农村水电站安全生产标准化评审标准.doc

1、附件 1农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）说明：一、适用范围：本标准适用于农村水电站开展安全生产标准化达标评级的自评和外部评审，也适用于各级水行政主管部门或其委托的安全生产监督机构的安全监管等相关工作。二、项目设置：本标准以企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006 2010）的核心要求为基础，共设置 13 类 41 个项目 99 个评审内容。三、分值设置：本标准按 1000 分设置得分点，并实行扣分制。在评审内容中有多个扣分点的，可累计扣分，直到该项标准分值扣完为止，不出现负分。四、得分换算：本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：评审得分各项实际得分之和/（1000各合理

2、缺 项标准分值之和）100 。最后得分采用四舍五入，取整数。目 录1、安全生产目标（25 分） .12、组织机构和职责（25 分） .23、安全生产投入（50 分） .34、法律法规与安全管理制度（100 分） .45、教育培训（80 分） .76、生产设备设施（360 分） .97、作业安全（100 分） .188、隐患排查和治理（100 分） .209、重大危险源监控（30 分） .2110、职业健康（30 分） .2211、应急救援（40 分） .2412、事故报告及调查处理（40 分） .2613、绩效评定和持续改进（20 分） .2811、安全生产目标（25 分）项目 内容 标准分值

3、 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实际得分1.1.1 安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、控制、考核等内容。 5查相关文本。无该项制度，不得分；缺少制定、分解、控制、绩效考核内容，每 项扣 1分。1.1目标制定（10 分）1.1.2 年度安全生产目标应明确安全事故控制指标、安全生产隐患排查治理目标。 5查相关文本。无年度安全生产目标，不得分；无安全事故控制指标、安全隐患排查治理目标，每项扣 2 分。1.2目标落实（5 分）1.2.1 组织签订年度安全生产目标责任书，明确安全责任人。 5查安全责任书。无安全责任 书，不得分；未明确安全责任人，扣 3 分。1.3目标监督与考核（10 分

4、）1.3.1 定期对安全生产目标的完成情况进行监督，开展安全生产目标年终考核。 10查相关文本、记录。无安全生产 目标监督记录 的，不得分；未完成年度安全评估考核，不得分；未按安全目标进行监督 和考核的，按目 标分解指标每项扣 2 分。小计 25 得分小计22、组织机构和职责（25 分）项目 内容 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实际得分2.1机构和人员配置（5 分）2.1.1 应成立由电站企事业单位主要负责人为领导的，各厂站（部门）安全员为成员的安全生产管理机构。各部门可根据实际情况配备专（兼）职的安全员。5查相关文本。未成立安全生产管理机构，不得分；负责人不全，每少 1 个责

5、任人扣 2 分；安全员配置不全，扣 2 分。2.2.1 应明确电站企事业单位、各厂站（部门）、班组、 岗位的职责、 权限和考核内容。 5查相关文本。未明确相关职责，不得分；部门或岗位 职责缺项的，每项扣 1 分。2.2.2 应由安全生产管理机构对各级进行检查，并形成记录。 5查相关记录。未进行检查 或无记录，不得分；检查不全面，每缺一级扣 1 分。2.2安全职责（20 分）2.2.3 安全生产管理机构应每月至少召开一次安全生产会议，协调解决安全生产问题，并形成会议纪要或记录。10查相关文本和记录。未召开安全生产会议或无会 议记录，不得分；会议记录缺次，或未形成纪要的，每次扣 1 分；未跟踪上次

6、会议的措施和要求的落 实情况，上次会议中有未完成且无整改措施，每一项扣 1 分。小计 25 得分小计33、安全生产投入（50 分）项目 内容 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实际得分3.1费用管理（20 分）3.1.1 应制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，保障安全生产所需资金投入，严格资金使用审批管理。20查相关文本。没有制定年度安全生产 管理专项经费支出计划或经费预算，不得分；安全生产资 金投入，明显不足的扣 10 分。3.2费用使用（30 分）3.2.1 应建立安全生产费用台账。安全生产费用主要用于以下方面：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防 护装置，安

7、全教育培训，劳动保护；反事故措施；安全检测、安全评价、安全保卫；安全生产标准化建设实施与维护。30查相关文本、记录。未建立安全生产费用台 账，扣 10 分；安全生产费 用使用中存在 应投入而未投入的，每项扣 5 分。小计 50 得分小计44、法律法规与安全管理制度（100 分）项目 内容 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实际得分4.1法律法规、标准规范（10 分）4.1.1 应识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，及时向员工传达。法律法规、标准规范见农村水电站技术管理规程4.0.8 所列文本。10 查相关文本、记录。每缺少一项 扣 1 分。 10 分4.2规章制度（30 分

8、）4.2.1 应建立健全安全生产规章制度，并贯彻到日常安全生产管理工作中。除农村水电站技术管理规程4.0.12 所列制度外，尚需：安全投入管理，工伤保险，文件和 记录管理，教育培训及持证上岗管理，安全设施和安全标志管理，职业健康管理， 劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，重大危险源监控，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理等制度。20 查相关文件。每缺一项，扣 2 分。18 分、有部分员工还没有云和水利局发的上岗证，但全体员工都持有浙江省鉴定中心考证证书5项目 内容 标准分值 评审方法及 评分标准 自评/评审描述 实际得分4.2.2 应把安全生产规章制度发放到相关工作岗位或公示

9、，并组织员工学习。 10查文件发放和培训学习记录。未发放或未公示，不得分；每少发放 1 项制度或少 发 1 个部门的，扣 1 分；无培训学习记录 的，每项扣 1 分。104.3.1 应根据实际，引用或编制齐全、完善、适用的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册等安全生产规程。20查相关规程文本。规程不齐全，每缺一个扣 2 分；规程不适用或有 错误，每个扣 2 分。20 分4.3安全生产规程（30 分） 4.3.2 安全生产规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。 10查规程发放记录并现场抽查。未发放，不得分；未发放至相关班 组、岗位，每少 发一个岗位扣 1 分；无培训记录 等资

10、料，每项扣 1 分；发现员工不熟悉相 应规 程，每人次扣 1 分。10 分；4.4.1 应对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程执行情况进行年度自查评估。5查相关记录。未开展自查评 估，不得分；自查评估内容不完整，每项扣 2 分。5 分4.4评估修订（10 分）4.4.2 应根据检查评估情况，对安全生产规章制度进行修订。 5查相关文本、记录。应修订而未 组织修订，每项扣 1 分；修订未标识 、审批，每项 扣 1 分；修订后发放无 记录，每项扣 1 分。5 分6项目 内容 标准分值 评审方法及 评分标准 自评/评审描述 实际得分4.5.1 严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程及其

11、编制、使用、评审、修订的有效性。5查相关文本、记录。无该项制度，不得分；未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收 发、评审、修订、使用、保管规定，每 项扣 1 分。5 分4.5文件和档案管理（20 分）4.5文件和档案管理（20 分）4.5.2 建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。安全记录档案至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录，事故调查报告，安全生产通报、安全会议记录，安全活动记录，安全检查记录等。15查相关文本、记录。未建立安全生产记录档案，不得分；缺少相关记录 的每项扣 2 分；记录不符合要求，每项扣 1 分。15 分小计 100 得分小计

12、75、教育培训（80 分）项目 内容 标准分值 评审方法及评分标准 自评/评审描述 实际得分5.1.1 安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、教育培训计划、 检查考核与奖罚等要求。5查相关文本。无培训计划的，不得分；未明确主要负责人、专（兼）职安全员、特种作 业人员、新进人员、离岗后重新上岗人员、变换工种人员安全教育培训要求的，每缺一类扣 1 分；未明确采用新技术、新工艺、新材料、新装备前的安全教育培训要求，每缺一类扣 1 分。5 分5.1教育培训管理（10 分）5.1.2 应定期组织安全教育或培训，并形成记录。 5查教育培训记录。无教育培训记录 的，不得分；未按计划进 行培训的，每

13、次扣 1 分。5 分5.2.1 安全负责人和安全生产管理人员，必须具备相应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可上岗任职。10查培训、监督检查记录。安全负责人和安全生 产 管理人员未经过水行政主管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每发现 1人扣 1 分。10 分5.2.2 新员工上岗前应接受三级安全教育培训，并考核合格。 10查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分。 10 分5.2人员教育培训（60 分）5.25.2.3 应在新工艺、新技术、新材料、新装备投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训。5 查培训记录。无培训记录 的，不得分。 5 分8项目 内

14、容 标准分值 评审方法及 评分标准 自评/评审描述 实际得分5.2.4 作业人员转岗、离岗 3 个月以上重新上岗前，应进行安全教育培训， 经考核合格后上岗。5 查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分。 5 分5.2.5 每年对在岗的作业人员进行不少于1 次的安全生产教育培训和考核。 20查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分；考核记录与 实际不符的，每人次扣 1 分。20 分人员教育培训（60 分）5.2.6 特种作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗 6 个月以上重新上岗，应进行实际操作考核合格后上岗工作。10 查培训考核记录。无培训、考核记录，不得分。 10 分5.3其他人员教育培训（5 分）5.3.1 应对相关方作业人员和外来参观、学习人员等进行相关安全规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作。5查相关记录。未进行有针对 性的安全教育和危 险告知，不得分；未提供相应劳 保用品，不得分；无专人带领 ，不得分。5 分5.4安全文化建设（5 分）5.4.1 采取多种形式的安全文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，形成安全自我约束机制。5 查相关文本。未开展安全文化活动，不得分。 5 分小计 80 得分小计