某事业单位内控体系介绍及其说明手册.doc

1、-_*市交通运输局内控体系手册二零一六年五月-_一、部门内控和部门内控机制部门内控是指机关部门为实现行政管理目标、有效组织内部管理活动，对部门权力运行过程进行自我监控的行为。部门内控机制是指机关部门为防范廉政勤政风险，确保行政管理的规范高效，在单位内部对权力运行采取的一系列控制方法、程序和措施的总合。二、部门内控机制建设总体目标以规范权力运行为主线，以制度建设为基础，综合运用各种控制手段，依托信息化管理，加强权力运行的科学化、规范化、标准化建设，通过建立结构合理、配置科学、程序严密、公开透明、制约有效的部门内控机制，在部门内部形成自我防控、及时纠错、持续改进的权力控制系统，实现权力的规范透明高

2、效运行。三、部门内控机制建设基本原则部门内控机制建设应按照“腐败可能最小”和“行政效能最高”的工作理念，紧密结合部门权力运行的特点和规律，围绕部门管理职权，健全相关制度，完善制约机制，保证权力的正确行使。-_1、坚持整体设计与分步推进相结合。构建内控系统必须符合权力运行监督的基本规律，以系统建设的思路设计方案，通过对部门业务工作和内部管理涉及的权力事项开展流程控制和风险控制，使制度规范得到有效落实。同时要从部门实际出发，突出重点，分步实施，使内控机制建设成为一个逐步积累、不断完善和深化的过程。2、坚持风险防范与绩效管理相结合。对权力运行中各个环节、各个岗位的风险进行识别，把滋生腐败的潜在风险显

3、化为预防目标，建立健全防控措施和制度规范，消除或减少风险发生的因素。在防控风险的同时，通过对权力合理配置和流程优化整合，提高行政效能。3、坚持内部监控与外部监督相结合。充分运用信息技术，实现对权力的监督制约，对不能在网上运行的权力和环节，建立切实可行的监督制度，并落实到位。通过深化信息公开，让权力透明运行，通过内控信息系统与市电子监察系统的对接，实现内部控制和外部监督的有机结合，提高权力监控的实效。4、坚持规范控制与创新实践相结合。内控机制建设政策性、系统性、规范性和操作性强，必须科学论证、规范实施，确保做得到、行得通、管得住。紧密结合部门和行业特-_点，把内控机制建设贯穿于部门管理的全过程，

4、以创新的思路破解难题，既要注重实效，防止形式主义，又要根据形势的发展和需要，持续改进，不断完善，形成部门特色。5、坚持思想教育与制度规范相结合。把勤廉教育作为内控机制建设的重要内容，通过强化教育提高党员干部勤政廉政的自觉性。在教育先行、强化自律的同时，配以健全的内部管理制度，使自律防范与他律约束相互作用、相互促进。四、部门内控的主要内容部门内控包括对行政业务管理权力的监控和对内部行政管理权力的监控。行政业务管理权力包括行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收等行政权力，也包括除行政权力以外的其他履行政府职能的部门行政管理和服务事权。内部行政管理权力是指为保障行政业务管理权力规范高效运行，对部门内

5、部事务进行日常管理的权力。主要包括人事管理、财务管理、资产管理、事务管理等方面的权力。五、部门内控的基本步骤1、梳理部门权力。按照法无授权不得行的原则，对部门权力进行梳理，明确界定权力行使的内容和行使范围，合-_理设置岗位，对互不相容职权分别由不同处室或工作人员相对独立行使。2、优化权力流程。对需要内控的每个权力事项确认行使依据、程序、时限以及相应责任，分析其分布、结构、重点及运行规律，明晰权力运行的轨迹，按照化解风险、高效运行、便于监督要求，对现行流程进行优化，编制权力运行流程图，明确工作标准和具体要求，实现对权力的流程控制。3、实行风险防控。固化权力流程的同时，排查权力运行中的薄弱环节，辨

6、识权力运行中各个环节、各个岗位已经发现或可能出现的权力风险点、管理风险点和人员素质风险点，针对可能出现的风险制定预控措施。预控措施应尽可能在权力流程中体现，否则应通过制度规范来实现。4、形成制度体系。把制度建设贯穿于部门内控的全过程，注重系统性、针对性和可操作性，编制部门内控制度规范文本，形成规范、统一的内控制度体系。5、建立信息化管理系统。运用信息化手段使流程控制和风险控制成果得以实现。行政业务管理权力可以通过在无锡市行政权力网上公开透明运行信息系统，或部门自建的行政业务管理信息系统中的运行进行控制；内部行政管理权力-_可以通过在部门办公信息化系统中的运行进行控制。6、建立电子监察平台。无锡

7、市行政权力网上公开透明运行信息系统、部门自建的行政业务管理信息系统中都应建立部门监察模块，实现对部门权力运行的自我监控功能。六、部门内控的基本方法1、分权控制法。权力的决策、执行、监督适度分离，明确职权，实行相互制约。重大权力实行分置，由两个以上部门或三个以上岗位共同承担，依次完成。2、交叉控制法。权力的岗位设置推行互不相容控制法，使不相容的岗位和职务之间形成有效的制衡机制，对重要职权行使推行同一角色 AB 制。3、风险控制法。识别权力运行流程中的风险并参照“三定”方案，合理设置责任部门和岗位，落实风险预控措施，有效防范并化解风险。4、层级控制法。根据权力运行的特点和内控的要求，对权力运行流程

8、环节进行层级管理，制定层级管理规范，规定涉及权力行使的授权批准范围、权限、程序、责任等内容，规范运行程序。5、标准控制法。对能够定型定量的权力和环节，通过制定操作标准，实现权力运行的程序化、标准化、制度化，-_最大限度压缩人为因素，防止权力滥用。6、要素控制法。根据权力运行的特点和控制要求，在权力运行流程的某些环节上设置管理要件，把管理要件作为满足权力运行畅通的必备条件。7、信息技术控制法。建立权力运行信息化管理系统，实行计算机流程控制，落实控制措施，减少和消除人为操纵因素，确保权力运行安全、高效。8、监督控制法。公开权力运行，为社会监督和专门监督提供保证，建立具有预警、处置、分析、评估等功能

9、的电子监察平台，对网上运行权力实行全程实时监控，及时发现和查纠问题。对不能在网上运行的权力和环节，建立切实可行的监督制度，实行有效监控。七、部门内控机制建设基本标准1、权力配置合理。梳理部门权力，界定权力行使的内容和范围，合理设置岗位，明确每个岗位的权力和职责，形成既分工负责、相互协调，又相互制约、相互把关的权力结构。2、内部制衡科学。权力的决策、执行、监督适当分解，相互制约，重大权力实行分置，由两个以上部门或三个以上岗位共同承担，依次完成。-_3、权力风险明晰。排查权力运行中的薄弱环节，有效识别权力运行中各个环节、各个岗位已经发现或可能出现的权力风险点、管理风险点和人员素质风险点。4、防范措

10、施到位。针对可能出现的风险制订预控措施，重点是建立健全重大决策事项公示制度，人事、财务、资产管理制度，岗位设置推行互不相容控制法，重要职权行使推行同一角色 AB 制，对行政许可权、行政处罚中自由裁量权的行使，推行层级管理、标准化管理，细化裁量标准，规范运行程序，防止权力滥用。5、权力运行高效。权力运行流程兼顾安全和效率，通过对流程的优化整合，实现权力在合法、可控的前提下高效运行。6、运行控制有效。建立权力运行信息化管理系统，实行计算机流程控制，使制度规范在系统中得到落实，预警、处置、分析、评估等监督防控功能在系统中得到体现。对不能在网上运行的权力和环节，建立被执法对象反馈制度、工作日记制度、集

11、体会商制度、执法行为抽查制度等防控措施，强化监督制约。7、监督保障有力。建立电子监察平台，确立内控机制运行监督组织，对网上运行权力实行全程实时监控，及时发-_现和查纠问题。建立健全责任追究等相关制度规定，定期检查各项制度规范执行情况，对发现的不作为、慢作为、乱作为等违规行为，严格追究责任。8、持续改进完善。强化预警跟踪，实行动态防控，对发现的问题，及时录入违规记录查询系统，督促落实整改，并从内控方式方法和手段适宜性等方面查找不足，分析原因，持续改进，使部门内控机制建设不断深化和完善。八、*市交通运输局行政权力事项一、行政许可（8 项）权力编码 001项目名称 更新砍伐公路用地树木类别 行政许可

12、法律依据中华人民共和国公路法第四十二条第二款 公路用地上的树木，不得任意砍伐；需要更新砍伐的，应当经县级以上地方人民政府交通主管部门同意后，依照中华人民共和国森林法的规定办理审批手续，并完成更新补种任务。受理条件收费标准依据 否办理期限 20承诺期限 15办理部门 市交通运输局公路管理处（受委托组织）办理地点 市行政服务中心交通窗口联系电话 86415100办理流程图-_服务指南申报材料：.更新砍伐单位或者个人有效身份证明企业营业执照（或事业单位代码证）及法人身份证（由代理人申请的，提供更新砍伐、个人授权委托书）； 2. 公路路政许可申请表：说明主要理由、拟更新砍伐的树木种类和数量、地点（公路

13、名称、起讫桩号）、时间、期限；.更新计划、补植措施的资料； .具有更新砍伐、补植时的可行的交通安全保障措施； 5.涉及路产损害的，应提交签订的公路路产损失赔补偿协议。服务表格 公路路政许可申请表常见问题解答监督电话 86080025外网在线办理链接权力编码 002项目名称 铁轮车履带车和其他可能损害公路路面的机具在公路上行驶类别 行政许可法律依据中华人民共和国公路法第四十八条 除农业机械因当地田间作业需要在公路上短距离行驶外，铁轮车、履带车和其他可能损害公路路面的机具，不得在公路上行驶。确需行驶的，必须经县级以上地方人民政府交通主管部门同意，采取有效的防护措施，并按照公安机关指定的时间、路线行驶。对公路造成损坏的，应当按照损坏程度给予补偿。受理条件收费标准依据 否办理期限 20承诺期限 15办理部门 市交通运输局公路管理处（受委托组织）办理地点 市行政服务中心交通窗口