证券交易真题章节练习.doc

1、第一章证券交易概述经典真题回顾【真题 1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ） 。A高收益与低风险B高效率与低成本C高收益与低成本D高效率与低风险【答案】B 来源：【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。故 B 选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。【真题 4】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（ ） 。A定期交易系统B连续交易系统考试大中国教育考试门户网站(www Examda。com)C指令驱动系统D报价驱动系统【答案】CD【名师详解】证券交易

2、机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统；从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故 CD 选项正确。【真题 5】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前 5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 （ ）【答案】【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前 7 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年 4 月 30 日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年 4 月 30 日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义

3、务。第二章证券交易程序经典真题回顾【真题 1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（ B ）作为第一优先原则。 A时间优先原则 B价格优先原则 C数量优先原则 D客户优先原则 请访问考试大网站 /【答案】B 【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故 B 选项正确。 转载自: 考试大 - Examda.Com【真题 2】(单项选择题)甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 A 股

4、票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 1050 元，时间 13：20；乙的卖出价 1080 元，时间13：35；丙的卖出价 1065 元，时间 13：30；丁的卖出价 1080 元，时间 13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ） 。 A丁、乙、甲、丙 B乙、丁、甲、丙 C乙、丁、丙、甲 D甲、丙、乙、丁 【名师详解】 深圳证券交易所交易规则规定，根据市场需要，深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报：(1)对手方最优价格申报；(2)本方最优价格申报；(3)最优 5 档即时成交剩余撤销申报；(4)即时成交剩余撤销申报；(5)全额成交或撤销申报；(6)深圳证券交易所规定的其他类型。故

5、ABD 选项正确。最优 5 档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。 【真题 5】(判断题)债券交易有全价交易与净价交易，在全价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。 （ ） 【答案】 【名师详解】债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。第三章特别交易事项及其监管经典真题回顾【真题 1】(单项选择题)某股票

6、的交易特别处理，属于 ST 股票，收盘价为 10.50 元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（ ） 。 A.11.025 元 B.9.975 元 C.11.55 元 D.9.45 元 来源：考试大【答案】A 【名师详解】根据现行制度规定，其中 ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格前收盘价(1涨跌幅比例) 。则次一交易日该股票交易价格的上限为10.50(15%) 11.025( 元)。故 A 选项正确。 【真题 2】(多项选择题)关于大宗交易，下列说法正确的有（ ） 。 A.上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9：30 11：30、13：00 15：30

7、 B.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日 9：15 11：30、13：o0 15：30 来源： 考试大C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 【答案】 【名师详解】上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数、上证 A 股、B 股指数、新上证综指、上证 180 指数、上证 50 指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数、工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数、综合类指数。第四章证券经纪业务 经典真题回顾【真题 1】(单项选择题)关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（ ） 。 A境外投资者申请开立 B 股账户，

8、可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续 B境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收 来源：考试大C境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户 D境外从事 B 股交易的个人投资者申请开立 B 股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料 【答案】A 【名师详解】境外投资者申请开立 B 股账户，必须通过具有 B 股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故 A 选项说法错误。BCD 选项的说

9、法均符合境外投资者开户的要求。 【真题 2】(单项选择题)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担（ ）的法律责任。 A没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可 来源：考试大的美女编辑们B对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款 C责令改正，处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任 D责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款 来源：考试大【答案】C 【名师详解】证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，依照证券法第 210 条的规定处罚，即责令改正，处以 1 万元以上 10 万元以下的

10、罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故 C 选项正确。 【真题 3】(多项选择题)证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（ ） 。 A上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告 B经济前景的预测分析和展望研究 C有关股票市场变动态势的商情报告 D有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐 【答案】ABCD 【名师详解】证券经纪商与客户之间是委托代理的关系，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券交易第五章经纪业务相关实务经典真题回顾【真题 1】(单项选择题)关于非上市公司股份报价转让的叙述，

11、错误的是（ ） 。 A主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份 B投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效，不可撤销 考试大中国教育考试门户网站(wwwExamda。com)C报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报 D报价系统仅对成交约定、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交 【答案】B 【解析】投资者委托分为定价委托、意向委托和成交确认委托，委托当日有效。定价委托、意向委托和成交确认委托均可撤销。成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。故 B 选项说法错误。

12、 【真题 4】(多项选择题)关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的是（ ） 。A申购日后的第一个交易日的下午 4 点前，申购资金须全部到位 B申购日后的第一个交易日的下午 4 点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查 C当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 【答案】ABCD 【解析】四个选项内容均符合证券发行与承销管理办法对申购资金冻结、验资及配号的规定。 【真题 5】(判断题)如

13、果结算参与人发生透支申购的情况，则透支部分认为无效申购。（ ）【答案】 【解析】结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额 )的情况，则透支部分认为无效申购。证券交易第六章证券自营业务经典真题回顾 【真题 1】(单项选择题)证券公司自营买卖的首要特点是。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不稳定性D交易方式的自主性【答案】A【解析】证券公司自营买卖业务特点是：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。其中，首要特点是决策的自主性，D 项交易方式的自主性是决

14、策自主性的一个方面。故 A 选项正确。【真题 2】(多项选择题)以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有（ ） 。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前，银行间市场的交易品种主要是债券C银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续比较简单【答案】ABC【真题 4】(判断题)自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 （ ）【答案】【解析】自营业务必须以证劵公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营部门负责自营

15、账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。证券交易第七章资产管理业务经典真题回顾【真题 1】(单项选择题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（ ） 。A资产托管机构名称 证券公司名称集合资产管理计划名称B集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称C证券公司名称资产托管机构名称 集合资产管理计划名称请访问考试大网站 http:/ 资产托管机构名称【答案】C【名师详解】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合

16、资产管理计划名称”。故 C 选项正确。【真题 2】(单项选择题)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，应承担的法律责任，下列说法不正确的是（ ） 。A责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款B情节严重的，撤销相关业务许可 来源：C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款D情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格【答案】A【名师详解】依照证券法第 220 条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实

17、现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。故 A 项说法错误。BCD 选项的内容均符合证券法第 220 条的规定。【真题 3】(多项选择题)关于定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是（ ） 。A客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“证券名称”B专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定C证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用D证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后 15 日内，向证券登记结算机构代为申请

18、注销专用证券账户，证券公司在专用证券账户注销后的 3 个交易日内报证券交易所备案【答案】BCD【名师详解】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“客户名称”。故 A 选项说法错误。其他选项内容均符合定向资产管理账户的使用规定。本题正确答案为 BCD。【真题 4】(多项选择题)证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括（ ） 。A集合资产管理合同文本B资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告C证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人

19、员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书D证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议【答案】ABCD【名师详解】以上选项均是证券公司申请设立集合资产管理计划申报材料的内容。本题正确答案为 ABCD。【真题 5】(判断题)证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。 （ ）【答案】【名师详解】证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。证券交易第八章融资融券业务经典真题回顾【真题 1】(单项选择题

20、)融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期（ ） 。 A金融机构存款基本利率 B金融机构贷款基准利率 C法定存款准备金利率 D超额存款准备金利率 转载自:考试大 - Examda.Com【答案】B 【解析】融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。故 B 选项正确。 【真题 2】(单项选择题)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ） 。 【答案】D 【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例的计算公式为

21、： 【真题 3】(多项选择题)证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交（ ）书面文件。 A中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件 B融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件- C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 D交易所要求提交的其他文件 【答案】ABCD 【解析】取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。本题正确答案为 ABCD 【真题 4】(多项选择题)下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有（ ） 。 A客户维持比例不得低于 130%