压力锅产品生产许可企业实地核查办法.doc

1、 3 附件压力锅产品生产许可企业实地核查办法企业名称 ：企业生产地址 ：产品单元名称 ：产品规格 ： 4 实地核查结论的判定原则1 本办法适用于对压力锅产品生产加工企业生产许可实地核查。2 本办法分为：质量安全管理职责、企业环境与场所要求、生产资源提供、采购质量控制、生产过程控制、产品质量检验、生产安全防护 7 个部分，共 7 章 26 条 46 个核查内容。分为否决项目和非否决项目。2.1 非否决项结论为“合格” 、 “一般不合格” 、 “严重不合格”三种。其中“一般不合格”是指企业出现的不合格是偶然的、孤立的现象，是性质一般的问题；“严重不合格”是指企业出现了区域性或系统性的不合格，或是性

2、质严重的不合格。2.2 否决项目结论分“合格”和“不合格”两种，在 46 个核查内容中, 生产设施（2.3） 、设备工装（3.1.1） 、检验设备（3.2.1） 、原辅材料采购（4.1.2） 、工艺管理（5.1.2） 、包装标识（5.4） 、出厂检验（6.2）安全生产（7.1.2）共 8 个为否决项，在表中加“*”表示。3 本办法确定核查结论依据以下原则：3.1 合格（具备以下二种情况之一为合格）：3.1.1 无不合格项；3.1.2 一般不合格项不多于 8 个，无严重不合格项，无否决项；3.2 不合格（具备以下三种情况之一为不合格）：3.2.1 否决项为 1 个及以上；3.2.2 严重不合格项

3、为 1 个及以上；3.2.3 一般不合格项为 9 个及以上。 5 1 质量安全管理职责序号 核查项目 核查内容 核查要点 结论1.1组织领导企业领导中应有人负责质量安全工作。企业领导应当对可能影响产品质量安全的潜在紧急情况及事故制定应急措施。1 是否指定领导中一人负责质量安全工作。2 其职责和权利是否明确。3 企业领导是否制定了对可能影响产品质量安全的潜在紧急情况和事故的应急措施。 合格 一般不合格 严重不合格1.2管理职责企业应制定质量安全管理制度，规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系，特别是检验部门和人员的职责权限。1 是否制定了质量安全管理制度。2 是否规定了产品质量有关的部门

4、、人员的质量职责、权限和相互关系。3 是否规定了检验部门和人员的职责权限。 合格 一般不合格 严重不合格1.3有效实施在企业制定的规章管理制度中应有相应的考核办法并严格实施。1 是否规定了质量考核办法。2 是否已开展有效实施并记录。 合格 一般不合格 严重不合格2 企业环境与场所要求序号 核查项目 核查内容 核查要点 结论1 保持厂区内外环境整洁，厂区的地面、路面及运输等不应对产品的生产造成污染。应与有毒有害源保持一定距离。1 厂区是否有整洁的生产环境，地面、路面及运输等是否未对产品的生产造成污染。2 是否与有毒有害源保持一定距离。 合格 一般不合格 严重不合格2.1环境要求 2 厂房应按生产

5、工艺流程及需求进行合理布局。同一厂房内以及相邻厂房间的生产操作不得相互妨碍。1 厂房是否按生产工艺流程及需求进行了合理布置。2 同一厂房内以及相邻厂房间的生产是否相互妨碍。 合格 一般不合格 严重不合格2.2车间要求生产区和储存区应有与生产规模相适应的面积和空间。生产区和储存区是否有与生产规模相适应的面积和空间用以安置设备、物料，便于生产操作，存放物料、中间产品、待验品和成品。 合格 一般不合格 严重不合格*2.3生产设施企业必须具备满足生产需要的工作场所和生产设施，且维护完好。是否具备满足生产需要的车间、仓库、检验室等工作场所和生产设施，且维护完好。 合格 不合格1 企业的库房整洁卫生、通风

6、良好、地面平滑。企业的库房是否整洁卫生，通风良好，地面平滑。 合格 一般不合格 严重不合格2.4库房要求 2 库房内存放的物品应保存良好，一般应离地、离墙存放。原辅材料、成品（半成品）及包装材料分别存放并明确标识。有毒、有害物品必须另行单独存放，并明确标识。1 库房内存放的物品是否保存良好，并离地、离墙存放。2 原辅材料、成品（半成品）及包装材料是否分别存放并明确标识。3 有毒、有害物品是否另行单独存放，是否明确标识。 合格 一般不合格 严重不合格 6 3 生产资源提供序号 核查项目 核查内容 核查要点 结论*1 企业应具有本实施细则中规定的必备生产设备和工艺装备。其性能和精度应能满足生产的要

7、求。1 是否具有本实施细则中规定的必备生产设备和工艺装备。2 生产设备和工艺装备的性能和精度是否能满足生产的要求。 合格 不合格2 设备应卫生整洁。设备的布局和生产流程应当合理。设备是否卫生整洁，设备的布局和生产流程应当合理。 合格 一般不合格 严重不合格3.1设备工装3 生产设备和工艺装备应有明显的状态标志，并定期维修、保养和验证。设备安装、维修、保养的操作不得影响产品的质量。生产设备应有专门人员使用、维修、保养和记录，并由专门人员管理。1 是否因设备和工艺装备安装、维修、保养不到位影响产品质量。2 生产、检验设备是否有使用、维修、保养记录，并由专人管理。 合格 一般不合格 严重不合格*1

8、企业应具备审查细则中规定的必备检验设备，其性能应符合产品质量标准的检验要求。1 是否有审查细则中规定的必备检验设备。2 所具备检验设备和计量器具性能是否符合产品质量标准的检验要求。 合格 不合格3.2检验设备2 出厂检验设备有明显的合格标志，并定期检定或校准。出厂检验设备是否有明显的合格标志，并定期检定或校准。 合格 一般不合格 严重不合格1 企业领导应了解与生产有关的法律法规（如企业的质量责任和义务等） ，并具有一定的质量安全管理常识。了解企业领导在质量安全管理中的职责与作用。企业领导应有相关的专业技术知识。应了解产品标准、主要性能指标等；了解产品生产工艺流程、检验要求。1 是否有基本的质量

9、安全管理常识。是否了解卫生法对企业的要求（如企业的质量责任和义务等） ；是否了解企业领导在质量安全管理中的职责与作用。2 是否有相关的专业技术知识。是否了解产品标准、主要性能指标等；是否了解产品生产工艺流程、检验要求。 合格 一般不合格 严重不合格2 企业技术人员应掌握专业技术知识，并具有一定的质量安全管理知识。1 是否熟悉自己的岗位职责。2 是否掌握相关的专业技术知识。3 是否有一定的质量安全管理知识。 合格 一般不合格 严重不合格3 生产操作人员应熟悉自己的岗位职责，能熟练地进行生产操作。应能看懂相关的图纸、配方和工艺文件。电工、叉车工等特殊岗位工作人员应持证上岗。1 生产操作人员是否熟悉

10、自己的岗位职责，是否能熟练地进行生产操作。2 是否能看懂相关的图纸、配方和工艺文件。3 电工、叉车工等特殊岗位工作人员是否持证上岗。 合格 一般不合格 严重不合格3.3人员要求4 检验人员应熟悉产品检验规定，具有与工作相适应的质量安全知识、技能和相应的资格。1 是否熟悉产品检验相关规定。2 是否具有与工作相适应的质量安全知识、技能和相应的资格。 合格 一般不合格 严重不合格 7 序号 核查项目 核查内容 核查要点 结论5 企业应对与产品质量安全相关的人员进行必要的培训和考核。企业应对直接接触产品的从业人员进行卫生法规和相应技术、技能的培训，并保存相关记录。企业是否对直接接触产品的从业人员进行卫

11、生法规和相应的技术培训，是否保存了相关记录。 合格 一般不合格 严重不合格3.4技术标准企业应有并执行与申证产品相关的现行有效的国家标准、行业标准及地方标准。企业应制定并执行密封圈、手柄、限压阀、安全阀的企业内控标准。1 是否有并执行与申证产品相关的现行有效的国家标准、行业标准及地方标准。2 是否制定并执行了密封圈、手柄、限压阀、安全阀的企业内控标准。 合格 一般不合格 严重不合格3.5设计文件企业应有所生产的产品及相应工装模具的设计图纸，并按规定程序批准。1 是否具有设计的规定程序。2 企业是否具有所生产产品的设计图纸和相应工装模具设计图纸。3.所生产产品的设计图纸和相应工装模具设计图纸是否

12、按规定程序经过批准。 合格 一般不合格 严重不合格1 企业应具备生产过程中所需的各种规程、作业指导书等工艺文件。企业是否制定了生产过程中(如锅身拉伸、锅盖弯牙、表面处理、复合底加工等)所需的各种规程、作业指导书等工艺文件。 合格 一般不合格 严重不合格3.6工艺文件 2 企业的工艺文件应正确、完整、统一，并对关键控制点制定相应的工艺措施。1 工艺文件是否正确、完整，工艺参数是否明确。检查工艺文件，确定各工序的工艺参数和设备工装、模具的技术要求是否正确、明确。检查工艺文件目录明细表、工艺过程卡、工序卡、作业指导书、检验规程等工艺文件内容是否完整。2 各部门使用的工艺文件是否统一。3 对关键控制点

13、是否制定相应的控制措施。 合格 一般不合格 严重不合格3.7文件管理企业应制定技术文件管理制度，文件的发布应经过正式批准，使用部门可随时获得文件的有效版本，文件的修改应符合规定要求。企业应有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。 1 是否制定了技术文件管理制度。2 发布的文件是否经正式批准。3 使用部门是否能随时获得文件的有效版本。4 文件的修改是否符合规定。5 是否有部门或专（兼）职人员负责技术文件管理。 合格 一般不合格 严重不合格4 采购质量控制序号 核查项目 核查内容 核查要点 结论 8 序号 核查项目 核查内容 核查要点 结论1 企业应制定原辅材料采购的管理制度，对原辅材料供应商进行

14、选择、管理，对原辅材料的采购、检验或验证实施有效控制，保证产品所用原辅材料满足规定要求。 企业如有外协加工等委托服务项目，应制定相应的质量安全管理控制办法。1 是否制定了采购质量控制制度，制度内容是否完整合理。2 是否制定了外协加工等委托服务项目的质量安全管理控制办法。3 质量安全管理控制办法是否完整合理。 合格 一般不合格 严重不合格*2 原辅材料必须提供检验合格证明或报告，对构成成品后与食品接触的原辅材料必须使用适用于食品用原辅材料。以保证不释放出对人体健康构成危险的成分、导致食物的成分有不能接受的改变、导致食物感官特性的退化1 原辅材料是否具备合格检验证明或报告。2 查看对构成成品后与食

15、品接触的原辅材料产品标识及有关证明，核查原辅材料是否为适用于食品用原辅材料。 合格 不合格3 企业应对原辅材料供方进行评价，选择合格供应商。企业应保存关键材料供应商、选择评价和日常管理记录，保存原辅料进货检验/验证记录及供应商提供的合格证明。是否制定了供方评价准则；是否按规定进行了供方评价；是否对供方进行质量控制；是否保存相关记录。 合格 一般不合格 严重不合格4.1原辅材料采购4 企业应制定原辅材料使用台帐。 企业是否制定原辅材料使用台帐，对原辅材料的使用进行详细的记录。 合格 一般不合格 严重不合格4.2采购文件企业应制定采购计划、采购清单、采购协议、采购合同等采购文件，并按采购文件进行采

16、购。1 是否有采购文件（如：采购计划、采购清单、采购合同等） 。2 采购文件是否明确了检验或验收规定。3 采购文件是否经正式批准。4 是否按采购文件进行采购。 合格 一般不合格 严重不合格4.3采购验证企业应按规定对采购的原辅材料以及外协件进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。1 是否对采购及外协件的质量检验或验证作出规定。2 是否按规定进行检验或验证。3 是否保留完整齐全的检验或验证记录。 合格 一般不合格 严重不合格5 生产过程控制序号 核查项目 核查内容 核查要点 结论1 企业应建立质量安全小组或有专（兼）职人员，企业应识别工艺过程质量安全的危害因素，并设定

17、关键控制点。1 是否对影响质量安全的危害因素进行识别。2 是否对重要工序或产品关键特性设置了质量控制点。3 是否在工艺流程图上标出了关键控制点。 合格 一般不合格 严重不合格5.1工艺管理*2 应对生产过程中原辅材料的使用进行监控，对构成成品后与食品接触的原辅材料不得使用非接触食品用原材料。1 成品与食品接触部分是否使用了接触食品用原辅材料。2 生产过程中是否对所使用的原辅材料进行了有效的监控。 合格 不合格 9 序号 核查项目 核查内容 核查要点 结论3 企业职工应严格执行工艺管理制度，按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产操作。1 是否制定了工艺管理制度、规程等工艺文件。2 是否按规定文

18、件进行生产操作。 合格 一般不合格 严重不合格4 企业应制定关键控制点的管理办法，并按照规定进行控制。对生产过程中的关键控制工序建立可追溯性记录。1 是否制订关键控制点的管理办法和操作控制程序，其内容是否完整。2 是否按程序实施质量控制。3 是否具备可追溯性记录。 合格 一般不合格 严重不合格5.2过程检验企业在生产过程中应按规定开展过程检验，应根据工艺规程的有关参数要求，对过程产品进行检验。作好检验记录，并对检验状态进行标识。 （过程检验包括首件检验、巡回检验和成品检验。 ）1 是否对产品质量检验作出规定。2 是否制定了过程检验的检验要求。3 是否按规定进行检验。4 是否作检验记录。5 是否

19、对检验状况进行标识。 合格 一般不合格 严重不合格5.3搬运贮存在搬运和贮存过程中应加强防护，防止原辅材料、半成品、成品出现损伤。1 有无适宜的搬运工具、必要的工位器具、贮存场所和防护措施。2 原辅材料、半成品、成品是否出现损伤。 合格 一般不合格 严重不合格*5.4包装标识申证产品应在产品明显位置上标有永久性警示性标识：使用前请阅读说明书。在包装、说明书或产品标签上注明使用方法、使用注意事项、用途、产品使用环境、使用温度、使用的原辅材料类型、装配注意事项、清洗方法及使用不当有可能造成伤害等文字、图示及警示内容。申证产品是否在产品明显位置上标有永久性警示性标识：使用前请阅读说明书。在包装、说明

20、书或产品标签上注明使用方法、使用注意事项、用途、产品使用环境、使用温度、使用的原辅材料类型、装配注意事项、清洗方法及使用不当有可能造成伤害等文字、图示及警示内容。 合格 不合格6 产品质量检验序号 核查项目 核查内容 核查要点 结论1 企业应设立质量检验部门，并设置专（兼）职检验人员。对存在的质量问题，质量检验部门应具有否决权。1 是否有检验部门或专（兼）职检验人员，能否独立行使权力。2 是否制定了检验管理制度和检验设备计量器具管理制度。3 质量检验部门是否对存在的质量问题具有否决权。 合格 一般不合格 严重不合格6.1检验管理2 企业应根据标准要求对所生产产品进行型式试验。如有委托检验项目，

21、必须委托具有法定检验资质的机构进行检验。1 是否按标准规定对产品进行型式试验。2 如有委托检验项目，是否委托有法定检验资质的检验机构进行检验。 合格 一般不合格 严重不合格*6.2出厂检验企业应按产品标准的要求，对产品进行出厂检验，做好原始记录，并出具产品检验报告。1 是否有出厂检验规定。2 是否具备出厂检验记录和报告。3 检验项目是否符合标准规定的要求。 合格 不合格6.3不合格品1 企业应制定不合格品的管理办法，对检验不合格的产品，要根据不合格的严重程度，由检验、技术、质量安全管理部门按照规定的职责和程序，分别做出相应处置。1 是否制定了对不合格品的管理办法。2 是否对在原材料及生产过程和

22、成品中出现的不合格品进行处置。3 是否对不合格品的处置进行了记录。 合格 一般不合格 严重不合格 10 序号 核查项目 核查内容 核查要点 结论2 应建立销售记录，详细记录产品的销售流向，制定对已售出的不合格产品的召回制度。1 是否建立了销售记录，详细记录了产品的销售流向。2 是否建立了不合格品召回制度。 合格 一般不合格 严重不合格6.4退货品对退货品应制定退货品管理制度，对不合格退货品要按不合格品处理。1 是否对退货品制定了相应管理制度。2 对不合格退货品是否按不合格品处理。3 对退货品处理是否保存了记录。 合格 一般不合格 严重不合格7 生产安全防护序号 核查项目 核查内容 核查要点 结

23、论1 企业应根据国家有关法律法规制订及实施安全生产制度，并做好有效实施记录。1 是否制订了安全生产制度。2 危险部位是否有必要的防护措施。3 是否对易燃、易爆等危险品进行隔离和防护。4 是否保存了实施记录。 合格 一般不合格 严重不合格*2 企业在生产、运输、贮存过程中，应防止有毒化学品的污染，生产厂不得同时生产有毒化学物品。1 企业在生产、运输、贮存过程中，是否受到有毒化学品的污染。2 企业是否同时生产有毒化学物品。 合格 不合格7.1安全生产3 废水、废气、废料排放、噪声污染及卫生要求等应符合国家有关规定。1 三废排放是否符合规定，有相应的污染物排放许可证，粉尘处理是否有相应的除尘设施，废水、废气、废料是否有相应的处理设备。2 是否存在危害人身健康情况。 合格 一般不合格 严重不合格