发展改革委行政职权廉政风险防控图.DOC

1、省发展改革委行政职权廉政风险防控图序号 权力事项 风险点数量 表现形式 等级 防控措施 责任人受理环节对符合条件的不予受理, 不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。中政务大厅窗口及有关处室承办人承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。中 有关处室承 办人审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。 高有关处室负责人决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。 中 委领导办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。 低有关处室承办人1 企业固定资产投资项目 核准或备案 6送达环节

2、不及时送达文件 低.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。.建立健全管理制度，强化法规意识，提高项目核准工作的制度化、规范化水平。.严格执行受理和审查程序，避免违规受理。.加强对项目核准、备案的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。.严格执行党政领导干部选拔任用工作条例选人用人。政务大厅窗口承办人序号 权力事项 风险点数量 表现形式 等级 防控措施 责任人受理环节对符合条件的不予受理, 不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。中政务大厅窗口及资环处承办人承办环节刁难申请人，违规办理，

3、徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。中 资环处承办 人审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。 高资环处负责人决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。 中 委领导办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。 低资环处承办人2 固定资产投资项目节能 评估和审查 6送达环节不及时送达文件 低1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪学习。注重国家节约能源相关法律法规的理论学习。2.建立健全管理制度，强化法规意识，提高节能审查工作制度化、规范化水平。3.严格执行党政领导干部选拔任用工作条例选人用人政务大厅窗口承办人序号 权力事项 风险点数量 表现形式 等级 防控

4、措施 责任人受理环节对符合条件的不予受理, 不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。中政务大厅窗口及外资处承办人承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。中 外资处承办 人审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。 中外资处负责人决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。 中 委领导办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。 低外资处承办人3 境外投资项目和外商投 资项目核准或备案 6送达环节不及时送达文件 低1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.建立健全管

5、理制度，强化法规意识，提高工作制度化、规范化水平。3.严格执行党政领导干部选拔任用工作条例选人用人政务大厅窗口承办人序号 权力事项 风险点数量 表现形式 等级 防控措施 责任人受理环节对符合条件的不予受理, 不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。中政务大厅窗口及法规处承办人承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。中 法规处承办 人审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。 中法规处负责人决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。 中 委领导办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不

6、及时办结。 低法规处承办人4 招标方案核准 6送达环节不及时送达文件 低.加强政治理论、政策法规、党纪政纪学习。注重招标投标相关法律法规的理论学习。.建立健全管理制度，强化法规意识，提高招标事项项目核准工作的制度化、规范化水平。.严格执行受理和审查程序，避免违规受理。.加强对招标事项核准的全程监督，避免擅自改变审批程序或审批条件，避免工作人员收受贿赂或者获取其他不正当利益。.严格执行党政领导干部选拔任用工作条例选人用人。政务大厅窗口承办人序号 权力事项 风险点数量 表现形式 等级 防控措施 责任人立案阶段对符合条件的不予立案, 不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以立案；不

7、能一次性告知和说明所需材料。中 法规处承办 人调查取证阶段承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。中 法规处承办 人审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。中 法规处负责人、委领导送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达 低法规处承办人5对依法必须招标项目发布招标公告违法行为的处罚5案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。 低1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.建立健全管理制度，强化法规意识，提高工作制度化、规范化水平。避免出现违反法律或事实依据实施行政处罚；杜绝违法设立处罚种类或者擅自改

8、变处罚幅度、法定程序。3.严格执行党政领导干部选拔任用工作条例选人用人。严格审查人员资格，避免不具备行政执法资格实施行政处罚；法规处承办人序号 权力事项 风险点数量 表现形式 等级 防控措施 责任人立案阶段对符合条件的不予立案, 不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以立案；不能一次性告知和说明所需材料。中 法规处承办 人调查取证阶段承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。中 法规处承办 人审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。中 法规处负责人、委领导送达执行阶段制作文书不规范；不及时

9、送达 低法规处承办人6对依法必须招标项目评标委员会组成不符合法定要求的处罚5案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。 低1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.建立健全管理制度，强化法规意识，提高工作制度化、规范化水平。避免出现违反法律或事实依据实施行政处罚；杜绝违法设立处罚种类或者擅自改变处罚幅度、法定程序。3.严格执行党政领导干部选拔任用工作条例选人用人。严格审查人员资格，避免不具备行政执法资格实施行政处罚；法规处承办人序号 权力事项 风险点数量 表现形式 等级 防控措施 责任人立案阶段对符合条件的不予立案, 不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以立案；不

10、能一次性告知和说明所需材料。中 法规处承办 人调查取证阶段承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。中 法规处承办 人审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。中 法规处负责人、委领导送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达 低法规处承办人7对依法必须招标项目物资采购招标中违法行为的处罚5案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。 低1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.建立健全管理制度，强化法规意识，提高工作制度化、规范化水平。避免出现违反法律或事实依据实施行政处罚；杜绝违法设立处罚种类或者擅自

11、改变处罚幅度、法定程序。3.严格执行党政领导干部选拔任用工作条例选人用人。严格审查人员资格，避免不具备行政执法资格实施行政处罚；法规处承办人序号 权力事项 风险点数量 表现形式 等级 防控措施 责任人立案阶段对符合条件的不予立案, 不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以立案；不能一次性告知和说明所需材料。中 法规处承办 人调查取证阶段承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。中 法规处承办 人审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。中 法规处负责人、委领导送达执行阶段制作文书不规范；不及

12、时送达 低法规处承办人8 对评标活动中评标专家 违法违规行为的处罚 5案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。 低1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.建立健全管理制度，强化法规意识，提高工作制度化、规范化水平。避免出现违反法律或事实依据实施行政处罚；杜绝违法设立处罚种类或者擅自改变处罚幅度、法定程序。3.严格执行党政领导干部选拔任用工作条例选人用人。严格审查人员资格，避免不具备行政执法资格实施行政处罚；法规处承办人序号 权力事项 风险点数量 表现形式 等级 防控措施 责任人立案阶段对符合条件的不予立案, 不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以立案；不能一次

13、性告知和说明所需材料。中 各有关处室 承办人调查取证阶段承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。中 各有关处室 承办人审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。中各有关处室处负责人、委领导送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达 低各有关处室承办人9对未经核准擅自开工建设以及未按项目核准文件要求进行建设的处罚5案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。 低1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。2.建立健全管理制度，强化法规意识，提高工作制度化、规范化水平。避免出现违反法律或事实依据实施行政处罚；杜绝

14、违法设立处罚种类或者擅自改变处罚幅度、法定程序。3.严格执行党政领导干部选拔任用工作条例选人用人。严格审查人员资格，避免不具备行政执法资格实施行政处罚；各有关处室承办人“价格违法行为行政处罚”廉政风险防控图告知结案1.法律法规适用错误2.不按程序进行报批3.不按规定制作处罚决定书风险等级：中1.调查取证接受请托办理人情案。2.伪造丢失损毁证据，不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3.回避隐瞒调查信息擅改调查结果重要情况不如实汇报。风险等级：中1.按程序进行审批2、按规定制作价格行政处罚决定书责任人：分局局长1.实行执法资格法定。2.执法人员两人以上。3.厉害关系回避制度。4.提取证据采取录

15、音、录像、拍照等方式。5.开展检查实行统一组织制度。6.执行价格行政执法人员廉洁自律规定责任人：执法人员调查取证风险点防控措施立案1.不按规定受理或回避。2.隐瞒违法线索、举报、投诉。3.向被举报或被调查对象泄露信息。风险等级：中按照法定程序立案审批责任人：执法人员风险点防控措施发现涉嫌违法事实风险点 防控措施1 不听取当事人陈述申辩2、不告知当事人相应权利风险等级：中决定风险点 防控措施1.行政处罚事先告知制度2、当事人的陈述、申辩权利、听证权、退还价格一次性告知制度责任人：分局局长1.执行价格行政处罚案件审理审查规则2.定期召开案件审理会议制度3.重大、复杂案件集体讨论制度4.严格按规范价格行政处罚权的若干规定实行自由裁量责任人：分局局长审理审查 防控措施1.按法定程序实行送达2.实行直接送达、委托送达、公告送达等3.落实受送达人在送达回证上收到日期，签名或者盖章制度责任人：承办人送达 防控措施1.随意从轻或减轻处罚2.不依法履行重大案件处罚程序风险等级：中1.延期、分期缴纳罚没款实行当事人书面申请，按程序审定2、当事人未在法定期限缴纳罚没款依法申请人民法院强制执行3、实行行政过错责任追究制度4、价格违法行为公告制度5、价格行政处罚决定书公示责任人：分局局长执行风险点 防控措施