2017年行政处罚案例汇编.DOC

1、 1 2017 年行政处罚案例汇 编 内幕交易 行政处罚决定书 20175号（刘晓忠、吴福利） .12 行政处罚决定书 20177 号（徐玉锁） .19 行政处罚决定书 20178号（宋常） .25 行政处罚决定书 20179号（戴国均） .35 行政处罚决定书 201710 号（杨怀进、周宜可、张永欣） .39 行政处罚决定书 201711 号（九润管业、任向东） .45 行政处罚决定书 201712 号（蔡哲民） .53 行政处罚决定书 201715 号（单贵利） .59 行政处罚决定书 201716 号（李冬梅） .65 行政处罚决定书 201717 号（李铁军） .69 行政处罚决定书

2、 201726 号（叶仁敏） .74 行政处罚决定书 201728 号（沈忱） .78 行政处罚决定书 201736 号（余伟业） .84 行政处罚决定书 201759 号（刘国武） .90 行政处罚决定书 201764 号（王宇勤、冯玉露） .95 行政处罚决定书 201765 号（苏建朝） . 102 行政处罚决定书 201767 号（邱颖） . 109 行政处罚决定书 201774 号（刘敏、刘英、张永宁等） . 114 行政处罚决定书 201775 号（刘俊） . 124 行政处罚决定书 201776 号（万玉珍、万明） . 128 2 行政处罚决定书 201781 号（金国强） .

3、136 行政处罚决定书 201782 号（徐晓光） . 142 行政处罚决定书 201783 号（李广明） . 147 行政处罚决定书 201788 号（张恩荣、张云三） . 160 行政处罚决定书 201789 号（刘岳均） . 167 行政处罚决定书 201790 号（王国祥） . 174 行政处罚决定书 201791 号（薛兵元） . 179 行政处罚决定书 201799 号（应燕红） . 184 行政处罚决定书 2017106 号（张艺林） . 189 行政处罚决定书 2017104 号（吉林信托、高福波） . 192 山东监管局行政处罚决定书 20171 号 (高伟 ) . 207

4、山东监管局行政处罚决定书 20172 号（李贵杰） . 214 江苏监管局行政处罚决定书 20171 号（赵国斌等） . 218 甘肃监管局行政处罚决定书 20171 号（罗尉铭） . 222 浙江监管局行政处罚决定书 20171 号（陈海峰） . 225 贵州监管局行政处罚决定书 20171 号（赵佳宁） . 229 北京监管局行政处罚决定 书 20173 号（张屹） . 233 北京监管局行政处罚决定书 20174 号（闫华、郑宏） . 239 北京监管局行政处罚决定书 20175 号（张江） . 244 湖北证监局行政处罚决定书 20172 号（赖伟强） . 250 四川监管局行政处罚决

5、定书 20173 号（丁枢） . 256 云南证监局行政处罚决定书 20171 号（汪辉） . 259 3 甘肃证监局行政处罚决定书 20172 号（杨益伟） . 260 内蒙古监管局行政处罚决定书 20171 号（胡志勇） . 263 河南监管局行政处罚决定书 20171 号（田志愿） . 272 四川监管局行政处罚决定书川 20174 号（胡杨杰） . 275 内蒙古监管局行政处罚决定书 20172 号（李琳） . 280 重庆监管局行政处罚决定书 20172 号（李耀） . 286 浙江证监局行政处罚决定书 20176 号（徐骏） . 291 浙江证监局行政处罚决定书 20177 号（罡

6、玉华） . 294 河南监管局行政处罚决定书 20172 号（都小平） . 298 河南监管局行政处罚决定书 20173 号（韩健华） . 301 青岛监管局行政处罚决定书 20171 号（李志萍） . 305 宁夏监管局行政处罚决定书 20171 号（高晗、罗天宇） . 310 新疆监管局行政处罚决定书 20174 号（杜勇剑） . 315 厦门监管局行政处罚决定书 20171 号（蔡开福） . 319 新疆监管局行政处罚决定书 20177 号（戴志坚） . 322 江苏监管局行政处罚决定书 (朱烨梅 ). 327 安徽监管局行政处罚决定书 20176 号（莫家元） . 330 山东监管局行

7、政处 罚决定书 20173 号（施建洪） . 334 四川监管局行政处罚决定书川 20178 号（黄惠芬） . 339 四川监管局行政处罚决定书川 20179 号（王廉君） . 343 北京监管局行政处罚决定书 201710号 （曾祥颖） . 347 黑龙江监管局行政处罚决定书 (曹良继 ) . 353 4 浙江监管局行政处罚决定书 20178 号（ 胡鸣一 ） . 357 浙江监管局行政处罚决定书 20179 号（胡建东） . 362 山东监管局行政处罚决定书 20174 号（林安） . 366 陕西监管局行政处罚决定书 （林竹兰） . 373 新疆监管局行政处罚决定书 20175 号（刘小

8、萍） . 376 深圳监管局行政 处罚决定书 20176 号（池勤波） . 379 信息披露违规 行政处罚决定书 20172号（文峰股份、文峰集团、陆永敏等） . 384 行政处罚决定书 201714 号（益盛药业、张益胜、李铁军等） . 390 行政处罚决定书 201718 号（昆明机床、王兴、罗涛） . 395 行政处罚决定书 201723 号（成城股份、成清波、徐才江等） . 399 行政处罚决定书 201724 号（成城股份、徐才江、黄俊岩等） . 415 行政处罚决定书 201725 号（成城股份、成清波 、徐才江等） . 423 行政处罚决定书 201727 号（穗富投资、易向军、

9、周岭松等） . 431 行政处罚决定书 201732 号（九好集团、郭丛军、宋荣生等） . 442 行政处罚决定书 201733 号（杜晓芳、张勇、北京科桥嘉 永创业投资中心等） . 457 行政处罚决定书 201734 号（九贵投资、九卓投资） . 473 行政处罚决定书 201735 号（鞍重股份、杨永柱、张宝田等） . 483 行政处罚决定书 201738 号（嘉寓股份、田家玉、胡满娇等） . 500 行政处罚决定书 201740 号（大有能源、义煤集团、武予鲁等） . 511 行政处罚决定书 201741 号（中国高科、余丽、周伯勤等） . 518 行政处罚决定书 201742 号（方

10、正集团、利德科技、西藏昭融等） . 527 5 行政处罚决定书 201743 号（方正科技、方正集团、武汉国兴） . 543 行政处罚决定书 201744 号（北大医药、政泉控股、北大资源等） . 553 行政处罚决定书 201745 号 （ 沈阳机床、刘云侠） . 563 行政处罚决定书 201747 号（慧球科技、顾国平、王忠华等） . 567 行政处罚决定书 201748 号（慧球科技、鲜言、董文亮等） . 577 行政处罚决定书 201749 号（慧球科技、鲜言、温利华等） . 586 行政处罚决定书 201750 号（慧球科技、顾国平） . 594 行政处罚决定书 201751 号（

11、匹凸匹、鲜言） . 600 行政处罚决定书 201752 号（匹凸匹、鲜言） . 604 行政处罚决定书 201753 号（匹凸匹、鲜言） . 609 行政处罚决定书 201760 号（登云股份、欧洪先、潘炜等） . 613 行政处罚决定书 201766 号（宝利国际、周德洪、陈永勤等） . 624 行政处罚决定书 201771 号（金英马、滕站、侯丽娟等） . 639 行政处罚决定书 201773 号（博元投资、车学东、蒋根福等） . 647 行政处罚决定书 201778 号（保千里、庄敏、陈海昌等 12 名责任人员） . 664 行政处罚决定书 201787 号（山东墨龙、张恩荣、张云三等

12、） . 670 行政处罚决定书 201797 号 （佳电股份、赵明、梁喜华等 23 名责任人员） . 679 行政处罚决定书 2017102 号 （雅百特、陆永、顾彤莉等 21 名责任人员） . 692 行政处罚决定书 2017103 号 （任子行、景晓军） . 708 福建监管局行政处罚决定书 20172 号 (哥仑步等） . 715 山西监管局行政处罚决定书 20171 号 (钟安升、郑俊杰等 ) . 718 浙江监管局行政处罚决定书 20172 号 (晨龙锯床、丁泽林等 ) . 722 6 山西证监局行政处罚决定书 20174 号（太化股份） . 728 大连监管局行政处罚决定书 201

13、7001 号（大连控股、代威、周成林） . 735 新疆监管局行 政处罚决定书 20173 号（准油股份、秦勇等） . 739 安徽监管局行政处罚决定书 20174 号（新力金融、徐立新等） . 745 北京监管局行政处罚决定书 20177 号（中水渔业、吴湘峰、宗文峰等 16 人） . 751 北京监管局 行政处罚决定书 20178 号（张福赐） . 762 湖南监管局行政处罚决定书 20171 号（鸿铭科技、雷霆等 8 人） . 768 江苏监管局行政处罚决定书 20175 号（华宏医药、盛龙才、况清娟） . 773 广东监管局行政处罚决定书 201714 号（超华科技、梁健锋、王旭东）

14、. 777 深圳监管局行政处罚决定书 20177 号（海龙精密、张陈松娜等四人） . 780 操纵市场 行政处罚决定书 20176号（盛巍） . 785 行政处罚决定书 201720 号（唐汉 博、唐园子、袁海林等） . 791 行政处罚决定书 201721 号（唐汉博、王涛） . 815 行政处罚决定书 201729 号 (鲜言 ) . 834 行政处罚决定书 201730 号（王耀沃） . 843 行政处罚决定书 201737 号（李健） . 854 行政处罚决定书 201739 号（朱康军） . 860 行政处罚决定书 201757 号（马永威、曹勇） . 870 行政 处罚决定书 20

15、1758 号（廖山焱） . 878 行政处罚决定书 201769 号（徐留胜） . 883 行政处罚决定书 201777 号（周晨） . 888 7 行政处罚决定书 201780 号（蝶彩资产、谢风华、阙文斌） . 891 行政处罚决定书 201798 号 （廖国沛） . 903 行政处罚决定书 201796 号（吴峻乐） . 915 行政处罚决定书 2017100 号（易所试、中泰证券、章源等 8 名责任人员） . 920 广东监管局行政处罚决定书 20171 号（骄龙资产、王宇涵） . 933 广东监管局行政处罚决定书 20172 号（刘义君） . 938 广东监管局行政处罚决定书 201

16、74 号（陈广潮、黎杰广、曹靖儒） . 942 辽宁监管局行政处罚决定书 20171 号 （徐秀芝） . 947 广东监管局行政处罚决定书 201713 号（徐再聪） . 950 安徽监管局行政处罚决定书 20175 号（阮克荣） . 959 短线交易 新疆监管局行政处罚决定书 20171 号（夏咸平） . 963 江苏监管局行政处罚决定书 20172 号（曹志新） . 966 广东监管局行政处罚决定书 20175 号（朱亚锋） . 968 深圳监管局行 政处罚决定书 20173 号（胡书洲） . 971 吉林监管局行政处罚决定书 20171 号（屠文斌） . 973 上海监管局行政处罚决定书

17、沪 20174 号（四川蓝润） . 975 湖南监管局行政处罚决定书 20172 号（郭庆 ） . 977 证券从业人员违规炒股 行政处罚决定书 201731 号（冯小树） . 979 行政处罚决定书 201763 号（广宏毅） . 993 行政处罚决定书 201772 号（林庆义） . 997 8 行政处罚决定书 2017109 号（陆茜） .1000 行政处罚决定书 2017108 号（蒋政） .1003 深圳监管局行政处罚决定书 20172 号（敖翔） .1007 广东监管局行政处罚决定书 20177 号（赵成） .1010 海南监管局行政处罚决定书 20171 号（张雨晨） .1012

18、 重庆监管局行政处罚决定书 20171 号（白金） .1014 北京监管局行政处罚决定书 20176 号（黄钦来） .1016 河北证监局行政处罚决定书 20171 号（崔志军） .1019 重庆监管局行政处罚决定书 20173 号（张乔） .1021 四川监管局行政处罚决定书川 20176 号（刘江勇） .1024 北京监管局行政处罚决定书 20179 号（钟湉） .1026 深圳监管局行政处罚决定书 20175 号（杜长江） .1029 山西证监局行政处罚决定书 201705 号（李大伟） .1031 上海监管局行政处罚决定书沪 20175 号（杨康华） .1034 利用未公开信息交易 行

19、政处罚决定书 20174号（郭建兴、张超） .1038 中介机构违法违规 行政处罚决定书 20171号（瑞华所、温亭水、秦宝） .1047 行政处罚决定书 20173号（爱建证券、王建辉、彭娟娟等） .1053 行政处罚决定书 201722 号（瑞华所、侯立勋、肖捷） .1057 行政处罚决定书 201746 号（西南证券、李阳、吕德富等） .1066 行政处罚决定书 201754 号（西南证券、童星、朱正贵） .1072 9 行政处罚决定书 201755 号（立信所、王云成、肖常和） .1081 行政处罚决定书 201756 号（天元所、史振凯、刘冬等） .1089 行 政 处 罚 决 定

20、书 201761 号 （ 新 时 代 证 券 、 程 天 雄 、 王 玮 等 ） .1094 行 政 处 罚 决 定 书 201762 号 （ 君 信 所 、 高 向 阳 、 陈 志 生 ） .1101 行政处罚决定书 201768 号（元正评估、吴忠、张成武等） .1106 行政处罚决定书 201770 号（东易所、郭立军、陈燕殊） .1114 行政处罚决定书 201779 号（中联评估、鲁杰钢、贠卫华） .1120 行政处罚决定书 201784 号（中兴华所、聂捷慧、张学锋等 4 名责任人员） .1127 行政处罚决定书 2017101 号（信永中和、郭晋龙、夏斌） .1143 广东监管局行政处罚决定书 20173 号 (瑞华所、刘涛、孙忠英 ) .1160 私募机构违规经营 北京监管局行政处罚决定书 20172 号（盛世嘉和、金奎、杨洪宇等） .