浅谈我国公共政策执行的问题和对策【开题报告】.doc

1、毕业论文开题报告 行政管理 浅谈我国公共政策执行的问题和对策 一、综述本课题国内外研究动态，说明选题的依据和意义 （一）国内外研究动态 1.国外研究动态： 在过去相当长的一段时期，公共政策研究者更多关注的是政策的制定而忽略了政策的实际执行。直至 20 世纪 60 年代在美国政策制定与现实执行层面之间的巨大反差引起人们对政策执行研究的关注。从 70 年底开始，以美国为代表的西方政策研究者将公共政策研究的主题和重心从政策制定转移到了政策的执行、评估和终结。 自 20 世纪 70 年代以来，国外政策执行的研究主要经历了三个阶段。第一 代政策执行研究主要关注把政策转变为实际效果，实现既定的政策目标，采

2、取个案研究方法，强调对政策执行失败原因的分析，将政策制定阶段的问题和执行机构的不服从看作是政策执行失败的主要原因，对政策执行的结果持有一种较为悲观的看法。第二代政策执行研究认识到政策执行会随政策执行时间、政策类型以及执行机构的不同而变动，侧重于促进和阻碍政策执行的变量因素分析，形成了分析政策执行过程的多样化视角。第三代政策执行研究力求具有更强的科学性，主要把理论构建及其有效性建立在更加严谨的科学分析、定量分析（比较和纵向）以及假设验证基础之上 ，强调运用包括网络分析、内容分析、社会试验、回归分析等研究方法在内的多元研究方法，通过跨区域的、历史性的多案例研究来捕捉政策执行过程的动态，验证所提出的

3、理论假设。 伴随着第一代、第二代和第三代政策执行研究，政策执行研究的视角经历了组织理论视角、网络分析视角、制度分析视角和阐释性视角的发展。 政策执行研究的组织理论视角。早期的公共政策研究忽视了组织在政策执行中的作用，将其看作是一个不需要仔细审视的“黑箱”。随着政策执行失败问题的日益普遍，组织及其成员的行为对政策执行过程的影响也日益引起了研究者的关注。蒙特乔 伊和奥图尔（ Montjoy2、政策执行的成本和效益 ;3、政策执行的原则性与灵活性之间的张力 ;4、政策执行的民主与效率之间的关系 ;5、政策执行的可操作性 ;6、政策执行的艺术和技巧 ;7、政策执行主体的素质、能力和价值取向 ;8、政策

4、执行的可行性和相关条件 ;9、政策执行的风险、阻 力及其克服 ;10、政策执行中的官僚主义、本位主义、条块分割和地方保护 ;11、政策执行的预期效应 ,包括潜效应和负效应 ;12、政策执行的奖惩机制特别是责任追究机制 ;13、政策执行的监控反馈机制和法律保障机制 ;14、各政策执行主体间及其与政策目标群体间的沟通与协调 ;15、政策执行中的公民政治参与等。 丁煌认为（丁煌， 2003，）应该从理论前提假设、基本研究方法和具体分析方法等三个不同层次对研究政策执行问题的方法论进行探讨。他认为对政策执行问题的探讨应该在资源稀缺性和理性逐利人这两个假设前提下 ,以利益分析为基础 ,分 别运用行为分析和

5、制度分析这两种具体的方法来进行。 当前，国内已有学者开始关注从非线性理论的角度开展政策执行研究。公共政策执行系统是典型的非线性系统，运用非线性理论对公共性质问题进行研究始于基尔在美国的公共行政评论发表的“非均衡理论及其在共行政中的应用”一文。王劲松（王劲松， 2003）认为公共政策的执行有赖于公共政策执行初始状态的塑造，而涌现则是塑造公共政策执行初始状态的一个重要目标。从现代系统科学的角度，运用系统的“整体涌现性”这一特征对公共政策执行初始状态的塑造问题进行刻画，找出塑造公共政策执行初始状 态的三个促成涌现的因素，将对提高公共政策的执行效率产生巨大而又深远的影响。 关于影响政策执行的主要因素研

6、究。 钱再见（钱再见， 2001）认为政策执行的风险是社会政治风险中的一种形式 ,主要是指政策执行过程中的不确定性因素和政策执行偏离政策目标的可能性空间。由于政策执行风险因素的作用和干扰 ,使得公共政策在付诸实施以后 ,并不能取得预期的政策效果 ,造成政策执行走样 ,甚至会出现政策执行失败。公共政策执行过程中存在着多种风险因素 ,如政策合法化程度、政治目标的弹性限度、政策执行信息的非完备性、政策执行者的利益倾向性和目 标团体的影响力 ,等等。针对公共政策执行过程中所存在的种种风险因素 ,必须采取相应的对策措施 ,提升政策合法化程度、加强对公共政策执行的监督、强化政治社会化功能 ,从而增强政策执

7、行的风险意识 ,降低政策执行风险 ,提高政策执行效率等。 丁煌（丁煌， 2002）认为作为一种权威性的社会价值分配方案 ,任何一项政策都必须通过实际的执行过程才能使其效能得以发挥 ,而政策执行本身也是一个极为复杂的过程 ,其效果往往要受到诸多因素的影响和制约 ,其中政策制定得科学与否对政策执行的效果至关重要。这种科学性包括政策的合理性、明晰性、协调性、稳 定性以及公平性诸方面内容。 蓝剑平（蓝剑平， 2002）认为考虑到在中国缺少法治传统 ,社会关系网络盛行等因素 ,必须将影响政策执行的非制度性因素予以考虑。非制度因素包括社会关系网络、伦理道德、意识形态三个方面，而其中最重要的因素是社会关系网

8、络因素。 关于政策执行主体与公共政策执行研究。 部分学者是从政府的整体角度研究政策执行主体，认为政策组织对政策执行有着广泛的影响。 丁煌 (丁煌， 2002) 认为政府形象建设是提高政策执行效率的重要途径。政府政策的有效执行是以政策执行主体的认同和接受为前提条件 ,而这种认同在 很大程度上又取决于政府的形象。要提高政策执行效率 ,首先要通过提高政府行政绩效和搞好政府公共关系来改进政府形象 ,以此增强公众对政策的认同。 刘玉蓉、定明捷（刘玉蓉等， 2003）认为政府是政策的制定与执行者 ,是公共利益的代表 ,但是政府在一定程度上仍然具有独立于公共利益的自身利益 ,并表现为多种利益形式 (如中央政

9、府的利益、地方、部门政府的小集体利益、政府官员的个人利益 )。政府利益的存在无疑会给政策的执行带来较大的影响 ,使政策执行出现各层利益主体之间的博弈（包括中央和地方之间的博弈，地方、部门之间的博弈 ,政府官员在政 策执行中的博弈）对政策目标的最终实现形成障碍。这就需要采取措施消除利益主体之间的博弈行为给政策执行造成的消极影响，如建立开放式的政策执行体系，完善政府利益的约束机制，实行市场化的政策执行体制。 另一部分学者则关注政策执行主体中的个人。认为人是公共政策能否有效执行的关键因素。 杨洁（杨洁， 2003）认为现阶段我国公共政策执行暴露出诸多弊端 ,已难以适应市场经济体制发展的需要 ,作为公

10、共政策执行主体的人 ,其政治态度、职业技能、利益需要和行为习惯等都对政策的有效执行产生影响。为此 ,必须重视建立公 共政策执行主体的优化机制 ,通过提升人的政治社会化水平来提高政策执行者的综合素质 ,建立公共政策执行主体责任制 ,扩大公共政策执行主体 ,促使公共政策的有效执行。 郭渐强（郭渐强， 1997）认为要强化政策执行中的道德约束：要重视政策执行的道德规范的确立。对政策执行者进行经常的职业道德教育。要强化道德监督。建立合理的道德奖惩机制。 陆小成（陆小成， 2003) 认为在公共政策执行过程中存在道德风险，公共政策执行的道德风险即人们在执行公共政策过程中存在的执行不作为、投机、以权谋私等

11、道德失控的心理和行为 ,从而直接或间接地影 响公共政策执行效果和公共政策目标的最终实现。公共政策执行的道德风险导致了公共政策执行成本增加和公共政策执行失败 ,导致了公共权力异化和寻租性腐败 ,导致了政府形象受损和政府信用缺失。加强公共政策执行的法治建设、激励监督和文化创新有利于防范公共政策执行的道德风险。 关于公共政策执行偏差及其矫正研究 在我国所研究的文献中，一般是对偏差表现、执行偏差原因及纠正措施进行了具体的分析。 宁国良（宁国良， 2000) 认为政策执行偏差的表现形式多种多样 ,概括起来主要有下列几种 : 象征式政策执行、附加式政策执行、选择 式政策执行、替代式政策执行、观潮式政策执行

12、、照搬式政策执行。政策执行偏差产生的原因可以大致可分为主观方面的原因和客观方面的原因。主观方面的原因是指政策执行者造成的原因 ,责任在政策执行者本身 ;包括：执行者的认知缺陷、执行者的利益驱使、政策执行机构的管理缺陷、执行准备不充分等。客观方面的原因是指非政策执行者造成的原因 ,而是其它各种限制条件，包括：政策问题本身的复杂性、政策质量低劣、政策环境的变化、利益集团的压力、政策资源的不足、缺乏健全的监督机制。对政策执行偏差的矫正 ,应采取综合治理的系统方法，要完善管理体制、 提高执行人员素质、科学诊断问题、及时跟踪评估、强化监督控制、加强舆论宣传等。 王国红（王国红， 2003）认为政策规避是

13、政策执行中的常见现象。政策执行主体的利益驱动和政策执行机制的缺陷是政策规避产生的重要原因。整合政策执行中的各种利益关系 ,减少政策执行弹性 ,健全政策执行机制和全面推动政策创新是防范政策规避的基本途径。 关于公共政策执行机制的构建研究。我国对公共政策执行机制的构建研究主要集中关注政策执行的信息沟通机制、公民参与机制、激励责任与监督机制等方面的研究。 钱再见认为（ 钱再见， 2002，）政治社会化 是影响政策执行者的深层机制，政治社会化有助于政策执行者形成正确的政策执行态度，政治社会化决定了政策执行者的政策执行水平，不断的政治社会化过程是公共政策有效执行的重要保证。所以要推进政治社会化 ,促进公

14、共政策的有效执行。 丁煌（丁煌， 2002）认为要从根本上提高我国的政策执行效率，其关键应从以下诸方面完善监督机制：增强政策执行活动的透明度，保证专门监督机构的独立地位，强化国家权力机关的监督职能，落实和完善社会各项监督制度。 刘英茹（刘英茹， 2003）认为完善沟通协调机制，推动政策执行中的沟通与协调是行政管理的重 要手段，沟通中信息交流的及时性、准确性和真实性是实现沟通效果的基本要求，也是政策执行的前提条件。要建立专门沟通机构，努力缩短沟通距离。实现沟通手段和技术现代化。规范语言文字。 宁国良、陆小成（宁国良等， 2003）认为公共政策执行中要加强公民政治参与，要求公民参与政策执行计划、沟

15、通、监督、评估等基本过程之中 ,以人事行政参与、行政合同参与、社区自治参与和政务公开参与为实现途径 ,确保公共政策执行民主化的真正实现和公民政治参与的具体落实。 （二）选题依据 进入 21 世纪， 政府施政成功的关键在于对各项公共政策的有效执行 ，即政府执行力，公共政策的执行在整个政策过程中占据着越来越重要的地位。当前我国已经确定了全面建设小康社会，建设和谐社会的目标，且随着社会主义市场经济体制的不断发展和完善，我国已进入经济社会发展的关键阶段，我国政府和相关部门制定了一些推动经济发展社会进步的公共政策，如何实现这些目标，关键在于正确理解和有效执行这些公共政策。在我国社会转型的过程中，政策的执

16、行出现了政策执行的偏离、走样、变形等问题，损害了人民群众的利益，影响了党和政府在人民群众的形象，降低了公信力，阻碍了社会主义现代化各项事业的顺利发展。因此认真 反思和分析当前我国在公共政策执行中的问题以及产生的原因，以及影响公共政策执行的因素，在此基础上，提出具有建设性和可操作性的针对性对策，已解决当前我国公共政策执行的诸多问题，探索我国公共政策执行的发展路径，建立完善的公共政策执行体系，提高公共政策的执行效力是非常必要的。 （三）选题的意义 公共政策执行的有效与否，直接关系到政府的公信力建设，关系的社会经济的秩序和发展，关系到社会主义民主政治建设和法治建设，关系到小康社会和和谐社会建设目标的

17、实现。提高我国公共政策执行的效力，有利于 推进社会主义建设各项事业的发展， 确保全休公民共享社会主义改革和发展的成果。 二、研究的基本内容，拟解决的主要问题： （一）基本内容 1、公共政策执行的重要性分析 2、当前我国公共政策执行中存的问题 3、解决公共政策执行过程中存在问题的对策 （二）拟解决主要问题 1、构建和完善公共政策执行机制，推进公共政策执行的制度保障建设。 2、加强公共政策执行队伍的素质建设，规范公共政策执行的过程。 3、提高目标团体对公共政策的认同，加强公共政策执行的公民参与和监督。 4、创建良好的政策执行环境，确保公共政策执行的稳定性和连续性。 三、研究步骤、方法及措施： （一

18、）研究步骤 本研究论文初步计划从 2010 年 10 月开始至 2010 年 5月初结束，历时 7个月时间。 1.准备阶段 (2010.10 2010.10.13): 召开毕业论文开题报告会等，明确研究的方向、对象和方法。 2 启动阶段 (2010.10.1320 10.11.20)： 选题及收集相关资料并 撰 写开题报告；撰写文献综述和外文翻译； 拟订论文研究提纲和研究 方案 。 3.实践研究阶段 (2010.12.120 11.5): 2010 年 12 月 2011 年 1 月： 进行实证研究 ，搜集论文资料，依据论文大纲撰写论文，完成论文初稿写作，并交老师指导。 2011 年 1 月

19、2011 年 5 月 15日：进行论文修改并定稿。 4.答辩阶段 (2011.5 2011.6.10): 准备并参加论文答辩， 提交毕业论文和完整资料 （二）研究方法 资料收集法、文献研究法、历史分析法、比较分析法等方法 （三）研究措施 以网络 资源 、 图书馆电子图书 、 各种相关著作以及相关期刊论文 作为研究 的主要来源 ，采用观察、经验总结、对比分析等方法 和手段，进行多个轮回的研究 ，为本课题的研究提供理论支持，以确定本课题的理论价值和实践价值。 四、参考文献 1陈振明 .政策科学 M.北京 :中国人民大学出版社， 1998： 279. 2宁骚 .公共政策学 M.北京：高等教育出版社，

20、 2001： 392. 3 Pranab Kumar Panday. Policy Implementation in Urban Bangladesh:Role of Intra-organizational CoordinationJ. Public Organiz Rev (2007) 7:237259 4陶学荣 .公共政策学 M.大连：东北财经大学出版社， 2009:20. 5张骏生 .公共政策的有效执行 M.北京 :清华大学出版社， 2006:13. 6韦庆辛 .略论公共政策有效执行的重要性 J.和田师范专科学校学报， Jul.2006 第 26 卷第五期 :41. 7张骏生 .公共

21、政策的有效执行 M.北京 :清华大学出版社， 2006:14. 8张骏生 .公共政策的有效执行 M.北京 :清华大学出版社， 2006:14. 9陶学荣 .公共政策学 M.大连： 东北财经大学出版社， 2009:221. 10杨明军 .我国公共政策执行研究 D.郑州：郑州大学， 2001： 1 49 11宋丽华 .公共政策执行过程中的问题及其对策 D.长春：东北师范大学， 2006： 15 12霍海燕 .当前我国政策执行中的问题与对策 J.理论探讨 .2004 年第四期： 88 13宁骚 .公共政策学 M.北京：高等教育出版社， 2001： 394 14仲艳君 .我国公共政策执行过程中的问题与

22、对策研究 D.大连：大连海事大学， 2009：14 15仲艳君 .我国公共政策执行过程中的问 题与对策研究 D.大连：大连海事大学， 2009：15 16丁煌 .政策制定的科学性和政策执行的有效性 J.南京社会科学 .2002 年第一期： 42. 17张金马 .公共政策分析 概念、过程、方法 M.北京：人民出版社， 2004： 194. 18宁骚 .公共政策学 M.北京：高等教育出版社， 2001： 399. 19宁骚 .公共政策学 M.北京：高等教育出版社， 2001： 400 20宁骚 .公共政策学 M.北京：高等教育出版社， 2001： 401 21宋丽华 .公共政策执行过程中的问题及其对策 D.长春：东北师范大学， 2006： 24. 22宋丽华 .公共政策执行过程中的问题及其对策 D.长春：东北师范大学， 2006： 20 23宋丽华 .公共政策执行过程中的问题及其对策 D.长春：东北师范大学， 2006： 22