工行基金从业人员考前练习(多选).doc

1、 2008 工行基金从业人员考前练习(多选)1、有价证券具有（ ）和风险性的特征A、期限性B、收益性C、流动性D、风险 性1 题答案 A、期限性、 B、收益性、C、流动性（3 页）2、证券市场（ ）的基本功能A、风险 交换B、资本定价C、筹资-投资功能D、资本配置2 题答案 B、资本定价、C、筹资-投资功能、D、 资 本配置（4 页）3、证券市场的构成主要有（ ）等A、股票市 场B、债券市场C、基金市场D、衍生品市场3 题答案 A、股票市场、 B、债券市场、 C、基金市 场 、D、衍生品市场（6 页）4、证券市场从无到有主要归因于以下（ ）点A、证券市 场 的形成得益于社会化大生 产的商品经济

2、的发展B、证券市场的形成得于股份制的 发展C、信用制度的发展使证券市 场的产生成为必然D、信用工具被充分运用4 题答案 A、B、C（7 页）5、我国证券证券市场发展简述A、第一 阶段：我国 资本市 场的萌芽期（1978-1992 年）B、第二阶段：全国性资本市 场的形成和初步发展期（ 1993-1998 年）C、第三阶段：资本市场进 一步规范和发展期（1999-2007 年）D、第四 阶段： 发展期（2008-）5 题答案 A、B、C（9 页）6、证券发行人是指为筹措筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，它包括A、公司（企 业 ）B、政府和政府机构C、金融机构D、个人6 题答案 A、公司（

3、企业）、B、政府和政府机构、C、金融机构（12 页）7、参与证券投资的金融机构包括A、证券 经营 机构B、商业银行C、保险公司D、各类 基金E、人民银行7 题答案 A、B、C、D（13 页 ）8、各类基金。基金性质的机构投资者包括A、证券投 资 基金（简称“基金”）B、社保基金C、企业年金D、社会公益基金8 题答案 A、B、C、D（14 页 ）9、股票的特征是（ ）A、永久性B、短期性C、参与性D、收益性E、流动性F、风险 性9 题答案 A、C、D、E、F（17 页）10、我国股票按照投资主体的性质可分为（ ）等不同类型A、国家股B、法人股C、社会公众股D、外资 股E、普通股10 题答案 A、

4、B、C、D（18 页）11、影响股票价格的主要因素有A、股票的流动性B、公司层面C、宏观经济层面D、其他因素11 题答案 B、C、D（21 页）12、债券发行人在确定债券期限时，要考 虑的因素主要有：A、资金的使用方向B、资金的风险性C、市场利率的变化D 债券变现能力12 题答案 A、C、D（24 页）13、债券的特征具有A、偿还 性B、流动性C、安全性D、收益性E、风险性13 题答案 A、B、C、D（24 页）14、按计息与付息方式分类。根据 计息方式的不同，债券可分为（ ）A、单利 债券B、复利债券C、零息债券D、附息 债券E、息票累 积债 券F、浮动 利率债 券14 题答案 A、B（25

5、 页）15、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（ ）四类A、单利 债券B、复利债券C、零息债券D、附息 债券E、息票累 积债 券F、浮动 利率债 券15 题答案 C、D、E、F（25 页）16、按债券形态分类。债券有不同的形式，根据 债券券面形 态可分为（ ）A、实物 债券B、非实物债券C、凭证式债券D、记账 式债 券16 题答案 A、C、D（25 页）17 我国发行过的特殊国债主要有A、定向债券B、普通国债C、特别国债D、专项国债17 题答案 A、C、D（26 页）18 债券与股票的相同点有（ ）A、都属于有价证券B、都是筹措资金的手段C、风险对相D、收益率相互

6、影响18 题答案 A、B、D（29 页）19、债券与股票的区别有（ ）A、权利不同B、目的不同C、期限不同D、收益不同E、风险性不同19 题答案 A、B、C、D、E（29 页）20、金融衍生工具的特征有（ ）A、跨期性B、杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性E、长期性20 题答案是 A、B、C、D（31 页）21、按照基础资产分类可将权证分为（ ）A、非股 权类权证B、股权类权证C、债权类权证D、其他 权证21 题答案 B、C、D（32 页）22、按照基础资产的来源分类。根据 权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ ）A、认股 权证B、备兑权证C、认沽权证D、认购权证22 题答案

7、A、B（32 页）23、按持有人权利分类，按照持有人权利的不同，可将权证分为（ ）A、认股 权证B、备兑权证C、认沽权证D、认购权证23 题答案 C、D（32 页）24、股指期货交易与股票交易相比，区别在于（ ）A、股指期 货 合约有到期日，不能无限期持有。B、股指期货交易采用保证 金制度C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空D、股指期 货 交易采用当日无 负债结算制度。E、股指期 货合 约可以无限期持有24 题答案 A、B、C、D（33 页）25、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：（ ）A、系统风险规避功能B、资产配置功能C、无负债结算

8、功能25 题答案 A、B（34 页）26、金融衍生工具的基本功能有（ ）A、套期保 值 功能B、价格发现功能C、资产配置功能D、投机功能E、套利功能26 题答案 A、B、D、E（35 页）27、证券发行市场的构成，证券发行市场由（ ）A、证券 发行人B、证券投资者C、证券服务机构D、咨询 公司27 题答案 A、B、C（37 页）28、债券发行方式。债券的发行方式主要有（ ）A、定向 发行B、公募发行C、承包发销D、招标发 行28 答案 A、C、D（38 页）29、根据证券交易所管理办法第十一条的规定， 证券交易所的具体职能主要包括（ ）A、提供 证券交易的 场所和 设施B、指定证券交易所的业务

9、规 定C、接受上市的申请，安排证券上市D、组织 ，监督 证券交易E、对会员进行 监督F、对上市公司进行监管J、管理和公布市场信息H、中国 证监 会许可的其他 职能29 答案 A、B、C、D、E、F、J、H（43 页）30、证券交易不得直接或间接从事下列业务（ ）A、以营 利为 目的的业务B、新闻出版业C、发布对证券价格进行预测 的文字和资料D、为他人提供担保E、对上市公司 进行监管F、未经 中国证 券监督管理机构批准的其他业务30 答案 A、B、C、D、F（43 页）31、证券交易原则（ ）A、合法B、合规C、公开D、公平E、公正31 答案 C、D、E（44 页）32、经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程叫“委托执执行 ”也称为（ ）A、申报B、报盘C、买空委托D、卖空委托32 答案 A、B（46 页）33 股价指数编制分为（ ）A、选择样本股B、选定某基期C、计算计算期平均股价或市值D、指数化E、执行卖空33 题答案 A、B、C、D（48 页）34、股息的具体形式有A、现金股息B、股票股息C、普通股息34 题答案是 A、B（54 页）35、债券投资收益主要包括（ ）A、债券的股息B、债券的利息收益C、资本得利D、在投 资收益35 题答案 B、C、D（57 页）36、非系统性风险包括（ ）A、信用 风险B、违规风险C、经营风险D、财务风险