1、 1 深圳市属国有企业 专职外部董事 工作报告制度 （ 征求意见稿 ） 为 进一步加强市属国有企业专职外部董事管理，规范专职外部董事履职行为，全面了解专职外部董事履职情况， 根据深圳市属国有企业专职外部董事管理办法（试行），制定本制度。 一、工作报告类别 专职外部董事 工作报告 分为 定期 报告 、专项报告 、 研究报告 、典型案例分析报告 等。 （ 一 ） 定期 报告 1.分类 ：定期 报告 分为 半年度工作 报告 和年度工作 报告（见附件） 。 2.报告内容： （ 1） 对 任 职 企业 董事会治理 情况的 综合 评价 。包括 董事会及 专门委员会人员构成和 议事规则制定、修订情 况 ，
2、董事会及专门委员会日常运作情况、存在问题 及 建议 ， 董事会选聘、考核 经营班子情况， 企业发展战略的制定、实施以及核心竞争力的培育情况 等 。 （ 2）对企业经营运作情况的综合评价。包括 企业经营管理各项制度的建设情况，企业经营决策程序以及规划投资和风险防控能力，经营班子对董事会决策的执行情况，企业（半年）年度经营目标完成情况，企业经营管理中存在的问2 题及建议等。 （ 3）下一步（年度）工作计划。针对任职企业存在的问题，围绕国资国企中心工作和企业发展战略，提出下一步（年度）履职的工作思路、具体举措和计划安排。 3.报送 要求 ： 每年 7月 31日前报送上半年工作报告， 1月 31 日前
3、报送 上年度 工作报告。 （ 二 ） 专项报告 （临时性工作报告） 1.报告 内容： 任职企业发生或存在经营、投资、财务、内控等方面的重大风险， 可能危害国有资 产安全的事项；未履行必备审议程序的事项；公司董事会决议违反法律 法规、公司章程或者股东会决议的事项；公司董事会决议可能造成公司重大损失，损害股东利益的事项；经调查确认企业生产经营可能存在违反法律、法规或者公司章程的情形， 以 及其他损害股东权益的情形 。 2.报送 要求 ： 及时 报送 ， 对 于 重大事项、紧急情况，应及时向市国资委口头汇报 ，并于 3 个 工作日内提交书面专项报告。 （ 三 ） 研究 报告 1.报告 内容： 对任职
4、企业所处行业 、 领域的情况以及企业经营发展 状况 进行 调研 分析 和综合研判， 结合 实际提出 推动 企业改革发展的意见建议。 2.报送 要求 ： 每人 每年不少于 1 篇 。 （ 四 ） 典型案例分析报告 1.报告内容： 专职外部董事结合履职过程中存在的共性3 问题 ， 编制 典型 工作 案例 ，并结合工作心得进行分析，提出相应 的 对策 建议 ，供市国资委决策和专职外部董事履职参考 。 2.报送要求： 每人每年不少于 1 篇，形式 不限。 二、 工作报告的基本 要求 （ 一 ） 工作报告应 当 实事求是 ，客观全面， 简 明扼要，突出重点 。 （二） 专职 外部董事 应 当 对 工作
5、报告的真实性、 准确性、完整性 和及时性 负责 ，市国资委有权就报告的内容进一步核实，必要 时 可要求企业董事会及其专门委员会、董事会 秘书等就有关事项进行报告或说明。 对于未按 要求报送 工作报告的， 市国资委将视情节轻重给予 批评教育、责令改正，造成严重后果 的 依法依 规 给予严肃处理。 （ 三 ）任职企业应按照有关规定，保障专职外部董事知情权，主动为专职外部董事 撰写工作报告 提供 相关信息和 必要支持。 三 、工作报告的 管理 和 运用 （一）市国资委负责专职外部董事工作报告的收集整理、建立档案，并根据报告内容和有关制度规程，进行办文处理。 （二）市国资委定期对专职外部董事工作报告进
6、行分析研判，及时向专职外部董事反馈出资人意见，督促和帮助专职外部董事改进工作，提升履职效能。 （三）执行工作报告制度情况将作为专职外部董事年度4 考核评价和聘期届满是否续聘的重要依据。 四、其他事项 （ 一 ） 本制度由市国资委负责解释。 （二 ） 本制度自印发之日起施行。 5 附件 深圳市属国有企业专职外部董事 定期工作报告 （模板） 年（上半年） 报告人： 任 职企业： 报告日期： 一、对任职企业 董事会治理情况 的综合评价 共列席任职企业董事会会议 次，共缺席现场会议 次，主要原因是： 。 董事会发言情况 ，投弃权票或反对票 次，主要原因是： 。共列席经营班子会议、其他有关决策会议和专题
7、会议 次 ，发言情况 。 （一） 董事会及专门委员会人员构成 和 议事规则制定、修订情况； （二）董事会及专门委员会日常运作情况、存在问题 及建议； （三）董事会选聘、考核经营班子情况； （四）企业发展战略的制定、实施以及核心竞争力的培育情况； （五）其他情况。 二、对任职企业 经营运作 情况的综合评价 6 开展专项调研 次；参与制度修订 次。通过调研、参与制度建设等，发现问题 项，提出意见 条，被采纳 条，已整改落实 项。 （一）企业经营管理各项制度的建设情况； （二）企业经营决策程序以及规划投资和风险防控能力； （三）经营班子对董事会决策的执行情况； （四）企业（半年）年度经营目标完成情况； （五）企业经营管理中存在的问题及建议 （六）其他情况。 三、下一步（年度）工作 计划 针对任职企业存在的问题，围绕国资国企中心工作和企业发展战略，提出下一步（年度）履职的工作思路、具体举措和计划 安排。
