煤矿职业卫生专业检查对照表.doc

1、-_9.煤矿职业卫生专业检查对照表项目 项目内容 基本要求 标准分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 扣分处置方式组织保障建有职业病危害防治领导机构；有负责职业病危害防治管理的机构，配备专职职业卫生管理人员2查资料。无领导机构、管理机构不得分；无专职人员扣 1分1.查领导机构、管理机构、专职管理人员设置文件，看是否有 2 机构设置的正式文件下发；2.查是否配有专职的职业卫生管理人员，人员有就行，不对人数做具体要求1.两机构成立的正式文件；2.“两机构一人员”的分工及职责；3.人事变动后人员变更的调整通知文件；4.专职职业卫生管理人员的资格证书及相关聘任文件或证书复印件。1.两机构设置没有正

2、式文件，扣 2 分；2.没有专职人员扣 1 分；3.其他问题一般扣 0.5分一、职业卫生管理（24）分 责任落实明确煤矿主要负责人为煤矿职业危害防治工作的第一责任人；明确职业病危害防治领导机构、负责职业病危害防治管理的机构和人员的职责2查资料。未明确第一责任人或未明确领导机构、管理机构及人员职责不得分；机构没有正常开展工作扣 1分1.查文件，是否明确矿主要负责人是否为职业危害防治工作第一责任人；2.查文件，领导机构、管理机构职责是否明确，两机构的各级人员职责是否明确；3.查机构职责及人员职责是否合理、具有可操作性1.主要负责人的责任文件和职责；2.领导机构的职业病危害防治职责；3.各部门的职业

3、病危害防治职责；4.各级人员的职业病危害防治职责；5.其他相关的职业病危害防治职责1.未明确主要负责人为职业危害防治工作第一责任人，扣 2 分2.没有领导机构职责、管理机构、机构人员职责，扣 2 分；3.机构及人员职责不合理，扣 0.5 分；5.机构没开展相应工作扣 1 分，开展工作了但不完善 1 处扣 0.1 分，扣到 0.5 分为止-_项目 项目内容 基本要求 标准分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 扣分处置方式制度完善按规定建立完善职业病危害防治相关制度，主要包括：职业病危害防治责任制度、职业病危害警示与告知制度、职业病危害项目申报制度、职业病防护设施管理制度、职业病个体防护用品管

4、理制度、职业病危害日常监测及检测、评价管理制度、建设项目职业卫生“三同时”制度、劳动者职业健康监护及其档案管理制度、职业病诊断、鉴定及报告制度、职业病危害防治经费保障及使用管理制度、职业卫生档案管理制度、职业病危害事故应急管理制度及法律、法规、规章规定的其他职业病危害防治制度2查资料。未建立制度不得分；制度不全，每缺1 项扣 1 分；制度内容不符合要求或未能及时修订 1 项扣0.5 分1.查矿是否有职业病危害防治相关制度，是否以正式文件下发；2.查制度内容是否符合国家相关法律煤矿作业场所职业病危害防治规定（国家安监总局令 2015第 73 号）、职业病防治法，是否与国家最新的法律法规要求相符合

5、1.职业病危害防治相关制度下发的文件；2.职业病危害防治相关制度会审记录1.未建立制度，扣 2 分；2.每缺 1 项制度扣 1 分；3.制度内容不符合要求或未能及时修订 1 项扣0.5 分-_项目 项目内容 基本要求 标准分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 扣分处置方式经费保障职业病危害防治专项经费满足工作需要 1查资料。未提取经费或经费不能满足需要不得分1.年初在年度生产经营经费计划里查安全措施经费提取是否满足职业病防治专项经费需要，经费是否批准；年底查是否有因为经费问题导致影响职业病防治的情况；2.检查专项经费列支是否满足工作需要，专项费用需按以下费用列支：职业病危害因素的预防和治理

6、职业病危害防护设施配置和维护个人防护用品配备与维护职业病危害因素日常监测、检测与评价职业健康监护职业病诊断鉴定及治疗康复职业卫生宣传教育与培训职业危害警示标示配置工伤保险支出其他与煤矿安全生产职业病危害直接相关的支出1.年度职业病防治专项经费提取计划文件；2.职业病防治专项经费提取计划审批表；3.职业病防治专项经费提取明细；4.专项经费对应费用发票复印件及相关凭证未提取经费或经费不能满足要求不得分工作计划有职业病危害防治规划、年度计划和实施方案；年度计划应包括目标、指标、进度安排、保障措施、考核评价方法等内容。实施方案应包括时间、进度、实施步骤、技术要求、考核内容、验收方法等内容2查资料。无规

7、划不得分，无年度计划、实施方案扣1 分；相关要素不全的，每缺 1 项扣0.5 分1.查职业病危害防治规划、年度计划和实施方案的正式文件，并查文件审批程序是否符合要求；2.查年度计划内容：目标、指标、进度安排、保障措施、考核评价方法等，是否有缺项；3.查实施方案内容：时间、进度、实施步骤、技术要求、考核内容、验收方法等，是否有缺项1.制定职业病危害防治规划正式文件；2.制定职业病危害防治年度计划和实施方案正式文件1.无规划或规划未经审批并以正式文件下发不得分，无年度计划、实施方案或未经审批并以正式文件下发，扣 1 分；2.年度计划、实施方案内容缺 1 项扣 0.5 分；3.年度计划、实施方案与相

8、关法规及规划违背的 1 处扣 0.5 分，扣满1 分为止-_项目 项目内容 基本要求 标准分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 扣分处置方式档案管理分年度建立职业卫生档案，内容包括作业场所职业病危害因素种类清单、岗位分布以及作业人员接触情况等资料，职业病防护设施基本信息及其配置、使用、维护、检修与更换等记录，作业场所职业病危害因素检测、评价报告与记录，职业病个体防护用品配备、发放、维护与更换等记录，煤矿主要负责人、职业卫生管理人员和劳动者的职业卫生培训资料，职业病危害事故报告与应急处置记录，劳动者职业健康检查结果汇总资料，存在职业禁忌证、职业健康损害或者职业病的劳动者处理和安置情况记录，职

9、业病危害项目申报情况记录，其他有关职业卫生管理的资料或者文件3查资料。未建立档案不得分；档案缺项，每缺1 项扣 1 分1.查是否分年度建立职业卫生档案，至少分年度保存近 3 年职业卫生档案；2.每年度档案内容是否齐全；3.查档案中各项资料是否符合相关法律法规要求年度职业卫生档案1.未建立档案不得分；2.建立档案但未分年度扣 0.5 分，近 3 年的档案，缺 1 年扣 0.5 分3.档案缺项，每缺 1 项扣 1 分；4.档案内容不真实、不完善 1 处扣 0.2 分，扣至 0.4 分为止-_项目 项目内容 基本要求 标准分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 扣分处置方式危害告知与劳动者订立或者

10、变更劳动合同时，应将作业过程中可能产生的职业病危害及其后果、防护措施和相关待遇等如实告知劳动者，并在劳动合同中载明1查资料，抽查 10 份劳动合同。未全部进行告知不得分1.抽查 10 份劳动合同，看是否所有员工都有职业病危害告知书并签字；2.查看告知书是否规范，内容是否有岗位针对性；3.检查职业危害告知书内容是否完整，应包括作业过程中可能产生的职业病危害及其后果、防护措施和相关待遇等1.全体员工名单；2.抽查的 10 位员工的劳动合同1.抽查 10 份劳动合同，未全部进行告知，扣 1分；2.告知书没有岗位针对性，不齐全，缺 1 个工种扣 0.1 分，扣至 0.5分为止工伤保险为存在劳动关系的劳

11、动者（含劳务派遣工）足额缴纳工伤保险1查资料。未全部参加工伤保险不得分查工伤缴费凭证或复印件，看是否足额缴纳1.职工工伤保险缴纳凭证（或台账）；2.职工名单或工资单未全部参加工伤保险，扣 1 分检测评价每年进行一次作业场所职业病危害因素检测，每 3年进行一次职业病危害现状评价；根据检测、评价结果，制定整改措施；检测、评价结果向煤矿安全监察机构报告 3查资料。未按周期检测评价不得分；其他 1 处不符合要求扣1 分1.检查是否进行定期职业病危害因素检测，评价单位资质是否符合要求；2.检查是否进行职业病危害现状评价，评价单位资质是否符合要求；3.检查检测评价报告中超标项是否有进行整改并保存整改资料；

12、4.检查检测、评价结果是否向煤矿安全监察机构报告1.定期职业病危害因素检测报告（每年一次）；2.职业病危害现状评价报告（每三年一次）；3.检测、评价结果向煤矿安全监察机构报告的回执（或其他有效记录）；4.整改措施台账1.未按周期检测评价，扣 3 分；评价单位资质不符合要求 1 次扣 1 分；2.检测、评价结果中超标项未制定整改措施，扣 1 分；3.检测、评价结果 3 个月内没有向煤矿安全监察机构报告的，扣 1 分；4.其他 1 处不符合要求扣 1 分-_项目 项目内容 基本要求 标准分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 扣分处置方式个体防护按照煤矿职业卫生个体防护用品配备标准（AQ1051

13、）为劳动者（含劳务派遣工）发放符合要求的个体防护用品，做好记录，并指导和督促劳动者正确使用,严格执行劳动防护用品过期销毁制度4查现场和资料。现场抽查 4 个岗位，每个岗位抽查 1 人，未按照 AQ1051发放个体防护用品的，每缺 1 项扣1 分， 1 人1 项用品不符合要求扣0.5 分，每发现 1 人未使用个体防护用品扣0.5 分；无个体防护用品发放登记记录扣 2 分，记录不完整、不清楚的，扣 0.5 分1.检查劳保用品发放是否按岗位划分符合 AQ1051标准；3.查放查台账，是否根据岗位细化劳保用品发放；4.是否制定劳动防护用品过期销毁制度（主要针对应急救援的滤毒灌等防毒用品）；5.是否建立

14、劳动防护用品过期销毁记录台账；6.劳动防护用品性能是否达到标准，是否有产品说明书、检验报告和合格证7.通过现场描述抽查是否会用防护用品1.劳动用品发放台账、发放记录；2.劳动防护用品说明书、检验报告；3.指导督促劳动者使用防护用品的相关材料（培训学习档案等）；4.劳动防护用品过期销毁记录与台账1.现场抽查 4 个岗位，每个岗位抽查 1 人，未按照 AQ1051 发放个体防护用品的，每缺 1 项扣 1 分， 1 人 1 项用品不符合要求扣 0.5 分；2.作业现场每发现 1 人未使用个体防护用品，扣 0.5 分；每发现 1 人不会用防护用品扣 0.5分3. 无个体防护用品发放登记记录扣 2 分，

15、记录不完整、不清楚的，扣 0.5 分；-_项目 项目内容 基本要求 标准分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 扣分处置方式公告警示在醒目位置设置公告栏，公布工作场所职业病危害因素检测结果。对产生严重职业病危害的作业岗位，应在其醒目位置设置警示标识和警示说明，载明产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救援措施等内容3查现场。未按规定公布检测结果不得分，公告栏公布不全，每缺 1 项扣1 分，警示标识和警示说明缺失、内容不全 1处扣 0.5 分1.检查定期职业病危害因素检测结果是否在醒目位置设置公告栏公示，根据用人单位职业病危害告知与警示标识管理规范（安监总厅安健2014111 号）检查公告栏

16、内容是否全面；2.在粉尘、噪声、毒害、热害 4 个方面产生危害较大的位置（如采掘工作面、地面煤仓、储煤场，主要通风机房，老空水巷，充电硐室等位置），检查作业地点职业危害警示标识和警示告知卡牌板是否规范制作、悬挂；警示标识和警示说明是否醒目、悬挂是否合适；3.警示告知卡牌板内容是否缺项，应包括：职业病危害的种类、后果、预防以及应急救援措施1. 未按规定公布检测结果，扣 3 分；2.公告栏公布内容不全，每缺 1 项扣 1 分；3.警示标识和警示说明缺失、内容不全，1 处扣 0.5 分二、职业病危害（42）分监测人员配备职业病危害因素监测人员；监测人员经培训合格后上岗作业2查资料和现场。未配备人员或

17、未经培训合格不得分1.检查监测人员培训证书是否配备监测人员，证书是否在有效期内；2.职业病危害因素监测人员也可以由瓦斯检查工或矿井测风工、测尘工兼任，检查是否有合格证；3.下井检查监测人员设备操作是否正确1.职业病危害因素监测人员资格证书；2.监测人员工作内容的相关文件等1.未配备人员或未拿培训合格证，扣 2 分；2. 现场监测人员操作不规范，扣 1 分-_项目 项目内容 基本要求 标准分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 扣分处置方式1.按规定配备 2 台（含）以上粉尘采样器或直读式粉尘浓度测定仪等粉尘浓度测定设备2查资料和现场。无设备不得分；配备监测仪器不足扣 1 分1.检查粉尘采样器

18、或粉尘浓度测定仪是否配备，数量是否达到要求；2.检查粉尘采样器或粉尘浓度测定仪是否定期年检粉尘采样器或粉尘浓度测定仪产品购买发票或入库单1.没有设备扣 2 分；2.配备监测仪器不足，扣 1 分，仪器损坏不能正常使用的，1 台扣 1分；3.仪器未按规定检定的1 次扣 0.5 分2.采煤工作面回风巷、掘进工作面回风流设置有粉尘浓度传感器，并接入安全监控系统2查资料和现场。粉尘浓度传感器设置不符合要求 1 处扣 1分，未接入安全监控系统扣 1 分1.检查各采掘工作面是否设置粉尘传感器，悬挂位置是否符合煤矿井下粉尘综合防治技术规范（AQ1020-2006）3.2 条规定（采煤工作面落煤时产尘点下风侧

19、10-15m，掘进工作面风筒出口回风侧 10-15m）；2.检查监控终端，粉尘传感器数据是否实现在线监测1.粉尘浓度传感器安设布置图；2.粉尘传感器台账、数据记录和监控数据1.采、掘工作面未设置粉尘浓度传感器或设置不符合要求，1 处扣 1分；2.未接入安全监控系统，扣 1 分粉尘3.粉尘监测地点布置符合规定 5查资料。监测地点不符合要求 1 处扣 1 分对照现场检查粉尘监测地点布置图或者计划表等文件，是否符合煤矿安全规程第六百四十三条规定1.粉尘监测地点布置文件；2.粉尘监测地点布置图监测地点不符合要求或者缺少监测点，1 处扣1 分-_项目 项目内容 基本要求 标准分值 评分方法 检查方式及内

20、容 所需资料 扣分处置方式4.粉尘监测周期符合规定，总粉尘浓度井工煤矿每月测定 2 次、露天煤矿每月测定 1 次或采用实时在线监测；粉尘分散度每 6 个月测定 1 次或采用实时在线监测；呼吸性粉尘浓度每月测定 1 次；粉尘中游离二氧化硅含量每 6 个月测定 1 次,在变更工作面时也须测定 1 次；开采深度大于 200m 的露天煤矿,在气压较低的季节应当适当增加测定次数3查资料。总粉尘、呼吸性粉尘浓度监测周期不符合要求且未采用实时在线监测不得分；其他监测周期不符合要求 1处扣 1 分1.检查近 1 年粉尘测定报表，粉尘监测周期是否符合规定；2.检查粉尘分散度、粉尘中游离的二氧化硅含量检测报告，看

21、周期是否符合要求；3.在变更工作面时粉尘中游离二氧化硅含量是否进行测定1.粉尘监测报表；2.粉尘在线监测数据；3.粉尘分散度、粉尘中游离的二氧化硅含量检测报告1.总粉尘、呼吸性粉尘浓度监测周期不符合要求且未采用实时在线监测，扣 3 分。2.其他监测周期不符合要求 1 处扣 1 分5.采用定点监测、个体监测方法对粉尘进行监测 1查资料和现场。不符合要求不得分查台账、查现场：是否采用定点、个体监测方法对粉尘进行监测1.定点监测原始记录；2.个体监测原始记录 不符合要求，扣 1 分6.粉尘浓度不超过规定：粉尘短时间定点监测结果不超过时间加权平均容许浓度的 2 倍；粉尘定点长时间监测、个体工班监测结果

22、不超过时间加权平均容许浓度10查资料和现场。无监测数据,不得分；浓度每超标1 项扣 1 分1.检查粉尘测定报表、粉尘浓度传感器监测记录、当年的年度检测（评价）报告中是否有不合格点；2.现场开机 15 分钟检查监测器数据，并与历史台账对照，看浓度是否超过规定1.粉尘测定报表；2.粉尘传感器监测记录；3.当年的年度检测（评价）报告1.监测数据,扣 10 分；2.浓度每超标 1 项，扣1 分-_项目 项目内容 基本要求 标准分值 评分方法 检查方式及内容 所需资料 扣分处置方式1.按规定配备有 2 台（含）以上噪声测定仪器，作业场所噪声至少每 6 个月监测 1 次2查资料和现场。测定仪器每缺 1 台

23、扣 1 分；监测周期不符合要求扣 1分1.检查是否配备噪声测定仪器，其数量是否符合要求；2.检查噪声监测周期是否符合要求；3.噪声测定仪器是否超检验周期，是否有校验报告1.噪声测定仪器的购买发票或者入库单等；2.噪声测定仪器校验报告；3.噪声监测记录1.测定仪器每缺 1 台，扣 1 分；没有检验，1台扣 0.5 分；2.监测周期不符合要求，扣 1 分；3.机器损坏不能正常使用的，1 台扣 1 分2.噪声监测地点布置符合规定 4查资料。不符合要求 1处扣 0.5 分现场检查噪声监测地点是否符合煤矿安全规程第六百五十八条规定1.噪声监测地点布置图（或计划、文件）；2.噪声监测记录1.没有噪声监测地点布置，扣 0.5 分；2.噪声监测地点布置不符合要求，1 处扣 0.5分噪声3.劳动者接触噪声 8h 或40h 等效声级不超过85dB(A) 4查资料和现场。无监测数据不得分，声级超过规定发现 1 处扣 1 分1.查作业地点噪声监测数据台账，噪声强度应按照劳动者实际接触时间和定点监测强度进行计算，工班个体监测数据可直接应用；2.现场测定 3 次，取平均值，检查监测地点噪声声级是否超标1.各作业地点噪声监测数据台账；2.劳动者接触噪声时间统计表和等效声级计算表1.无监测数据，扣 4 分；2.声级超过规定发现 1处，扣 1 分