标准、角色地位、价值观和系统构成，也正是有这两个系统，家族企业出

5、现了家庭与企业冲突的地方，这个理论有一定的指导意义。 Gersick 等人在此基础上提出了家族企业系统的三环模式。三环模式具备严密的理论性与现实的应用性，不仅解释了家族企业中个人间的冲突、职责矛盾、权力界限等产生原因，而且有助于分析家族企业内部各 系统间复杂的相互作用，并为人们研究家族企业出现的问题提供了一种思路、一种工具。 中国是一个家族文化传统最为悠久和深厚的国度，家族企业文化是和这种“家”文紧密相连的，家族企业文化在家族企业的生存发展中发挥着极为重要的作用。 Dyer 把家族企业文化归纳为四种范式 :一是家长式文化，二是自由放任式文化，三是参与式文化，四是专业式文化。 Redding 在

6、研究了海外华人家族企业后，将华人经济文化总结为“父权主义”、“人际关系”和“寻求安全”及其的结合。 2.家族企业治理结构问题研究 家族企业发展中能否做到家族、企业以及管理 者三者之间有效整合，能否构建一个有效的公司治理结构是家族企业成长的关键所在。 Fama 和 Jensen 认为经营者之间的家族关系会降低代理成本； DeAngelo 也指出，由于家族成员之间以及与企业之间的长期关系，家族的参与有利于监督和制约经营者；Neubauer 和 Lank 指出，企业所有权、独立性和家族控制因素会影响家族企业融资决策；Leach 指出，家族在企业中的作用与企业主、董事会及管理者三者的整合程度有关系，能

7、否构建一个优化的公司治理结构是家族企业成长的关键所在；储小平等则从我国信息不对称、经理人市场缺失角度出 发，认为应该采用拆中治理 家族与经理人共同治理；张余华、杨大楷和韩其成则指出要随着发展不断优化。 3.家族企业信任机制研究 Mustakallio 指出了社会关系治理对家族企业治理结构的特殊意义。在家族企业治理2 中，家族成员间的相互信任成为一种主要的治理机制，因为它抑制了机会主义行为，有助于形成道德忠诚的声誉基础。基于信任的治理机制是家族企业的竞争优势，信任降低了监督成本。李新春在分析家族企业产生背景的基础上，提出了家族主义信任的概念，并从企业家族主义困境的角度对不同机制下的信任协调博弈进

8、行了研究；卢福财等人 对华人家族企业产生的基本逻辑和文化背景进行了讨论，并从经济社会学的视角剖析了家族企业家族主义信任的文化基础；张维迎、储小平等人在企业所有者与经营者的信任关系上认为，信息不对称、经营者市场不完善、经营者职业道德有待提高，是家族企业慎用外人的原因，同时集权情绪、忠诚和关系亲疏等因素也影响了对外人的信任。 4.家族企业的职业化管理研究 国内外的众多学者都把家族企业管理的职业化、规范化提高到关系家族企业生存发展的高度来认识。代表人物有 Chandler、 Woodworth and Dyer、张维迎、储小平等。 中国许 多研究家族企业的学者认为中国家族企业进一步成长、发展壮大，必

9、须引进职业经理人，建立两权分离的现代企业制度。但储小平在他的研究中发现中国许多家族企业主认识到了家族制的局限性，开始按照规范的现代企业理论模式要求的那种治理结构进行改革，但聘用职业经理的尝试屡遭失败。因此，张维迎认为，中国民营企业能不能长大，中国的民营企业能不能发展，很大程度上取决于职业经理人的道德水平和规范的职业经理人市场。 5. 外部市场与家族企业研究 在我国关于外部市场（包括产品市场、劳动力市场、经理人市场、资本市场）对中国家族企业治理模式演 进和变更的研究还相当肤浅。现阶段，我国劳动力市场尤其是经理人市场存在着严重的失灵现象，基于经理人市场失灵的家族企业治理模式及其演进路径研究是当前的

10、一个实际问题。张建琦主张通过健全企业内部治理机制和完善外部制度环境来治理家族企业。 （三）发展趋势 家族企业治理的研究视域是随着人们研究不断地深入而不断拓展的，纵观国内对家族企业治理的研究，可以看出，随着家族企业在整个国民经济中的地位逐渐增强，对于家族企业的研究也在进一步地深入，从经济学、管理学、文化学、社会学和人类学等多角度，运用交易费用理论、企业理论等理论范式 对家族企业治理的研究成果将逐渐增多。 另外，关于家族企业治理的研究方向将越来越广泛，对家族企业的治理结构、家族企业的信任治理、职业经理人以及家族企业治理的经济型及其缺陷等问题的研究将进一3 步深入，而对家族企业传承模式、具体方式等问

11、题的探讨将吸引更多人甚至是政策层面的关注。 （四）存在问题 综合以上国内外的研究，从整体来看，国外对家族企业的研究起步早，发展也迅速，但必须指出的是，国外研究者大多站在本国基础上进行实证研究，且他们中大多是发达的市场经济环境，另 外很多文献是从第三方或咨询的角度进行研究。 与一般企业治理研究相比，家族企业治理研究目前的 “ 对策 ” 意义不是很强，即怎样改善家族企业治理，有关研究所提出的办法还比较有限 ，适用性不强 。 就具体研究而言，国外家族企业治理研究强调股东至上，更多关注的是家族股东利益，忽视家族企业其他利益方；过分强调对治理结构的研究，重视董事会与管理层的作用，较少关注家族对公司治理的

12、积极作用；不太关注家族文化及传统对公司治理的积极影响等。而国内家族企业治理研究过多关注传统“家”文化等文化因素对公司治理的影响，忽视建立完善有效规范的治理机 制；过于强调家族成员及与非家族成员间的权力制衡，较少注意他们之间的和谐治理等。 由于我国家族企业面临的政治经济环境、文化底蕴、发展历程等与国外相差很远，因此，尽管国外家族企业的研究成果对我国有一定的借鉴意义，但是要深入准确地研究我国家族企业，就必须立足于我国国情，从实际出发，运用科学的方法全面、系统地研究。另外，关于家族企业治理的研究多停留于理论分析层面，缺少实证研究和检验。 【参考文献】 1美 克林盖尔西克等家族企业的繁衍 M经济日报出

13、版社， 1998:6-9 2张余华家族企业发展进 程及治理模式研究 M华中科技大学出版社， 2006：48 3苏启林 欧晓明西方家族企业理论研究现状 J外国经理与管理， 2002，（ 12）：6-12 4储小平 李怀祖信任与家族企业成长 J管理世界， 2006，（ 6）： 23-28 5王岚，王凯我国家族企业治理结构演进研究 J商业研究， 2009，（ 12） :59-61 6刘曼琴家族企业治理模式转型的路径选择与障碍分析 J企业经纬， 2009，（ 7） :23-25 7皮建才转型时期家族企业治理模式选择的政治经济学 J财经研究， 2009，（ 7） :28-39 4 8韩春伟，潘爱玲生态位

14、视角下我国家族企业治理探讨 J理论学刊， 2009，（ 3） :42-45 9周利峰，陶剑华论家族企业治理现状及发展对策 J企业经济， 2009，（ 2） :33-35 10于健南，王玉蓉家族企业治理结构与内部控制关系研究 J财会月刊， 2009，（ 3） :20-22 11皮建才转型时期家族企业治理中的歧视机制 基于激励理论视角的考察J财经科学， 2008，（ 12） :74-80 12周新德契约治理、 关系治理和家族企业治理模式选择 J求索， 2008，（ 6） :60-61 13毕艳杰引入职业高管与家族企业治理特征的演变 J生产力研究， 2008，（ 9） :58-59 14刘冰韩国家族

15、企业治理机制的发展及变革 J社会科学家， 2008，（ 4） :60-64 16Jill Thomas. Freeing the Shackles of Family Business OwnershipJ. Family Business Review, 2002, (15):20-26. 17Leif Melin. Corporate Governance Processes in Family Firms-The Role of Influential Actors and The Strategic ArenaR. Paper Submitted for The ICS World Conference, 2000:17-25.