危害因素辨识、风险评价与控制程序.doc

1、文件编号：GSZH /HSE-01 版次/修改号：A/01危害因素辩识、风险评价与控制程序1 目的为确保酒店的活动、产品和服务中的危害因素得到有效的识别、评价，制定与实施风险控制，特制定本程序。2 范围本程序适用于酒店活动、产品和服务过程中危害因素的辩识与更新、风险评价及风险控制。3 职责3.1 安保部是本程序的归口管理部门，负责酒店危害因素识别、风险评价与控制工作的组织、协调与监督管理。3.2 各部门负责所属区域产品、活动和服务中危害因素的识别与更新，以及风险控制措施和应急措施的制定和实施。4 工作程序4.1 危害因素的辨识4.1.1 辨识的范围覆盖酒店所有部门的各项活动、产品和服务过程。至

2、少包括：a) 常规和非常规的活动；b) 所有进入工作场所的人员（除酒店员工外，还包括顾客、租赁者、承包方、临时来访问者等相关方人员）的活动；c) 工作场所内所有的设备、设施（包括外界提供的设备、设施）；d) 以往活动的遗留问题，新开发(建设)项目，以及在工艺技术、设备、人员、作业环境和条件等方面发生变更的情况。4.1.2 作业活动信息的收集对于每项活动、产品和服务，在进行危害因素辨识前要收集作业活动的相关信息：a）工作场所、设备的设计信息，设备、设施的完整性，以及施工设备、设施的运行情况；b）主要生产服务流程与岗位设置，以及日常、计划与临时性活动，以及外包的相关业务活动；c）物料的物理形态、化

3、学特性、物料要用手移动的距离和高度；文件编号：GSZH /HSE-01 版次/修改号：A/02d）生活配套设施，消防、应急、卫生和环保设施的配备；e）生产和服务过程中使用的易燃、易爆、噪音、粉尘等；f）员工的不良习惯、心态、健康状况及违章操作行为等；h) 社会治安状况，交通、医疗卫生条件、突发传染病情况等；i）各项制度的有效性。4.1.3 识别时要考虑三种时态和三种状态。三种时态是指过去、现在、将来；三种状态是指正常、异常和紧急状态，正常生产情况属正常状态，设备开停机及检维修，临时停水、停电、停气等情况，属异常状态，紧急状态则是指发生火灾、爆炸、地震、突发公共卫生事件、社会治安事件、恐怖事件等

4、情况。4.1.4 危害因素辨识的方法风险识别以事故预防、控制和减少事故发生为指导思想，采用现场观察、查阅资料、专家座谈、安全检查表、工作危害分析多种方法相结合的方式，对涉及到的全部危害因素进行辨识。a)现场观察：对作业和服务活动、设备运转或系统活动进行现场观测，分析人员活动、作业、服务，以及设备运转存在的危害因素；b)查阅资料：通过查阅有关不安全活动、事件、事故记录和台帐，从中发现存在的危害因素；c)安全检查表：依据相关法规、标准和服务规范系统剖析，确定检查项目，按顺序编制表格，以提问或现场观察等方式确定检查项目的状况，确定危害因素；d) 专家座谈：召集安全管理人员、专业人员、服务人员，集思广

5、益、讨论分析作业活动或设备运转过程中存在的危害因素；e) 工作危害分析（JSA）:识别存在的作业和服务活动，把一项作业活动分解为几个步骤，识别每一步骤中的危害因素。4.1.5 危害因素辨识的步骤a) 安保部负责组织、协调、指导和监督各部门危害因素辨识工作；b) 各部门应召集具有现场安全管理经验、熟悉业务和服务流程的人员组成辨识组，采用适当的方法对本部门的危害因素进行辨识，填写“危害因素清单”；c) 各部门将“危害因素清单”经本部门领导审批后报安保部一份，本部门文件编号：GSZH /HSE-01 版次/修改号：A/03留存一份。4.2 风险评价4.2.1 机关各部门采用矩阵法进行风险评价分级，风

6、险评价分级：风险评价结果分为重大风险、中度风险和一般风险三级。4.2.2 矩阵法风险评价a) 对“危害因素清单”中的危害因素，对照表 1 从人员伤亡程度、财产损失、停工时间和对声誉的影响等四个方面，对后果的严重程度进行评价取值，因不同的事件造成的后果不尽一致，如只能确定其中一项，就以这项的取值 C作为后果的严重程度，如能确定二到四项得分最高的分值作为其最终的 C 值。如后果为涉外事件，可考虑提高一个严重性等级。表 1 评估后果的严重性（ C）分数 人员伤亡程度 财产损失 业务影响 对声誉的影响5死亡终身残废丧失劳动能力50 万元 停业整顿 引起公众的反应；持续不断的指责；国家级媒体的大量负面报

7、道。4部分丧失劳动能力慢性病住院治疗5 万元 业务造成严 重影响引起公众的关注；大量的指责，当地媒体大量的反面报道；国内媒体负面报道，当地或国家政策的可能限制措施。3 需要去医院治疗，但不需住院 1 万元 影响业务正 常开展 一些当地公众表示关注，受到一些指责；一些媒体有报道和政治上的重视2 皮外伤短时间身体不适 小于 1 万元 影响个别顾 客 公众对事件有关注，但是没有表示反应1 没有受伤 无 无影响 没有公众反应b) 对照表 2 从发生偏差的频率、安全检查的频率、操作规程的执行情况、员工的胜任程度、现有防范和控制措施的有效性等方面，评价危害事件发生的可能性，如只能确定其中一项，就以这项的取

8、值 L 作为可能性的取值，如能确定二到五项，取其中分值最高的分值作为其最终的 L 值。表 2 危害事件发生的可能性（L）分数偏差发生频率 安全检查 操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验） 防范、控制措施5 每天发生 从来没有 检查 没有操作规程不胜任（无任何培训、意训不够、缺乏经验） 无任何防范或控制措施4 每月发生 偶尔检查或大检查 有，但只是偶尔执行 不够胜任 防范、控制措施不完善3 每季度发生 月检 有操作规程，只是部分执行 一般胜任 有，但没有完全使用（如个人防护用品）2 每年发生 周检 有、但偶尔不执行 胜任，但偶然出差错 有，偶尔失去作用或出差错文件编号：GSZH /HSE-01

9、 版次/修改号：A/041 偶尔或一年以上发生 日检 有操作规程，而且严格执行 高度胜任（培训充分，经验丰富，意识强） 有效防范控制措施。c) 确定了 C 和 L 值后，依据表 3 进行风险评价分级，评价结果分为以下三种：一般风险 R=L*C=16；中度风险 R=L*C=812；重大风险 R=L*C=1525。填写“危害因素清单”。表 3 风险评估表 R严重性C可能性 L1 2 3 4 51 1 2 3 4 52 2 4 6 8 103 3 6 9 12 154 4 8 12 16 205 5 10 15 20 25d) R 值的界限值，以及 L 和 C 定义不是一成不变的，可由安保部依据自身

10、情况和发展变化加以重新界定。4.3 评价结果安保部收集机关各部门的“危害因素清单”对各部门风险识别与风险评价的结果进行确认并存档。同时编制酒店的“重大风险清单”，报管理者代表审批。按照文件控制程序的规定，发放到相关部门，作为建立目标、指标、管理方案、运行控制和应急反应计划的依据。4.4 风险控制4.4.1 风险控制应遵循如下原则：首先考虑从根本上消除风险，其次考虑风险降低措施（降低风险概率、降低伤害或财产损失的潜在严重度），将使用个体防护作为最后手段。4.4.2 必要时,各部门可根据自身作业性质、以及风险控制的实际需要,选择采用领结图分析法（Bow-Tie Analysis 等方法，对重大风险

11、进行进一步分析，为风险控制与应急措施的制定提供充分依据。4.4.3 各部门针对本部门存在的风险，制定相应的控制和应急措施，分别落实到 HSE 作业指导书、管理制度、岗位职责和应急反应计划中，实现对风险的有文件编号：GSZH /HSE-01 版次/修改号：A/05效控制。4.4.4 安保部应根据实际需要，将重大风险纳入目标和管理方案、相应的过程控制、培训及应急计划加以控制。4.4.5 各部门负责就识别出的风险及其控制措施，通过信息交流与培训，使员工了解本岗位的风险以及削减措施和应急措施，具体执行信息交流与协商控制程序和员工能力评价与培训控制程序。4.5 危害因素的更新4.5.1 体系正常运行时，

12、危害因素识别与评价每年年底进行一次，出现以下情况时，应及时更新危害因素：a) 相关的法律、法规和其他要求发生变化时；b) 酒店的活动、产品、服务过程发生变化时；c) 内、外审和管理评审的要求发生变化时；d) 事故、事件不符合整改要求时；e) 相关方观点、要求发生变化时；f) 采用新工艺、新设备、新技术、新材料时；g) 绩效测量与监测发现危害因素识别有疏漏时；h) 其它情况需要时。4.5.2 发生上述任一情况时，安保部应组织相关部门依据上述程序，对发生变化的风险进行识别、评价和更新。5 相关文件员工能力评价与培训控制程序文件控制程序信息交流与协商控制程序6 记录GSZH/HSE-01-01 危害因素清单GSZH/HSE-01-02 重大风险清单危 害 因 素 清 单编号: 部门: 辨识与评价人： 审核人： 日期：风险评价序号场所、活动服务、管理设备、物料事故或伤害 触发条件（原因） 可能导致 的后果 现有控制 措施 建议控制 措施 L C R 风险分级7重 大 风 险 清 单编号: 汇总： 审核： 批准： 日期：管理策划序号场所、活动服务、管理设备、物料危害因素 可能导致后果 现有控制措施 责任部门 目标 运行控制应急响应 培训