什么是社会责任审核？.doc

1、什么是社会责任审核？ 社会责任标准即 SA8000 标准，是 1997 年公布的全球第一个有关企业道德规范的自愿性国际标准。近年来，越来越多的跨国公司在订单中加入社会责任条款，要求企业必须接受并通过社会责任审核才能进入电子订单系统，有些跨国公司明确提出，供应商必须通过社会责任标准认证才能获得订单。因此，我们要未雨绸缪，认真分析社会责任标准对我国的影响，制定切实可行的应对措施。社会责任标准的主要内容社会责任标准的宗旨是确保生产商及供应商所提供的产品符合社会责任的要求，其主要内容包括人权、劳工权益和环境三个方面，其中，劳工权益是核心。具体内容包括：一、 核心劳工标准（一） 童工。公司不应使用或者支

2、持使用童工，应与其他人员或利益团体采取必要的措施确保儿童和应受当地义务教育的青少年的教育，不得将其置于不安全或不健康的工作环境和条件下。（二） 强迫性劳动。公司不得使用或支持使用强迫性劳动，也不得要求员工在受雇起始时交纳 “押金”或寄存身份证件。（三） 自由权。公司应尊重所有员工结社自由和集体谈判权。（四） 歧视。公司不得因种族、社会阶层、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、工会会员或政治归属等而对员工在聘用、报酬、训练、升职、退休等方面有歧视行为；公司不能允许强迫性、虐待性或剥削性的性侵扰行为，包括姿势、语言和身体的接触。（五） 惩戒性措施。公司不得从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱。二

3、、 工时与工资（一） 工时。公司应在任何情况下都不能经常要求员工一周工作超过 48 小时，并且每 7 天至少应有一天休假；除在短期业务需要等特殊情况下，每周加班时间不超过 12 小时；应保证加班能获得额外津贴。（二） 工资。公司支付给员工的工资不应低于法律或行业的最低标准，并且必须足以满足员工的基本需求，并以员工方便的形式如现金或支票支付。三、 健康与安全公司应具备避免各种工业与特定危害的知识，为员工提供安全健康的工作环境。四、 管理系统公司高层应根据本标准制定符合社会责任与劳工条件的公司政策，并定期审核；委派专职的资深管理代表具体负责，同时让非管理阶层自选一名代表与其沟通；建立适当的程序，证

4、明所选择的供应商与分包商符合本标准的规定。社会责任标准对我国的影响社会责任标准是经济全球化背景下劳工标准之争的一种表现形式，对于发展中国家尤其是我国而言是一把双刃剑，从短期看是弊大于利，从长期看是利大于弊。社会责任管理体系(Social Accountability 8000 ，简称 SA8000) 是一种以保护劳动环境和条件、劳工权利等为主要内容的新兴的管理标准体系。20 世纪末期，欧洲、美国和澳大利亚先后出现了一些关于“企业社会责任”的多边组织，并逐步形成了一些评价体系和认证制度。SA8000 （Social Accountability8000 的英文简称）是其中最有名的标准之一。企业社

5、会责任是指企业在赚取利润的同时，主动承担对环境、社会和利益相关者的责任。上世纪 90 年代初，美国服装制造商 Levi-Strauss 在类似监狱一般的工作条件下使用年轻女工的事件被曝光。为了挽救其公众形象，该公司草拟了第一份公司社会责任守则（也称生产守则） 。随后，耐克、沃尔玛、迪斯尼等大型跨国公司纷纷制定了自己的生产守则。欧洲、美国和澳大利亚也先后出现了一些关于“企业社会责任”的多边组织，特别是西方发达国家的一些非政府组织的参与，逐渐形成了企业社会责任运动，并随着经济全球化而逐渐波及全球，尤其是处于全球生产链环节上的发展中国家。1997 年，总部设在美国的社会责任国际（SAI）发起并联合欧

6、美部分跨国公司和其他一些国际组织，制定了 SA8000 企业社会责任认证标准。它涉及童工、强迫劳动、健康与安全、歧视、惩戒性措施、工作时间、工资报酬、管理体系等内容。SA8000是全球第一个社会责任认证标准。它的主要内容有： 1.有关核心劳工标准（1）童工。公司不应使用或者支持使用童工，应与其他人员或利益团 体采取必要的措施确保儿童和应受当地义务教育的青少年的教育，不得将其置于不安全或不健康的工作环境和条件下。（2）强迫性劳动。公司不得使用或支持使用强迫性劳动，也不得要求员工在受雇起始时交纳“押金” 或寄存身份证件。（ 3）自由权。公司应尊重所有员工结社自由和集体谈判权。（4）歧视。公司不得因

7、种族、社会阶层、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、工会会员或政治归属等而对员工在聘用、报酬、训练、升职、退休等方面有歧视行为；公司不能允许强迫性、虐待性或剥削性的性侵扰行为，包括姿势、语言和身体的接触。（5）惩戒性措施。公司不得从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱。2.工时与工资（1）公司应在任何情况下都不能经常要求员工一周工作超过 48 小时，并且每 7 天至少应有一天休假；每周加班时间不超过 12 小时，除非在特殊情况下及短期业务需要时不得要求加班；且应保证加班能获得额外津贴。（2）公司支付给员工的工资不应低于法律或行业的最低标准，并且必须足以满足员工的基本需求，并以员工方便的形式如现

8、金或支票支付；对工资的扣除不能是惩罚性的；应保证不采取纯劳务性质的合约安排或虚假的学徒工制度以规避有关法律所规定的对员工应尽的义务。3.健康与安全：公司应具备避免各种工业与特定危害的知识，为员工提供安全健康的工作环境，采取足够的措施，降低工作中的危险因素，尽量防止意外或健康伤害的发生；为所有员工提供安全卫生的生活环境，包括干净的浴室、洁净安全的宿舍，卫生的食品存储设备等。4.管理系统：公司高管层应根据本标准制定符合社会责任与劳工条件的公司政策，并对此定期审核；委派专职的资深管理代表具体负责，同时让非管理阶层自选一名代表与其沟通；建立适当的程序，证明所选择的供应商与分包商符合本标准的规定。 企业

9、社会责任标准认证是指跨国公司或授权的中介机构对申请通过某种标准的企业或应国际采购商的要求对某企业是否能达到所规定的标准进行审查的活动。审查方式主要是“ 社会责任验厂”。企业“社会责任验厂” 活动已经在中国的出口企业中铺开，接受跨国公司和中介机构“验厂”对我国出口生产企业，尤其是纺织和服装、玩具、日用品、电子和机械等劳动密集型企业几乎成为必须满足的条件。这种“验厂”主要通过两种方式推行。一是跨国公司在采购产品或下达生产订单之前，对中国企业按照跨国公司制定的社会责任标准也就是通常所说的生产守则对企业社会责任，主要是劳工标准的执行情况进行直接审查。一般来说大中型跨国公司都有自己的生产守则，如沃尔玛、

10、迪斯尼、耐克、家乐福、BROWNSHOE、PAYLESSS HOESOURCE、VIEWPOINT、FEDERATED 等欧美国家的服装、制鞋、日用品、零售业等集团公司。这种方式称为第二方认证。二是采购商要求中国企业通过某些国际、地区或行业的“社会责任”标准认证，获得资格证书，以此作为采购或下达订单的依据，称为第三方认证。这类标准主要有美国的 SA8000、WRAP（服装行业）、ICTC（玩具行业）、德国的 AVE（零售业）、英国的 ETI（有道德的采购）、荷兰的 “清洁服装运动”等。两种认证的内容都是以国际劳工标准为依据，要求供货商在劳工标准和工人生活条件等方面承担规定义务。比较而言，第二方

11、认证出现时间较早，覆盖范围和影响面大，而第三方认证的标准和审查更加严格。而当前社会普遍关注的 SA8000 社会责任标准是众多社会责任标准中的一个。SA8000 标准是根据瑞士通用公证行和美体国际公司（BODY SHOP）的提议，由美国经济优先权认可委员会（其后更名为国际社会责任 SAI）设计的社会责任标准和认证体系。SA8000 和大多数企业社会责任标准一样都是旨在通过有道德的采购活动改善全球工人的工作条件，最终达到公平而体面的工作条件。由于很多企业对如何应对由外国采购商和认证机构推行的企业社会责任相关活动并不完全了解，误认为通过 SA8000 标准认证，就可以减少验厂的麻烦。但事实是 SA

12、8000 认证基本不能免除众多跨国公司的验厂活动。SA8000 标准并不是普遍接受和认可的社会责任标准，截至 2004 年 5 月 20 日，全球仅有 400 家企业获得认证，其中中国有 53 家，占总数的13.25%。目前中国从事出口贸易的劳动密集型企业有几十万家，而获得认证的企业极少，原因是多数跨国公司坚持用自己的标准进行核查。SA8000 标准的影响力与采购商的直接 “验厂”比相差甚远。一些企业误认为 SA8000 社会责任标准与国际标准化组织的 ISO9000、ISO14000 等国际标准有同等地位，而对其在世界范围内只得到很少国家采用，跨国公司基本不予认可的实际情况则基本不了解。社会

13、责任审核是指:在委托认证合同签订后,认证机构会很快成立认证审核小组,指定审核组长,先开展认证预审工作.认证预审工作主要是文件的预审.认证机构对申请企业会有如下的具体要求:一,要求申请认证的企业提供社会责任管理手册,程序文件及相关背景材料,供认证机构进行评审;二,认证审核小组会对申请认证企业提供的文件和材料进行详细的预审,若发现文件存在重大问题,即要求申请认证企业进行修改并在修改后重新提供文件.对有一些需要进行整改的,认证机构将给予充足的时间要求申请认证企业按 SA8000标准的要求进行彻底的整改,甚至正因为如此 ,可以让请人资格因为实施整改措施延长至 2 年,直到按 SA8000 的要求整改完

14、毕后,才进入正式认证审核.对于在认证预审中审核小组认为不需要整改的个案,则可以开始准备正式的认证审核.审核小组对申请认证企业进行正式的认证审核后会向认证机构提交审核报告和审核结论,一般审核结论分为三种:推荐认证注册,推迟认证注册及暂缓认证注册.所有 SA8000 的认证机构都各自设有技术委员会,技术委员会将审定来自审核小组推荐注册的机构是否获准通过.未获准技术委员会审定通过的企业包括即使有时是审核小组初步审核通过的都一概需要重新审核.认证机构对经过其技术委员会审定通过的企业批准认证注册并颁发 SA8000 认证证书.同时报 SAI 备案,并在其网站(www.saintl.org)公布.任何团体

15、和个人在认证审核前,审核期间或审核后都可以向认证机构或者直接向 SAI 咨询各类认证信息或投诉认证过程中存在的问题.通过认证的企业在认证证书到期之前,应重新提出认证申请,认证机构受理后,重新对企业进行审核,即换证审核.对已曾经通过认证的企业的期满重新审核相对于首次的认证审核就没有那么烦琐.证书有效期为 3 年,每 6 个月进行一次监督审核,每 3 年需申请复审延长一次.社会责任(包括行为守则，人权，道德要求)审核/监督的目的在于确保商业伙伴遵守所在国家或地区的相关法律法规，恪守他们在社会责任方面所作出的承诺。为了证明其社会责任的透明性、一致性和公正性，大多数公司聘请如 SGS 这样的第三方机构

16、进行社会责任审核。社会责任守则的主要内容：童工强迫性劳动健康与安全结社自由歧视惩戒性措施工作时间环境状况具体内容如下：1.有关核心劳工标准（1）童工。公司不应使用或者支持使用童工，应与其他人员或利益团体采取必要的措施确保儿童和应受当地义务教育的青少年的教育，不得将其置于不安全或不健康的工作环境和条件下。（2）强迫性劳动。公司不得使用或支持使用强迫性劳动，也不得要求员工在受雇起始时交纳“押金” 或寄存身份证件。（3）自由权。公司应尊重所有员工结社自由和集体谈判权。（4）歧视。公司不得因种族、社会阶层、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、工会会员或政治归属等而对员工在聘用、报酬、训练、升职、退休等方面

17、有歧视行为；公司不能允许强迫性、虐待性或剥削性的性侵扰行为，包括姿势、语言和身体的接触。（5）惩戒性措施。公司不得从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱。2. 工时与工资（1）公司应在任何情况下都不能经常要求员工一周工作超过 48 小时，并且每 7 天至少应有一天休假；每周加班时间不超过12 小时，除非在特殊情况下及短期业务需要时不得要求加班；且应保证加班能获得额外津贴。（2）公司支付给员工的工资不应低于法律或行业的最低标准，并且必须足以满足员工的基本需求，并以员工方便的形式如现金或支票支付；对工资的扣除不能是惩罚性的；应保证不采取纯劳务性质的合约安排或虚假的学徒工制度以规避有关法律所规定的对员工应尽的义务。3.健康与安全：公司应具备避免各种工业与特定危害的知识，为员工提供安全健康的工作环境，采取足够的措施，降低工作中的危险因素，尽量防止意外或健康伤害的发生；为所有员工提供安全卫生的生活环境，包括干净的浴室、洁净安全的宿舍，卫生的食品存储设备等。4.管理系统：公司高管层应根据本标准制定符合社会责任与劳工条件的公司政策，并对此定期审核；委派专职的资深管理代表具体负责，同时让非管理阶层自选一名代表与其沟通；建立适当的程序，证明所选择的供应商与分包商符合本标准的规定。