工厂评估流程.doc

1、1.目的確保執行工廠評估時有依循之作業程序，故制定本程序。2.範圍執行工廠評估之作業。3.定義3.1工廠評估：為評估工廠的品質系統以及產能是否能符合顧客需求，並了解工廠的組織、儀器校正、採購、設計、教育訓練、健康安全、環境、產品安全性等與產品相關之資訊，以瞭解工廠能否在健康安全、合法的工作環境下工作，並能符合顧客需求的能力。4.權責4.1檢驗員負責執行工廠評估。4.2OperationSection 主管須針對工廠評估服務提供足夠且 qualified 的檢驗員。5.作業說明5.1工廠評估作業流程圖(附件 8.1)5.2工廠評估基本上分為以下幾個部份：5.2.1開始會議(opening mee

2、ting)，5.2.2審查稽核前工廠填寫之問卷(若有) ，5.2.3依據工廠評估程序進行評估，5.2.4審查品質程序、文件與相關文件，5.2.5現場評估(Factory tour)，5.2.6結束會議(close meeting)。5.3在工廠確定要執行工廠評估後，CSO 應將Pre-Audit Questionnaire( 附件 8.2) (Sample)傳給該工廠，並要求須在執行工廠評估四個工作天前將問卷回傳。5.4檢驗員應依排定之日期與時間，攜帶所需之儀器設備與文件到達工廠/現場，到達之後，檢驗員應5.4.1與工廠代表碰面，並請其安排相關事項。5.4.2解釋公司的清廉政策給工廠代表，在取

3、得其認可後，請其在清廉證明書(QP-1705-A)上簽名， 清廉證明書使用時，僅需在中文版或英文版擇一使用即可。5.4.3簡單說明評估程序。5.4.4在報告上填寫已取得的資料，如檢驗員姓名、報告號碼、工廠基本資料等。5.5之後，檢驗員應與工廠代表與其它工廠指定之人員召開一開始會議(opening meeting)，來5.5.1介紹檢驗員給工廠；5.5.2確認工廠評估的目的與範圍；5.5.3要求工廠在之後的現場評估時，指派人員陪同；5.5.4需要時，請工廠提供必要的運輸、防護衣、儀器設備與翻譯人員；5.5.5解釋報告發行的方式與發行對象；5.5.6解釋保密政策；5.5.7說明當天的行程(agen

4、da)。5.6在評估過程中，一般須包含下列項目，但不限制一定要包含全部：5.6.1蒐集下列資訊：5.6.1.1工廠基本資料；5.6.1.2主要顧客名單；5.6.1.3組織圖；5.6.1.4廠房、生產線與設備；5.6.1.4.1若工廠有，請工廠提供廠房、生產線與設備一覽表或類似之資料；5.6.1.4.2廠房、生產線與設備應至實地評估，以瞭解實際狀況；5.6.1.4.3廠房的評估重點為：外觀、面積、各單位的配置、有無圍牆等；5.6.1.4.4生產線的評估重點為：生產線的動線、各站的生產內容、人員的操作熟悉度、設備的種類與數量、原材料的置放處、成品的標示、進料檢驗(IQC)、製程品質檢驗(IPQC)

5、、出貨前檢驗(OQC) 、不良品的置放處與標示、合格品的標示、待決定品(Waive)的標示以及其他與生產相關之資訊等；5.6.1.4.5設備的評估重點為：種類、數量、儀校記錄與標示、保養記錄、操作人員的訓練記錄、停用設備的標示、維修記錄以及其他與設備相關之資訊等；5.6.1.5人力配置：管理者、間接人員、生產部門、品管部門、研發設計、工程與其他；5.6.1.6工作起迄時間、午休時間、加班時間；5.6.1.7產能：月產能、如何控制生產狀況以符合出貨需要、誰負責；5.6.1.8外銷配額(若有)；5.6.1.9那些零組件自製，那些外購。5.6.2品質系統5.6.2.1有無品質手冊與品質程序？5.6.

6、2.2品質政策與品質目標為何?5.6.2.3若未符合品質目標，有何改善措施？5.6.2.4品保主管姓名；5.6.2.5審查品質記錄；5.6.2.6那個部門負責瞭解顧客需求，顧客是否提供檢驗標準與核可樣本；5.6.2.7製造流程圖；5.6.2.8製造流程5.6.2.8.1製程參數是否在既定的要求下被控制？5.6.2.8.2如何管控文件的發行與回收，是否在生產區域發現過期與報廢的文件？5.6.2.8.3成品與半成品是否執行功能測試，若有，列出測試項目；5.6.2.8.4測試能否適當的偵測出缺點；5.6.2.8.5不良品是否被適當的標示與區隔？5.6.2.8.6製造過程所產生的記錄。5.6.2.9校

7、正5.6.2.9.1有無校正設備一覽表？5.6.2.9.2有無年度校正計劃？5.6.2.9.3檢查所有設備是否有標示校正之標籤、有無過期以及是否有儀器設備未校正；5.6.2.9.4校正報告是否可追溯到國家或國際標準？5.6.2.9.5有無判定校正結果是否符合實際需求？5.6.2.10教育訓練5.6.2.10.1是否提供教育訓練给員工？5.6.2.10.2有無教育訓練計劃？5.6.2.10.3審查教育訓練記錄。5.6.2.11顧客抱怨5.6.2.11.1有無顧客抱怨一覽表？5.6.2.11.2有無對每個顧客抱怨執行矯正與預防措施？5.6.2.11.3有無相同的顧客抱怨重複發生？5.6.2.12內

8、部稽核5.6.2.12.1有無內部稽核計劃？5.6.2.12.2在最近的三次內部稽核各發現幾個不符合事項？5.6.2.12.3有多少個不符合事項尚未結案？5.6.2.13採購5.6.2.13.1有無合格供應商一覽表？5.6.2.13.2有無新供應商評估程序？5.6.2.13.3有無合格供應商的定期評估程序？5.6.2.14進料品管(Incoming QC)5.6.2.14.1有無檢驗標準(criteria)？5.6.2.14.2抽樣標準為何？5.6.2.14.3檢驗是否涵蓋所有材料，若否，那些材料不需檢驗？5.6.2.14.4有無檢驗報告？5.6.2.14.5是否針對檢驗結果不同而有不同之標示

9、？5.6.2.15製程品管(In Process QC)5.6.2.15.1有無檢驗標準(criteria)？5.6.2.15.2抽樣標準為何？5.6.2.15.3有無檢驗報告？5.6.2.15.4是否針對檢驗結果不同而有不同之標示？5.6.2.16出貨品管(Outgoing QC)5.6.2.16.1有無檢驗標準(criteria)？5.6.2.16.2抽樣標準為何？5.6.2.16.3有無檢驗報告？5.6.2.16.4是否針對檢驗結果不同而有不同之標示？5.6.3是否雇用童工？5.6.4審查薪資記錄；5.6.5需要時，面談員工；5.6.6需要時，影印必要的文件及記錄；5.6.7委託者(Ap

10、plicant) 要求的項目；5.6.8解釋公司保密政策。5.7檢驗員須將所有的發現(finding)記錄在報告上。5.8在評估之後，檢驗員應與工廠代表與其它工廠指定之人員召開一結束會議(close meeting)，來:5.8.1感謝工廠的協助與配合。5.8.2重述工廠評估的目的與範圍。5.8.3評估方法。5.8.4報告不符合事項。5.8.5確認工廠人員瞭解所有之不符合事項。5.8.6工廠人員對不符合事項之解釋。5.8.7若工廠人員對不符合事項之解釋可接受，對於評估結果做必要的修正。5.8.8對於不符合事項提供必要的建議。5.8.9提醒工廠等待委託者的決定。5.9檢驗員在評估結束後，應在要求

11、的工作天內將報告以 email 傳回給 Operation Section 主管，以便在顧客要求的日期內出報告，檢驗員回傳報告的工作天數，隨著顧客給予的天數而有所差異，CSO 在檢驗員執行工廠評估前告知應傳回報告之工作天數。6.相關文件6.1保密管制作業程序(QP-0101)6.2工作排程作業程序(QP-0702)7.使用表單7.1清廉證明書 (QP-1705-A)8.附件8.1工廠評估作業流程圖8.2转自: url=http:/ http:/ 2、并办理网站金牌会员手续，开通金牌会员权限； 3、传真工厂营业执照到工厂评估小组审核； 第二步 工厂评估小组实地考察评估 1、实地考察工厂的生产现场

12、，并对设备数量进行统计； 2、对工厂所有设备以及各道工序生产流程进行实地拍照； 3、了解生产流程、质检流程、管理条理等，评估工厂质量控制能力； 4、对工厂生产流程的负责人进行采访，并对一些细节进行询问； 5、对工厂样品间进行实地拍摄，并查阅工厂相关资质证书； 6、采访工厂领导人，了解工厂的历史、现状及未来规划；第三步 将评估结果整理上传到工厂独立网站1、咨询工厂提供的客户以及合作工厂，了解同行的评价；2、对工厂图片、文字、相关数据进行整理，并上传到工厂网站； 3、撰写工厂评估报告，包括文字、图片、数据、感受的综合报告，上传到工厂网站； 第四步 印刷成书派发给贸易公司、品牌公司等发单者1、每年将

13、实地评估过的所有工厂印刷成书；2、将书派发给所有茶行业外贸公司、品牌公司、大型工厂等发单者；3、到相关展会上派发给品牌公司和贸易公司； 4、定期举办发单者和评估工厂的交流会、专题会，并将书派发给发单者；一、全方位展示工厂实力的独立网站 A、包括设备、员工、资质等实力展示； B、图文并茂展示工厂生产现场； C、图文并茂展示工厂样品间； D、拥有企业独立网站 二、全网工厂评估小组实地评估 A、对设备、员工等生产能力进行评估； B、对质检、管理等质量控制能力评估； C、对生产现场、样品间等实地拍照； D、整理评估资料，撰写工厂评估报告； E、网络+会展+书刊结合全方位推广； 三、任意查看全网发布的外发订单 A、无限量查看发布的外发订单； B、获得向外贸、品牌公司推荐的机会；