上投摩根中证消费服务领先指数.DOC

1、上投摩根证券投资基金募集申请材料三：基金合同（草案） 1上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金基金合同(草案)基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二零一二年二月上投摩根证券投资基金募集申请材料三：基金合同（草案） 2目 录一、前言 .3二、释义 .4三、基金的基本情况 .7四、基金份额的发售 .8五、基金备案 .9六、基金份额的申购与赎 回 .10七、基金合同当事人及权利义务 .17八、基金份额 持有 人大会 .23九、基金管理人、基金托管人的 更换条件和程序 .30十、基金的托 管 .32十一、基金份额的登记 .32十二、基 金的投 资 .33十三、基金

2、的财产 .38十四、基金资产的估值 .39十五、基金的费 用与 税收 .44十六、基金的收益与分配 .46十七、基金的会计和审计 .48十八、基金的信息披 露 .48十九、基金合同的变 更、终止与基金财产的清算 .52二十、违约责任 .55二十一、争议的处理 .56二十二、基金合同的效力 .56二十三、其他事项 .57上投摩根证券投资基金募集申请材料三：基金合同（草案） 3一、前言(一)订立本基金合同的目的、依据和原则1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规 范基金运作。2.订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法(以下简称“合同法” )、中华人民共和国

3、证券投资基金法(以下简称“基金法 ”)、证券投资基金运作管理办法( 以下简 称“ 运作办 法” )、证券投资基金销售管理办法(以下简称“销售办法”) 、证券投资基金信息披露管理办法(以下简称 “信息披露办法”)和其他有关法律法规。3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。(二)基金合同是 规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有

4、人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。(三) 上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有关 规定募集，并 经中国证券 监督管理委员会(以下简称“ 中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实上投摩根证券投资基金募集申请材料三：基金合同（草案） 4质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。(四)基

5、金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。二、释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金2.基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指上投摩根证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6.招募说明书：指上

6、投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金招募说明书及其定期的更新7.基金份额发售公告：指上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金份额发售公告8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政 规章以及其他对 基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等上投摩根证券投资基金募集申请材料三：基金合同（草案） 59.基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订10.销售办法：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年

7、10 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订11.信息披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12.运作办法：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国 银行业监督管理委员会15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额

8、 持有人16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人上投摩根证券投资基金募集申请材料三：基金合同（草案） 621.基金

9、销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易 过户、 转托管及定期定额投资等业务22.销售机构：指直销机构和代销机构23.直销机构：指上投摩根基金管理有限公司24.代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和 结算、代理发放红利、建立并保管基金份

10、额持有人名册等27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 上投摩根基金管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清

11、算完毕，清算结果报中国证监 会备案并予以公告的日期上投摩根证券投资基金募集申请材料三：基金合同（草案） 732.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日35.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日36.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)37.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段39.业务规则：指上投摩根基金管理

12、有限公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为41.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为44.转托管：指基金份额持有

13、人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作45.定 期 定 额 投 资 计 划 ：指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ，约 定 每 期上投摩根证券投资基金募集申请材料三：基金合同（草案） 8扣 款 日 、扣 款 金 额 及 扣 款 方 式 ，由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式46.巨 额 赎 回 ：指 本 基 金 单 个 开 放 日 ，基 金 净 赎 回 申 请 (赎 回 申 请 份 额 总 数加 上 基 金

14、 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 )超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10%47.元 ：指 人 民 币 元48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数5

15、2.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程53.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体54.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、 传染病 传播、法律法 规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易上投摩根证券投资基金募集申请材料三：基金合同（草案） 9三、基金的基本情况(一)基金的名称

16、上投摩根中证消费服务领先指数证券投资基金(二)基金的类别股票型(三)基金的运作方式契约型开放式(四)基金的投 资目标本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%，以实现对中证消费服务领先指数的有效跟踪。(五)基金的最低募集份 额总额和金额基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元。(六)基金份额 面值和认购费用基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。本基金的认购费率最高不超过 5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。(七)基金

17、存续 期限不定期上投摩根证券投资基金募集申请材料三：基金合同（草案） 10四、基金份额的发售(一)基金份额 的发售时间、发售方式、发售对象1.发售时间自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。2.发售方式通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告)公开发售。3.发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。(二)基金份额 的认购1.认购费用本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不得超过认购金额的 5%。本基金的 认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登 记等募集期间发生的各项费用。2.募集期利息的处理方式认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。3.基金认购份额的计算基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。