期货法律 专项练习(单选题).doc

1、1、每年初,为合法参与境外期货业务企业开据企业期货业务年度风险额度登记确认函的部门是（ ）A:中国证监会B:国家商务部C:该企业开立相关帐户的银行D:国家外汇管理局本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:D本题解析:本题得分:0 2、期货交易所管理办法自( )起施行，1999 年 8 月 31 日发布的老办法同时废止A: 2002 年 2 月 1 日B: 2002 年 7 月 1 日C:2002 年 10 月 1 日D:2002 年 5 月 1 日 本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:本题得分:0 3、期货经纪公司在客户保证金不足而会

2、员又未能在期货经纪公司统一规定的时间内追加时，（ ）应当将客户的期货合约平仓A:期货交易所B:期货经纪公司C:中央登记结算中心D:中国证监会本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:本题得分:0 4、期货经纪公司传递投资者指令时，应当按照( )原则A:时间优先B:价格优先C:交易量大优先D:价格优先，时间优先本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:A本题解析:本题得分:0 5、期货经纪公司解散时，中国证监会派出机构应当监督清算组( )。A:制定清算方案B:编制资产负债表和财产清单C:处置剩余财产D:处理投资者持仓和保证金本题分数（1）A B

3、 C D您选择的答案为:空本题正确答案为:D本题解析:本题得分:0 6、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产 D:因合并或者分立需要解散本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:C本题解析:本题得分:0 7、期货交易所会员应当履行（ ）义务A:接受期货交易所业务监督B:按规定转让会员资格C:联名提议召开临时会员大会D:使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:A本题解析:本题得分:0 8、期货交易所会员应当委派

4、（ ）进入交易所场内进行期货交易A:客户代表 B:公司的交易部经理 C:公司的运作部经理D:出市代表本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:D本题解析:本题得分:0 9、当( )时，应当召开临时会员大会A:会员理事不足期货交易所章程所规定人数的一半时B:三分之一以上会员联名提议时C:理事长认为必要时D:监事会认为必要时本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:本题得分:0 10、我国期货交易所会员必须是（ ）A:自然人B:事业单位C:境内企业法人 D:境外企业法人本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:C本题解析:本题

5、得分:0 11、对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（ ）决定A: 国家工商行政管理局 B: 中国证监会C:中国人民银行D:中国期货业协会本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:本题得分:0 12、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。A:监督B:自律 C:市场D:计划本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:本题得分:0 13、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在（ ）个工作日内报告中国证监会或者其派出机构A:3B:5C:10D:

6、30本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:C本题解析:本题得分:0 14、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。A:董事会B:理事会C: 总经理D:理事长本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:本题得分:0 15、 期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由（ ）主持A:中国证监会 B:理事长C:总经理 D:会员代表本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:本题得分:0 16、证企业应聘请期货交易所在地资信良好的会计师事务所每( )个月检查境外期货交易的内部控制、风险管理和头寸

7、分布等情况，并将检查情况报中国证监会A:2B:3C:6D:12本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:A本题解析:本题得分:0 17、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因A:3 天B:3 个工作日C:一周D:一个月本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:本题得分:0 18、中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（ ）支付A: 期货经纪公司 B:中国证监会派出机构C:中国证监会D:期货经纪公司股东本题分数（1）

8、A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:C本题解析:本题得分:0 19、期货交易所应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。期货交易所对上述资料的保存期限不少于（ ）年A:5B:10C:15D:20本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:D本题解析:本题得分:0 20、我国 期货从业人员执业行为准则自（ ）起施行A:2003 年 7 月 1 日B: 2003 年 9 月 1 日 C:2003 年 10 月 1 日D: 2004 年 1 月 1 日本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:A本题解析:本题得分:0 21、期货交易所会员出市代表

9、只能接受（ ）的交易指令进行期货交易A:本会员单位B:其他会员单位C:期货交易所D:投资者个人本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:A本题解析:本题得分:0 22、中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）A:录音记录 B:录像记录 C:书面记录 D:五人以上参与本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:C本题解析:本题得分:0 23、投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（ ）承担责任A:投资者所在的经纪公司B:投资者C:投资者和所在的经纪公司共同D:

10、期货交易所本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:本题得分:0 24、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券, 基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐A:3B:2C:5D:1本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:本题得分:0 25、期货交易所宣布进入异常情况关决定暂停交易时，暂停交易的期限不得超过（ ）个交易日。A:2B:3C:4D:5本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:本题得分:0 26、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵

11、守的行为规范A:期货高管人员任职资格管理办法 B:期货从业人员执业行为准则C:期货从业人员行为规范 D:期货从业人员经纪业务规范本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:本题得分:0 27、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准A:期货交易所规定的保证金比例B:期货经纪公司规定的保证金比例C:客户实际交纳的保证金 D:中国证监会规定的保证金比例本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:A本题解析:本题得分:0 28、客户由于交易保证金不足而继续持仓造成穿仓，那么穿仓损失应由( )承担。A:客户B:期货公司C:客户承担主要责任D:期货公司

12、承担主要责任本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:B本题解析:本题得分:0 29、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十 D:百分之四十本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:A本题解析:本题得分:0 30、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A:5；10 B:10；20 C:15；30 D:7；14本题分数（1）A B C D您选择的答案为:空本题正确答案为:C本题解析:本题得分:0 31、期货交易所总经理的职权中不包括( )A:组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B:提名副总经理的人选，报会员大会讨论决定C:根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D:拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案