IQC不合格品控制程序.doc

1、文件编号： 文件版本： 深圳市富力达工业有限公司Shenzhen Flexmetal Industry Co., Ltd文件页码： 1/8IQC 不合格品控制程序 生效日期：FM0209/00FULIDA目录1 目的2 范围3 职责4 定义5 程序5.1 来料部分5.2 生产线退来料不良部分5.3 来料品质异常处理5.4 纠正和预防措施6 相关文件7 记录8 附录附录 A 乌龟图附录 B 流程图拟 定Prepared By审 核Checked By会 审 签 名Confirmed By批 准Approved By文件编号： 文件版本： 深圳市富力达工业有限公司Shenzhen Flexmeta

2、l Industry Co., Ltd文件页码： 2/8IQC 不合格品控制程序 生效日期：FM0209/00FULIDAREVISION/AMENDMENT HISTORYDATE REV PAGE DESCRIPTION文件编号： 文件版本： 深圳市富力达工业有限公司Shenzhen Flexmetal Industry Co., Ltd文件页码： 3/8IQC 不合格品控制程序 生效日期：FM0209/00FULIDA1 目的本程序规定公司 IQC 来料不合格品的处理流程，确保来料不良品得到快速、妥善的处理，同时也确保退不良品责任区分的准确性，避免与供应商发生不必要的争执。2 范围本程序

3、适用于公司 IQC 所有来料不良品及不良批的处理（包括客供料和自购料） 。3 职责3.1 IQC3.1.1 负责来料检验规范及抽样检验计划等相关文件的制定。3.1.2 检验发现不良的确认及不良品/批处理方案的制定。3.1.3 所有来料不良 IQC 反馈供应商，要求供应商进行不良原因分析及改善对策提出，确定合适的纠正和预防措施，并跟进后续来料的品质改善状况。3.1.4 对于生产部退来料不良，IQC 必须进行确认，只接收属于来料不良品。3.2 采购组3.2.1 采购负责对来料批拒收物料，执行 MRB 会议决定，处理扣除供应商相关加工或挑选费，与供应商交涉不良品/批退货处理方式等。3.2.2 采购负

4、责跟进来料不良品处理之相关费用（包括不良品及连带料的退货、报废、扣除供应商货款等） 。3.2.3 所有来料不良的处理，由 IQC 反馈供应商，1）对于来料检查批拒收的物料，供应商需在 3 个工作日内回复处理方案，2）对于本地物料的生产退料，供应商需在 3 个工作日内回复处理方案，3）对于海外物料的生产退料，供应商需在 7 个工作日内回复处理方案，如在以上要求回复时间内，供应商不能回复处理方案，由采购负责跟进/签署“来料问题报告”作退料处理。3.2.4 对于已退物料，由采购跟进供应商后续交货安排。3.3 货仓3.3.1 货仓负责对退货物料的保管及执行与供应商的退货交接。3.4 生产部3.4.1

5、生产负责 MRB 评审特采物料执行全检或加工等，完成后将结果反馈给 IQC，同时将不良品及时退 IQC 处理。3.4.2 在生产中发现的来料不良品及时反馈相关部门，对不良品进行隔离，在退 IQC 前对不良品进行分类整理、标识、包装、统计数量及相关资料整理。3.5 技术处3.5.1 对于生产中发现的不良进行分析、确认，判断是否属来料不良，并提供结构及功能不良品的分析报告。3.5.2 负责 MRB 评审后对于特采物料，提供生产技术支援，包括生产整修、选别的方法、治具等。3.6 财务组3.6.1 财务负责与采购部及供应商核对因相关不良事项的扣款情况。4 定义AQL：Acceptable Qualit

6、y Level 允收质量水平严重缺陷（CRITICAL）：将导致最终消费者混淆使用该产品，功能全部丧失等会导致使用者人身安全文件编号： 文件版本： 深圳市富力达工业有限公司Shenzhen Flexmetal Industry Co., Ltd文件页码： 4/8IQC 不合格品控制程序 生效日期：FM0209/00FULIDA或影响公司信誉的缺陷。主要缺陷（MAJOR）：将导致部分功能丧失，降低产品使用功效，影响产品可靠性。次要缺陷（MINOR）：不会降低产品功能，与既定标准有偏差或只是少部分影响产品外观。HS：危害物质，泛指任何表列于 WEEE 或 ROHS 指令所禁用的物质，其与限用物质（

7、RS）可以通用。IMRN：Incoming Material Rejection Notice 来料问题报告CA：Conditional Accept 条件接收（特采）MRB：Material Review Board 物料评审委员会ACC：Accept 接收REJ：Reject 拒收XRF：X 射线荧光射线分析仪 5 程序5.1 来料部分5.1.1 不良品的标识与隔离IQC 检验员在正常抽样检验中发现的不良品，用不良标签标注不良内容或缺陷代码并贴于不良品上或不良品包装袋上，将其放在不良品存放区的专用指定区域。未能最终判定为良品的物料不可放回批量物料中入仓。5.1.2 不良批的标识与隔离1）

8、、 在开 IMRN 报告前通知 IQC 组长（含）以上人员确认不良品，由 IQC 组长初步判定，工程师以上审核确认后，IQC 检查员把 IMRN 报告开出同时将拒收批物料摆放在“待检区”并贴“待MRB”贴纸标识。2） 对于状态不明之来料当作不良批进行标识与隔离。5.1.3 接收批中的不良品处理对于未超过 AQL 之不良品由 IQC 根据价值的高低与供应商沟通作报废、换货或退回供应商处理。5.1.4 拒收批的处理（包括 HSF 不良品）5.1.4.1 IQC 工程师将 IMRN 报告以传真或 E-MAIL 的方式通知供应商，抄送给内部相关部门（PMC、采购等）的担当者，要求供应商回复处理方案，在

9、改善前停止交货。5.1.4.2 RoHS 不合格时，IQC 组长从库存品上一批次物料中抽取一定数量样品用 XRF 进行测试，确认上批物料是否存在同样问题，如果检测发现上一批次物料含有有害物质，IQC 立即清仓将库存品隔离和标识，并通知相关部门（采购、技术、生产，PMC、OQC、货仓、业务等）召开 MRB 会议，采购通知供应商对上批货也要进行追踪分析，生产确保生产线停止使用此物料，已使用的产品隔离和标识，货仓停止这些产品出货，并在包装箱上贴“非 RoHS 物料”标识存放到隔离区域；OQC与业务部门确认是否已有产品出货给客户，如有，业务立即通知客户，并于客户协商处理办法。对于供应商改善后的物料供应

10、商需重新提交测试报告给样品工程师确认。同时，采购需通知供应商在后续 3 次来料时，多交一定数量免费样品用于检测，只有连续 3 次测试合格，此物料才可以进入 IQC 正常检验程序。5.1.4.3 IQC 检验不合格的物料，IQC 电话/邮件通知 PMC，由 PMC 确认物料是否急用，对于不急的物料安排退货；对于急用的物料，由 IQC 通知相关部门来 IQC 召开 MRB 会议，决定不良物料的处理意见。MRB 的最终意见由各部门主管及主管以上的人签字，对于一个工作日无处理结果的物料，直接找文件编号： 文件版本： 深圳市富力达工业有限公司Shenzhen Flexmetal Industry Co.

11、, Ltd文件页码： 5/8IQC 不合格品控制程序 生效日期：FM0209/00FULIDA品质经理处理。特采：A）生产部员工加工/挑选。需由生产部主管或以上签署，凡涉及技术支援，由技术处工程师或以上签署。生产部负责将加工/挑选损失工时报采购，采购员依此提出要求扣除 Vendor 的费用。B）由供应商全检/加工的物料。由采购联络 Vendor 处理，供应商挑选/加工后的不良品，IQC开出 IMRN 退货。对于挑选/加工后的良品，IQC 按 AQL 重新抽样，如果抽样 OK，直接入库；如果抽样 NG，则要求供应商再次返工。C）客户将标准暂时放宽同意特采，IQC 依客户要求控制数量而直接入库，盖

12、上“CA”章。如客户长久标准放宽，必须修正标准，后续 IQC 当正常品处理。 5.1.4.4 特采上生产线使用的物料，若发生挑选或加工的工时损耗/费用，在该批次物料特采生产使用完成后，由生产部主管及以上将特采损耗的实际工时以文件的方式通知采购部、IQC、业务、财务等相关部门，同时将该批次特采使用后所挑选出来的不良品单独退 IQC；采购部每月根据 IMRN 报告及生产部特采实际损耗的工时，整理上一个月由于特采物料发生的工时损耗/费用清单，由采购部的经理复核，交财务部扣除供应商的相关费用。5.1.4.5 IQC 检验员根据工程师所签署的 IMRN 退货意见，在待退货物料盖 REJ 印章，并将包装好

13、的不良品物料一起交付给货仓管理员，同时 IQC 检验员将最终处理结果输入 IQC 物料管理软件。注：（如果客户或供应商对退料包装有特殊要求的话，由 IQC 工程师根据客户要求制作退料包装作业指导书，并要求 IQC 退料员按照作业指导书进行包装作业） 。5.2 生产线退来料不良部分5.2.1 不良品的标识与隔离生产线必须在不良品或单个不良品包装袋上标注不良内容，按不同缺陷内容分类整理，所有生产退来料不良品都需要 IQC 确认是来料不良才能入库。5.2.2 不良品的处理5.2.2.1 生产线正常生产投拉前挑选出来的不良品，全部做来料不良退 IQC 处理。5.2.2.2 生产部在正常生产时，对检查中

14、发生的不良品进行隔离，IPQC 对不良品的不良原因进行判定、分析及确认签名，同时对不良品进行责任区分：自责/他责，确认属于来料不良品才退 IQC 处理；生产部退料员必须在不良品或单个不良品包装袋上标注不良内容，按不同缺项内容分类整理（包括有不良品 P/N 及数量.等资料） 。说明：1）对于明显/制程中可能造成的外观不良品，包括生产线作业员漏检流入后续工位而产生半成品不良，其责任应属于自责；2)对于 CA 特采物料，在生产线针对 CA 特采不良缺陷全检后而流入后续工位导致的不良品，漏检不良率超过 CA 时单项不良率的 10%时，超过部分其责任应属于自责，10%以内作来料不良退 IQC；3）对于前

15、端工位可以检查和测试的来料不良，因作业员疏忽而流入后续工位，其后续工位产生的连带料，其责任应属于自责，前端工位的不良品属于他责。4）在客户处发现的来料不良，若由于检查员漏检原因，其责任属于自责；5）对于自责/他责，非常难以区分的物料，由技术处提出，IQC 反馈供应商或生产厂家要求共同分析确认，或来公司相互检讨及协商处理结果；6）对于生产厂家对于公司已退物料分析而产生疑异/争议时，由 IQC/采购部联络供应商人员来公司与技术处/IQC 共同分析确认。文件编号： 文件版本： 深圳市富力达工业有限公司Shenzhen Flexmetal Industry Co., Ltd文件页码： 6/8IQC 不

16、合格品控制程序 生效日期：FM0209/00FULIDA5.2.2.3 生产部退料需填写退料单，生产部主管及以上签署。对于生产中连续三次出现同样品质异常的物料，生产线退料时须附上“纠正和预防措施表” ，其中包括有技术处原因分析及 QE 处理意见，要求 IQC 给出最终改善方案。生产线将来料不良品按原包装的方式整齐包装退 IQC，IQC 在 3 个工作日内回复“纠正和预防措施表” ，如 IQC 不接受生产退料单，必须说明原因或反馈生产再确认。IQC 退料检验员确认确实属于来料不良，IQC 检验员将在退料单上签名后交 IQC 组长签署。IQC 工程师及以上加签。对于所有生产线来料不良的退料，一般情

17、况下，生产线每周最多退料 3次，隔天退料。特别的物料，生产线须同 IQC 协商达成共识后方可执行。注：关于生产退料时要求按原包装的方式整齐包装退料，若特殊情况无法达到原包装方式执行时，生产、IQC 协商合适的包装退料方式。5.2.2.4 IQC 检验员根据生产退料单、 技术处的分析报告对不良品进行检查，依公司内部通用 AQL 抽检，如抽检后的良品超出 AQL，将返回生产部的退料，要求重新确认，如抽检后的良品未超出AQL，IQC 只接受来料不良品，其他非来料不良，如生产损坏或属于良品等返回生产部。在通常情况下，针对每一种物料每周开出一次“来料问题报告” （last order 的物料特别处理）

18、，IQC 组长对 IMRN 进行确认并签名，再由 IQC 工程师及以上对 IMRN 报告审核并签名，IQC 工程师将 IMRN 以传真或 E-Mail 的方式通知供应商，同时抄送给公司内部相关部门（如采购、PMC）的责任人，要求供应商限期回复公司的处理方案。回复期限要求：1）本地物料的生产退料，供应商需在 3 个工作日内回复处理方案；2）海外物料的生产退料，供应商需在 7 个工作日内回复处理方案；如在以上要求回复时间内，供应商不能回复处理方案的，由采购部担当采购员负责跟进。并至少有采购主管及以上签署 IMRN 报告作退料处理。 5.2.3 不良批的处理5.2.3.1 对于已入库的物料存在品质问

19、题，经 IQC 工程师确认后，由 IQC 要求重检。5.2.3.2 重检物料，良品 IQC 好料回仓，不良品由 MRB 决定处理方式。5.2.3.3 当确认整批物料必须退货处理，IQC 反馈供应商，采购协助处理，同时安排后续交货，以满足后续生产需求。 5.3 来料品质异常处理5.3.1 生产中如发生品质异常，生产部发出“品质异常报告” ，IPQC/生产技师对不良进行确认分析，如不良责任属于 IQC，生产技师即时通知 IQC 相关人员。 5.3.2 IQC 收到“品质异常报告” ，必须第一时间现场确认不良状况，包括不良率、P/N、不良内容、 生产厂家、生产日期；尽可能地对不良现象拍照作反馈到供应

20、商等。同时了解生产状况，不良内容能否在生产前容易选出，漏检流出后其品质隐患的严重性，生产计划状况等。5.3.3 QE 对报告所投诉的不良内容进行分析。如 QE 分析不属于来料责任，QE 反馈到生产部不接受“品质异常报告”及说明拒收报告的充分理由。5.3.4 如不良确实属于来料责任所致，IQC 工程师检查样品承认书，确认来料日期，属于那一批来料，哪个检验员、分析不良流出的原因（属于 IQC 漏检还是难检出，还是不可检测项目等） ，以及后续来料防止对策。如有必要，重新修正IQC 来料检验指导书 。5.3.5 通知 IQC 组长安排确认库存数量，以便 IQC 工程师决定对库存品的处理及对策。5.3.

21、6 在每天早会上，组长或 IQC 工程师向全体检验员通知，下批来料注意检查重点及检查方法，组文件编号： 文件版本： 深圳市富力达工业有限公司Shenzhen Flexmetal Industry Co., Ltd文件页码： 7/8IQC 不合格品控制程序 生效日期：FM0209/00FULIDA长在样品上标识，检验员对后续来料加严抽检。5.3.7 IQC 工程师根据品质异常状况反馈 Vendor，可以传真，也可以邮件，或召集 Vendor 来公司开品质会议，会议后必须有记录，反馈尽可能有图片等详细资料。5.3.8 对紧急物料异常，如有可能，必须要求当天供应商来人处理及对策。5.3.9 IQC

22、工程师跟进改善后其效果确认，并督促检验员后续来料检查注意点及水平展开。 5.4 纠正和预防措施：5.4.1 对于拒收物料及在生产中发现来料不良时，由 IQC 工程师根据不良内容及品质情况决定是否发出供应商改善行动要求的 8D 报告，发行者负责此项品质跟踪，记录 Vendor 纠正措施执行的结果和审查已执行的纠正措施，以下情况需要发出供应商改善要求的 8D 报告：1、来料不良导致进料检验批退时，并且此类问题连续三次出现时；2、制程中出现材料品质不良导致生产线停线，严重影响产品正常出货或制程中出现单项不良率超过 3%时；3、客户对公司产品提出抱怨，分析原因为采购的材料不良导致。在以下情况下可以执行

23、 8D 报告的结案：1、后续 3 批交货无此同类不良则可经 IQC 工程师或以上核准结案；2、若供应商后续三个月交货不足 3 批，且无类似不良发生的，可经 IQC 工程师或以上核准后自动结案。5.4.2 返工后的产品，以及供应商挑选后的来料应再次进行验证，以证实其符合要求。5.4.3 必要时，应采取纠正措施防止不良品的再次发生，可行时，措施应水平展开至类似制程或产品，必要时在同类产品的供应商之间展开，在考虑水平展开的时机时，一般情况下应当在措施验证有效后进行水平展开，但在权衡风险后，当措施实施时，也可以考虑进行水平展开。6 相关文件6.1IQC 运作程序6.2通用检验指导书6.3IQC 物料检

24、查指导书7 记录7.1IMRN 来料问题报告8 附录附录 A：乌龟图：文件编号： 文件版本： 深圳市富力达工业有限公司Shenzhen Flexmetal Industry Co., Ltd文件页码： 8/8IQC 不合格品控制程序 生效日期：FM0209/00FULIDA附录 B：流程图什么资源（设备/材料等）：1.测量设备2.检验工具3.检验工具、设备4.检验标准谁来做：1.IQC2.采购3.PMC4.生产输入：1. 不合格品/批2. 制程来料不良输出：1.不合格品2.不合格批3.供应商品质状况如何做：1.来料批不合格率2.来料品质异常次数3.来料品质异常损失工时使用的关键准则：1.IQC 运作程序2.IQC 不合格品控制程序3.供应商质量评鉴程序IQC 不合格品控制