供应商现场审核,干货!.doc

1、供应商现场审核，干货！ 1 / 17供应商现场审核，干货！有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如：去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部） ，在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。 ”1、审核前准备在审核

2、前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排） ，让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。2、首次会议一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责供应商现场审核，干货！ 2 / 17人、现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者

3、，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议时，自己往往如释重负。殊不知质量管理属于经营战略，是老板的事，而不是部门经理的事情。中国引进 ISO9001 差不多有 20 年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001 就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是 10 点以后。我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样的首次会议，这次是否必须要参

4、加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。 ”这次审核非常成功。因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加这样的会？”在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占 50%以上。供应商现场审核，干货！ 3 / 17因此，审核员一定要利用各种机会让老板知道质量、食品安全管理体系的推动是他的事情，不是情谊赞助，而是身体力行参与落地。会议内容首次会议的时间控制在 30 分钟左右，主角应该是审核组（员）而非供应商。一般来讲先由审核组（员）来介绍，审核人员的名字、审核安排、目的等

5、。然后才是供应商介绍各个部门负责人和公司基本情况。3、现场参观首次会议结束，要有一个现场参观，这个安排对整个审核的成功也是非常重要的。1、现场参观的两个目的目的 1：管理细节我一般安排的时间是 1 个小时甚至更长的时间，它的目的是对被审核现场有一个大致的了解。我在首次会议上常常开玩笑地对老板说：“现场参观完，审核就可以结束了。 ”因为我选择的地方都是老板很少光顾的，如门卫、仓库、污水站、垃圾房、维修间等，当看到这些现场的人员，工作状态非常松懈的话，那生产车间管理的再好，我也给整体得分打个大折。管理的细节不是在生产产品的车间，而是在门卫、仓库、维修间、锅炉房、污水站等这些地方。供应商现场审核，干

6、货！ 4 / 17它们似乎与产品离着很远，但管理活动的要求应该是一样的。想想看行政经理的工资会比生产经理或质量经理的工资低吗？如果不低，那对管理能力的要求就应该是一样的。如果行政经理、工程经理与生产经理的能力一样，而车间外的地方管理的一塌糊涂，那你看到的生产车间内的管理状况，可能就是他们特意为你准备的。庄子在回答东郭子关于道的问题时，用“每下愈况”来解释道无所不在。如何判断猪的肥瘦，有经验的屠夫是从猪脚向上摸。如果猪脚肥，那么猪就肥。有经验的审核员也是通过管理的细节，来判断供应商的管理水平和能力的。目的 2：设计的优劣另外由于食品安全与工程设计有极大的关系，它能够体现一家企业对食品安全设计的理

7、解，所以现场参观的另外一个目的就是看看围墙、门窗、屋脊、道路、草坪、布局等，是否符合 GMP 要求。在仓库参观的时候，可以看看到货和发货的情况，在库房内可以找一个 1 周左右的产品做追溯演练。在现场走一圈也可以顺便检查了虫害管理设施。当由多人组成的审核小组时，现场参观是唯一一次审核组对某一管理活动，发表各自意见的机会。这对统一审核思路、理清审核重点、做追溯信息的准备都有很大帮助。2、现场参观前的准备现场参观前要让供应商提供四张图：供应商现场审核，干货！ 5 / 171、工厂布局图2、虫害布局图3、监控设施布局图4、仓库货物布局图对这四张图的要求，可以写在审核计划中。现场参观后，小组可以进行 1

8、0-15 分钟的讨论，确定审核重点和现场取样方式。4、 供应商检查表的设计为了提醒审核员在参观时注意的事项，在供应商检查表中对现场参观的内容可以进行如下描述：1. 大门（人、物）出入登记管理：姓名、联络方式、车号；2. 监视探头布局：关键区域（露天存放成品/原料、大门、成品库门、原料库供应商现场审核，干货！ 6 / 17门） ；3. 厂区道路、草坪；4. 污水站、垃圾站、配电站、锅炉房、维修车间；5. 虫害控制：鼠站完好、诱饵缺失；6. 原料库：虫害管理、标识、灯、门、窗、温湿度、电线（无私拉） 、遮光、禁用区；7. 冷库：温度记录方式（手工、自动） ；8. 成品库：尽可能选择一周左右生产的已

9、放行产品，记录产品名称、规格、班次、批号、产品代号，物料管理用电子化（ERP）还是手工；9. 生产线（最好走参观走廊）：更衣室/更衣柜、卫生间、洗手设施。5、审核小组的分工如果审核小组由三人及以上组成，可以分为 A、B、C 三组。A 组的审核地点在办公室，主要负责产品追溯，以检查记录和文件为主，如：1. 入库报告：产量、批号；2. 生产报告：产量、批号；3. 本批号成品检验报告：理化、微生物，化验人员名字、化验人员资质、产品标准、检测方法/规范、取样计划、留样记录；4. 过程检验记录：CCP 、重量记录、指标（质量） 、异常报告、卫生记录、设备清洗记录、环境监控记录、生产用水（冰）检验记录；5

10、. 员工记录：抽取当班 10-15%人员的健康证，并检查当班执行清洁、CCP 操作人员的培训记录；供应商现场审核，干货！ 7 / 176. 本批号成品所使用原料检验报告：原料种类、放行报告、各个原料检验记录、化验人员名字、化验人员资质、原料标准、检测方法/规范、取样记录；7. 设备维修、保养记录。注：A 组只关注于追溯产品相关的所有信息，即已经发生过的管理活动。A 组的审核路径为：1）在成品库中选择已放行的产品，对外包装箱进行照相，记录批号和数量。2）将成品带回办公室让供应商提供与此批号产品相关的所有信息。 （见上） 。B 组负责文件审核，文件主要包括程序文件、作业指导书和报告，如：1. HA

11、CCP 计划：小组、产品描述、预期用途、流程图、流程图确认、危害分析、CCP/OPRP 控制措施；2. PRP 目录；3. 投诉管理；4. 内审；5. 管理评审；6. 培训管理；7. 设备维修、保养（包括安保设施） ；8. 不合格品控制；9. 纠正预防措施；10.设备仪器校验（包括生产线、实验室） ；供应商现场审核，干货！ 8 / 1711.源头（供应商）管理；12.虫害管理（合同、检查记录、分析报告） ；13.社会责任；14.产品防护；15.应急管理（停电、火灾对产品的影响） ；16.召回演练。C 组主要负责生产现场操作行为，包括生产车间、库房和实验室，如：1. 现场卫生；2. 周（月）GM

12、P/5S 检查记录；3. 现场操作文件（SOP）管理；4. 记录管理（CCP 、OPRP 、清洁、重量、质量、虫害、维修、异物） ；5. 标识管理：化学品、半成品、原料、成品；6. 人员培训（关键岗位 一般岗位） ；7. 设施、设备卫生设计；8. 交叉污染防护、润滑油等级；9. 原料/成品仓库卫生；10.物品标识；11.FIFO（先入先出） ；12.化学品库；13.实验室：安全装置（喷淋、洗眼器） 、通风橱、化学品台账、强酸（碱）存放、试剂标识（名称、日期） 、检测仪器内部校验计划、检测方法管理、检测结供应商现场审核，干货！ 9 / 17果管理（签字 日期） 、检测记录管理、检测人员资质、微生

13、物实验室（培养基 消毒 空白试验 培养箱温度校验） 。6、审核过程中的配合在审核过程中，需要三组进行信息传递，如：1A 组需要将部分信息传递给 B 组（体系文件）- 可追溯 信息的完整性与召回报告（证据对比）- 成品、原料检验方法管理- 检验人员资质管理- 产品、原料技术规范管理- 记录 管理（CCP、清洁、产品检验、原料检验）- 环境监控计划- 纠正预防 措施- 设备维修、保养计划2C 组需要将部分信息传递给 B 组（现场评估）- 本批号成品所有原料是否有拒用？- 原料仓库的 FIFO（先进先出）- 台账与批号是否符合情况？- 标识管理（批号、数量、入库日期）- 状态管理（待检、放行、拒用、销毁）供应商现场审核，干货！ 10 / 177、审核原则这样的审核安排基于以下几个原则：1. 所有管理活动已经发生；2. 所有管理活动需要符合规范要求；3. 所有管理活动的信息不得缺失；4. 通过已经实现的产品，连接起人、机、料、法、环的所有管理信息。7、审核流程和重点质量管理体系（包括食品安全管理体系）所管理的活动，可以通过一个已经生产出来的产品进行追溯（如下图） 。