09.供应商管理程序.doc

1、三一重工股份有限公司管理程序 供 方 管 理 程 序ZG-QGP/SW01-2005 修订号 1 实施日期 2005 年 8 月 10 日 第 1 页 共 3 页更 改 记 录编制人 袁元康高友焕 标 记 处 数 更 改 依 据 更 改 人 更 改 日 期审核人 郭春明彭光裕批准人 易小刚1 目的规定供方选择、评价和再评价程序，确保供方的质量、环境、职业健康安全保证能力满足采购产品的规定要求。2 范围本程序对供方的初选、样品试制、综合评价和定期监控的流程和要求等作出规定。适用于生产用采购件（含工艺外协件）供方的控制与管理，非生产用采购件供方的管理可参照执行。3 职责3.1 总经理负责合格供方的

2、批准。3.2 管理者代表（以下简称管代）负责初选供方的审批和合格供方的审核。3.3 商务部门（含商务本部、国际商务部，下同）负责供方选点、收集供方信息、组织评价供方，建立并保存供方质量档案。3.4 质保部门负责供方初选审核、样品检验并组织验证，参与供方评价。3.5 技术部门负责提供关键、重要件候选供方，签订技术协议 （含技术资料保密要求，下同） ，参与供方初选和评价。3.6 客户服务部门负责采购样件的售后质量信息反馈。4 控制程序4.1 供方分类将供方划分为 A、B、C 三类。A 类供方是指提供关键件供方，需重点管理；B 类供方是指提供重要件供方，需加强管理；C 类供方是指提供一般件供方。产品

3、重要度分级详见各产品质量特性及重要度分级表4.2 供方初选4.2.1 一般由商务部门根据公司发展规划、现有供方管理状况的评估，通过网站、行业目录、采购指南、广告、展览会、供方自我推荐信息等各种途径搜索供方信息，然后分析整理信息，确定候选供方。 4.2.2 对于关键、重要件的供方可由技术部门在设计过程中确定 2 家以上候选供方（只有 1 家的须报管代特批） ，提供给商务部门。4.2.3 商务部门业务员要求候选供方填写供方资源调查表或提供其他能反映供方情况的资料（如厂家简介、声誉、以前的业绩、体制、资金实力、主要生产设备及生产能力、人员及技术能力、主要检测设备和检测能力、有效的认证证书或质量、环境

4、、职业健康安全管理等方面内容） ，按供方初步评价表进行评价。4.2.4 商务部门业务员填写供方初选（更换）审批表 ，后附供方资源调查表 （或其他能反映供方情况的资料） 、 供方初步评价表 ，经采购部门主管、商务部门总经理或商务管理部门、技术部门、质保部门签署意见，管代审批同意后，商务部门方可签订样品试制合同 ，同时通知三一重工股份有限公司管理程序 供 方 管 理 程 序ZG-QGP/SW01-2005 修订号 1 实施日期 2005 年 8 月 10 日 第 2 页 共 3 页质保部门签订质量协议 。4.2.5 关键、重要件除签订样品试制合同和质量协议外，技术部门还需与供方签订技术协议 。4.

5、2.6 对于拟开发、以前从末给公司供货且公司对其质保能力不太了解的国内 A 类供方（生产商），在供方初选审批同意后、样品试制合同签订前，须进行现场审核。4.3 样品试制4.3.1 初选供方按照样品试制合同要求提供样品，送样时须附样品检验报告和相关的理化、性能试验报告，属国家强制性认证产品还须提供有效的 3C 证书；样品回司时，商务部门须在收货票据上注明“样品”二字，交质保部门检验。4.3.2 质保部门按采购样品验证程序对样品进行检验和试验。4.3.3 供方样品试制期间，商务部门业务员可以请求质保部门、技术部门进行技术交底和技术支持。4.3.4 样品验证合格后，可进行综合评价。样品第一次送样不合

6、格的，可进行第二次送样，第二次送样不合格的暂停开发。4.4 综合评价4.4.1 样品试制合格后，商务部门组织质保、技术部门对初选供方进行现场审核，按供方现场审核评分表进行质保能力评分。4.4.2 一般 A 类供方必须进行现场审核，B 类供方根据需要进行， C 类供方可不进行现场审核，但国外 A、B 类供方可不进行现场审核。4.4.3 不进行现场审核的供方，其质保能力评分以供方初步评价表中的评分为准。4.4.4 商务部门根据上述各阶段评价得分，在供方综合评价报告中填写供方质保能力评分、样品交检质量得分、样品验证得分，得出评价结论后，报部门负责人、质保部门、管代审核，总经理批准后，将供方名单登录到

7、合格供方名单中并发布。4.4.5 供方评价原则上只适用生产厂家，如属中间商或代理机构供货时，则将中间商（代理机构）作为供方进行评价，但提供的产品必须是指定生产厂家的商标，并附生产厂家提供的质量证明文件和授权书。4.5 合格供方的监控与定期评价4.5.1 质保部每月 10 日前统计出各供方的交验合格率，形成采购件月度交验合格率报表并报管代、董事长办公室、商务部门。对达不到月度交验合格率（母样少于 10 件不考核，滚入下月计算）原辅材料 100%、外购件 98%、外协件93%（新产品外协件 85%）指标的供方，发出质量信息反馈函 ，由商务部门传递给责任供方，并要求其采取措施报质保部门。三个月内产品

8、仍达不到月度交验合格率要求的，质保部门通知商务部门填写供方初选（更换）审批表另选供方，经批准后取消原供方交验合格率低的产品的供货资格。4.5.2 商务部门负责组织，质保部门、技术部门参与对供方进行培育和第二方审核（国内 A 类供方必须每年进行一次） 。对审核中发现的不合格项，要求责任供方限期（一般一个月内）整改到三一重工股份有限公司管理程序 供 方 管 理 程 序ZG-QGP/SW01-2005 修订号 1 实施日期 2005 年 8 月 10 日 第 3 页 共 3 页位，否则，暂停供货。三个月没有整改到位的，或审核结论为不合格供方，由商务管理员通知各采购业务部门另选供方，经管代批准后取消原

9、供方供货资格。4.5.3 商务部门负责制定供方年度审核计划，并根据供方的具体表现，可追加提出对供方的审核要求。每年度商务部门至少组织一次有质保部门、商务部门相关人员参加的合格供方年度业绩评估，根据评估结果发布下一年度合格供方名单 ，具体评价内容和标准见年度供方业绩评估表 。4.5.4 商务部门对合格供方名单进行动态管理，及时增减合格供方，并书面通知下属各部门、财务本部、质保部门、物流配送部。不在规定的合格供方中采购的产品经批准的生产急需的 C类零星物资除外，5000 元以下由商务部门总经理审批，5000 元以上（含）由管代审批，每月特批次数不超过 3 次，物流配送部应拒绝收货，质保部门应拒绝检

10、验，财务本部应拒绝付款。4.5.5 商务部门应建立并保存供方质量档案。5 相关文件5.1采购样品验证程序 5.2产品质量特性及重要度分级表6 工作记录以下记录由商务部门保存，保存期为合格供方期内。6.1供方资源调查表6.2供方初步评价表6.3供方初选（更换）审批表6.4样品检验报告6.5样品验证报告6.6供方现场审核评分表6.7供方综合评价报告6.8技术协议6.9年度供方业绩评估表以下记录由商务部门保存，保存期为三年。6.10样品试制合同6.11质量协议6.12合格供方名单以下记录由质保部门保存，保存期为三年。6.13质量信息反馈函6.14采购件月度交验合格率报表7 附加说明7.1 本程序由三

11、一重工股份有限公司提出。7.2 本程序由三一重工股份有限公司起草,董事长办公室负责解释和归口管理。7.3 请商务部门参照本程序中的供方资源调查表 、 供方初步评价表 、 供方现场审核评分表制订适用于代理商资源调查、初步评价、现场审核评分表格。7.4 自本程序实施日起，原供应商管理控制程序 （ZG-QGP/SW10-2004）同时废止。供方选择与评价流程开始收集供方信息商务部门供方资源调查并初评商务部门1 、 供方资源调查表 ；2 、 供方初步评价表 。提出供方初选申请商务部门签订样品试制合同商务部门样品检验质保部组织现场考察商务部门组织综合评价商务部门通报月度交验合格率质保部结束同意吗 ？是对

12、于关键 、 重要件的供方可由 技术部门在设计过程中确定 2 家以上可选供方 ( 只有 1 家的须报管代特批 ) , 提供给商务部门供方初选 （ 更换 ） 申请表审批相关部门 / 领导依次按照采购部门主管 、商务管理部门或商务部门总经理 、 技术部门 、 质保部门 、 管代的顺序审批 。1 、 样品试制合同 ；2 、 质量协议3 、 关重件 ， 技术部门还须与供方签订 技术协议 （ 含技术资料保密要求 ）。样品验证质保部样品检验报告样品验证报告1 、 供方现场审核评分表 ；2 、 一般 A 类供方必须进行现场审核 ， B 类供方根据需要进行 ，C 类供方可不进行现场审核 ， 但国外 A 、 B

13、类供方可不进行现场审核 。供方综合评价报告审批相关部门 / 领导依次按照商务部门负责人 、质保部门 、 管代 、 总经理的顺序审批 。合格吗 ？登录合格供方名单商务部门组织年度业绩评估商务部门是1 、 向管代 、 董事长办公室 、 商务部门报送 采购件月度交验合格率报表 。2 、 对达不到月度交验合格率要求的供方发出 质量信息反馈函年度供方业绩评估表否否合格供方名单QGP/SW01-01三一重工股份有限公司供方资源调查表（适用于生产商）供方名称（公章）： _ 供 方 类 别 ： _供 应 品 种 ： _具 体 地 址 ： _供 方 联 络 人： _电 话： _邮 编： _年 _月 _日1、 本

14、 表 由 供 方 认 真 、 如 实 填 写 ， 一 经 发 现 内 容 失 实 ， 将 取 消 评 审 或 供 货 资 格 。2、 收 到 本 调 查 表 后 ， 请 在 三 天 内 填 好 ， 并 寄 回 三 一 重 工 股 份 有 限 公 司 商 务 部 门 。二、技术、加工能力调查表一、基本情况调查表企业概况1企业名称： ，行业类别： 2所在地： 省 市/县 ，距离长沙 公里。3注册资金：口 500 万元以下 口 5001500 万元 口 15005000 万元 口 5000 万以上4企业性质：口国有（国有改制） 口民营（股份制） 口外资（合资） 口承包 5员工总数：口 100 人以下

15、，口 100300 人，口 300500 人，口 500 人以上其中：技术/质量 人，管理 人，熟练工 人， 高级技工 人。6企业占地面积： M2，厂房面积 M2， 空闲厂房面积 M2。7流动资金：口￥200 万以下 ，口￥200500 万，口￥5001000 万，口￥1000 万以上。8拟投入三一合作项目的资金：流动资金： 万元， 固定资产 万元。主导产品1 2 3 4. 主要客户1 2 3 4 经营现状1总资产 万元，其中固定资产为 万元，资产利用率为 ，负债率为 。2银行贷款信用等级：口 A 级 口 AA 级 口 AAA 级 口其他3上年度销售收入： 万元，利润： 万元。 4同行业比价水

16、平：口高 口中等 口低5经营活动：口正常运作，从未改制过 口已完成改制，现正常运作口现有意向改制 口正处在改制（兼并/重组/ 搬迁/破产）中 6主业产销状况：口供不应求 口开发前景广阔 口产销平衡满负荷 口产能富余7改制后的产业方向：合作理念口准备与三一长期协作发展，并能进行规划和投入（请附合作规划说明资料） 。口利用现有资源，有限范围的长期合作 口短期合作 口暂无合作意向 售后服务响应时间：_天， 紧急缺件调度时间：_天。供方自我评价 管理者代表签名： 年 月 日 二、技术、加工能力调查表生产计划： 口以销定产 口以产定销 口准时交付 口其它：作息制度： 口三班制 口二班制 口一班制口双休制

17、 口单休制 口轮休制 激励措施： 口计件制 口计时制. 口其它奖励机制 口大锅饭现场管理： 口定置管理 口 5S 管理 口可视化管理 口其它能源状况： 口无限制 口峰谷限制 口能源紧张 口其它设备管理： 口出现故障后再维修 口定期保养 口 TPM 管理 口其它生产设备完好率：口 95%以上 口 8595% 口 7585% 口 75%以下在用工装完好率：口 98%以上 口 9598% 口 9095% 口 90%以下工装配备率： 口 90%以上 口 7590% 口 6075% 口 60%以下按期交货率： 口 99%以上 口 9599% 口 8595% 口 85%以下生产管理供货准确率： 口 100

18、% 口 98100% 口 9598% 口 95%以下核心能力： 口研发/ 设计 口工艺 口制造 口其它：技术投入：年销售收入的 口 3%以下 口 3%6% 口 6%10% 口 10%以上办公条件： 口手工制图 口绘图仪 口 CAD 口其它：技术来源： 口自行开发 口委托开发 口来料加工 口购买口 5%以上 口 35% 口 13% 口 1%以下技术力量 技术人员占企业员工比例 其中：工程师 人，技术员/助工 人，高工： 人填写不下，可另附页。设备名称 型号和规格 设备生产单位 数量 年限和状态 负荷率主 要加工和检测设备供方自我评价生产/技术主管经理签名： 年 月 日 三、质量保证能力调查表序号

19、 调查内容1 质保人员占企业员工总数的比例：口 3%以上 口 23% 口 12% 口 1%以下2 体系认证情况（若已通过，请附证书复印件） 口通过了质环安一体化认证 口通过了 ISO9001 认证口 ISO9001 认证正在进行中 口对体系认证不感兴趣3 产品认证情况（若已通过，请附证书复印件） 口已通过 3C 认证 口已通过 CQC 标志认证口已通过 CE 认证 口其他：4 检测手段：口齐全 口一般只检测本企业能检测的项目，顾客有要求时再委外检测不能检的项目 口大部分由本企业检测，不能检测的按规定委外 口只检本企业能检的项目5 进货检验方式：口免检 口按百分比抽检 口采取计数抽样检验 口全检

20、6 过程检验方式：口首检三检制 口首检末检制 口三检制 口完全由检验员把关7 出厂检验方式：口不检 口按百分比抽检 口采取计数抽样检验 口全检8 产品发运、防护 口每个零部件均有独立包装，整齐堆放货箱 口产品放在较好的防护架上发运口产品堆在货箱采取简单防护措施后发运 口产品随便堆在货箱里发运9 供方管理：口有合理制度并严格实施 口有合理制度但执行较差 口根据领导指示选择供方 口以价格最低原则选择供方10 不合格品控制 口标识清楚，严格根据不合格性质由不同权限人评审 口标识清楚，由检验员评审处置口标识清楚，但评审处置权限时有不按规定执行现象 口不标识，由操作者处置11 文件控制：口同一个文件在使

21、用处有不同版本 口使用处很少有文件，需要时向领导索取 口文件发布、评审、更改、保管严格按规定执行 口使用处可获得适用文件的有关版本12 顾客图纸管理 口专人管理，更改及时，作废图纸及时退回 口专人管理，更改及时，作废图纸自行处理口无专人管理，更改较及时，作废图纸自行处理 口无专人管理，常有更改不及时现象，作废图纸听之任之13 计量管理：口台帐齐全，定期校准 口台帐齐全，本企业能校准的定期校准 口仅建立了本企业能校准的计量器具台帐 口无台帐，出了问题后再校准14 材料采购：口品牌直购 口定点大型正规经销商 口一般在正规经销商处采购 口随意零购15 顾客反馈信息处理：口及时有效，有书面的纠正措施交

22、顾客 口大部分能及时有效处理 口及时有效，一般无纠正措施记录 口大部分能处理16 工艺文件：口关键和特殊过程有详细的作业指导书，其余为简单工艺卡 口全部为详细作业指导书 口全部为简单工艺卡 口全部为工艺流程卡17 售后服务响应速度：口第一时间响应 口大部分能及时响应 口需多次督促18 售后服务范围： 口为最终用户服务 口至需方 口只在供方供方自我评价 质量主管签名： 年 月 日 QGP/SW01-02-1 供方初步评价表（适用于生产商）供方名称 供方代码企业体制 3 分 民营(股份制) 3 分 外资（合资） 2 分 国有(国有改制) 1 分 承包 0 分经营状况 4 分 优 4 分 良 3 分

23、 较差 1 分 濒临倒闭(否决项) 0 分 合作意向 4 分 非常强烈 4 分 强烈 3 分 一般 2 分 无所谓（否决项） 0 分 企业信誉 3 分 AAA 3 分 AA 2 分 A 1 分 无 0 分流动资金 3 分 ￥1000 万以上 3 分 ￥500 1000 万 2.5 分 ￥200 500 万 2 分 ￥200 万以下 1 分 三个月以上 4 分 二至三个月 3.5 分 一至二个月 3 分 一个月以内 2 分可铺底资金 4 分现款现货 1 分 需预付 0 分 员工总数 2 分 500 人以上 2 分 300 500 人 1.5 分 100 300 人 1 分 100 人以下 0.5

24、 分企业基本情况(25分)熟练工占工人的比率 2 分 85%以上 2 分 7085%1.5分 6070% 1 分 60%以下0.5分满足所签产品合同供货能力的设备有 设备能力 4 分 全部满足 4 分 5%以内的工序外协 3 分 个别关键工序外协 2 分 不满足(否决项) 0 分设备完好率 3 分 95%以上 3 分 85%95% 2 分 75%85% 1 分 75%以下 0 分生产场地 3 分 满足 3 分 基本满足 2 分 不满足 0 分 在用工装完好率 2 分 98%以上 2 分 9598% 1.5 分 9095% 1 分 90%以下 0.5 分工装配备率 2 分 90%以上 2 分 7

25、590% 1.5 分 6075% 1 分 60%以下 0.5 分按期交货率 3 分 99%以上 3 分 9599% 2 分 8595% 1 分 85%以下 0.5 分供货准确率 2 分 100% 2 分 98100% 1.5 分 9598% 1 分 95%以下 0.5 分生产计划 2 分 准时交付 2 分 以销定产 1.5 分 以产定销 1 分 其它 1 分现场管理 3 分 可视化管理 3 分 5S 管理 2.5 分 定置管理 2 分 其它 1 分能源状况 2 分 无限制 2 分 峰谷限制 1.5 分 其它 1 分 能源紧张 0.5 分核心能力 2 分 研发/设计 2 分 工艺 1.5 分 制

26、造 1 分 其它 0.5 分技术加工能力(30分)技术人员比率 2 分 5%以上 2 分 35% 1.5 分 13% 1 分 1%以下 0.5 分质保人员比率 2 分 3%以上 2 分 23% 1.5 分 12% 1 分 1%以下 0.5 分体系认证情况 2 分 通过了质环安一 体化认证 2 分 通过了 ISO9001认证 1.5 分 ISO9001 认证正在进行中 1 分 对体系认证不感 兴趣 0 分产品认证情况 2 分 通过 3C 认证 2 分 通过 CE 认证 1.5 分 CQC 标志认证 1 分 其他 0.5 分检测手段 3 分 齐全 3 分 大部分能检+委外 检测 2.5 分 部分能

27、检+顾客需 要时委外检测 1 分 只检本企业能检 的项目 0.5 分进货检验方式 2 分 计数抽样检验 2 分 全检 1.5 分 按百分比抽检 1 分 免检 0 分过程检验方式 2 分 首检三检制 2 分 三检制 1.5 分 首检末检制 1 分 完全由检验员把关 0.5 分出厂检验方式 2 分 全检 2 分 计数抽样检验 1.5 分 按百分比抽检 1 分 不检 0 分质量保证能力(45分)产品发运、防护 2 分 有包装、整齐堆放2 分 装在防护架上发运 1.5 分 简单防护装车 1 分 不防护装车 0 分QGP/SW01-02-2 供方初步评价表（适用于生产商）供 方 名 称 供 方 代 码供

28、方管理 3分有合理制度并严格实施3分有合理制度但执行较差2分根据领导指示选择供方1分以价格最低原则选择供方0分不合格品控制3 分标识清楚，严格根据不合格性质由不同权限人评审3分标识清楚，但评审处置权限时有不按规定执行现象2分标识清楚，由检验员评审处置1分不标识，由操作者处置0分文件控制 2分文件发布、评审、更改、保管严格按规定执行2分使用处可获得适用文件的有关版本1.5分同一个文件在使用处有不同版本0.5分使用处很少有文件，需要时向领导索取0分顾客图纸管理2 分专人管理，更改及时，作废图纸及时退回2分专人管理，更改及时，作废图纸自行处理1.5分无专人管理，更改较及时，作废图纸自行处理1分无专人

29、管理，常有更改不及时现象，作废图纸听之任之0分计量管理3 分台帐齐全，定期校准3分台帐齐全，本企业能校准的定期校准2分仅建立了本企业能校准的计量器具台帐1分无台帐，出了问题后再校准0分材料采购2 分 品牌直购2分定点大型正规经销商1.5分一般在正规经销商处采购1分 随意零购 0分顾客反馈信息处理 3 分及时有效，有书面的纠正措施交顾客3分及时有效，一般无纠正措施记录2分大部分能及时有效处理1分 大部分能处理0.5分工艺文件3 分全部为详细作业指导书3分关键和特殊过程有详细的作业指导书，其余为简单工艺卡2分全部为简单工艺卡1.5分全部为工艺流程卡0.5分售后服务响应速度 2 分 第一时间响应2分大部分能及时响应1分 需多次敦促0分售后服务范围 2 分为最终用户服务2分 至需货方1分 只在供货方0分质量保证能力(45分)缺件响应速度3 分 最快速度满足3分 基本能及时满足2分 有时能满足1分 基本不能满足 0供 应 商管 理 员意 见主管业务工程师评价分析合 计 得 分 ：评 价 意 见 ：质 保 部门 意 见备注：1、客观公正、实事求实地进行评价，在符合项上打。