制造条件鉴定评审细则与现场鉴定评审记录.doc

1、1附件 3制造条件鉴定评审细则与现场鉴定评审记录申请单位 申请项目 评审机构 （章）评 审 员 评审组长 评审日期 年 月 日至 年 月 日国家质量监督检验检疫总局制2制造条件鉴定评审细则与现场鉴定评审记录说 明一、评审细则适用于机电类特种设备制造许可规则中的现场评审工作。二、评审细则分为两部分内容：(一)基本条件的评审；(二)质量管理体系建立与运行的考核评审。三、评审细则中每一项评审内容按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。其中“不符合”是指不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位或被抽查设备。四、

2、评审细则评审结论分为：具备条件、基本具备条件、不具备条件。五、评审细则评审结论的判定原则：(一) 具备条件：单项评审结果全部符合。(二) 基本具备条件：单项评审结果中重要项目（注#项）全部符合、非重要项目（未注#项）存在不符合和有缺陷项，但认为最长 6 个月内经整改能够达到要求。(三) 不具备条件：单项评审结果达不到基本具备条件要求。六、评审第二部分时，应随机抽取一台申请项目范围内已完工设备的全部文件，以该设备制造过程执行质量管理制度情况为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。3制造条件鉴定评审细则一、基本条件的评审评审项

3、目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法营业执照 1.1 查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致，核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。税务登记证 1.2 查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。 1.机构法人条码证书 1.3 应有法人条码证书并记录企业机构代码现场核实。 不满足要求时停止评审。技术负责人2.1 厂长（经理）应在本单位管理层中任命一名技术负责人，其学历、职称、专业、工作经历及掌握法规与标准情况等，应能满足规则和基本条件中的规定。技术人员 2.2 各类技术人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足基本条件中的规

4、定检验人员 2.3 检验人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足基本条件中的规定 2.人员作业人员 2.4 各类作业人员的数量及其资格应满足基本条件中的规定。检查文件及现场座谈。 不满足评审要点中的要求判为不符合。工作场所 3.1 企业应具有满足生产需要的工作场所，且维护完好。厂房应满足基本条件中的规定。 按企业申证范围检查工作场所的最大能力。 对不满足评审要点中的申证规格要求的判为不符合。 3.基础设施提供生产设备和工艺装备3.2 企业应具有满足基本条件中规定的生产设备和工艺装备。3.3 生产设备和工艺装备应与生产能力相适应。按申证范围，检查其现有生产设备和工艺装备的生产能力（可检

5、查设备档案并进行现场核实） 。对不满足评审要点中的申证规格要求的判为不符合。 （工序外委时可不提供相应的生产设备和工艺装备，但必须具有外委产品的检测能力） 。4评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法生产设备和工艺装备3.4 生产设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。 现场抽查任意单元任意规格的生产设备和工艺装备各 3 台（不足 3 台的全查）进行检查，其生产能力通过现场生产进行验证。如产品不合格，允许加倍验证一次。不满足评审要点中的要求判为不符合。3.5 企业应具有满足基本条件中规定的检测设备。 （对于装配型企业，必须有出厂检测设备）3.6 检测设备应与生产能力相适宜。按其申证范围

6、，检查其现有检测设备（及计量设备、标准物质）的检测能力（进行现场核实） 。对不满足评审要点中的申证规格要求的判为不符合。 3.基础设施提供检测设备3.7 检测设备的性能精度应满足检验要求。抽取 2-3 个检验项目进行检验，验证检测设备能力。 不满足评审要点中的要求判为不符合。二、质量管理体系建立与运行的考核评审评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法1.质量管理体系总要求企业应建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保存。1.1 企业应形成质量方针和质量目标文件；应经过厂长（经理）批准。1.2 质量方针和质量目标应包括产品质量改进和持续改进质量管理体系有效性的内容；全体员工应理解质量方针

7、。1.3 质量目标应分解到企业的相关职能和层次上；应可测量；应与质量方针保存一致。1.4 质量手册应包括：a)质量管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性；b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述。通过审查企业的正式文件和座谈寻找客观证据。1.不符合-a)未按要求建立质量管理体系；b)质量管理体系运行无效；c)未建立质量方针和质量目标；d)质量目标未进行分解；e)未提供质量手册；f)缺少规定的程序文件；5评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法1.质量管理体系总要求企业应建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保存。1.5 企业应建立：

8、a)文件控制程序；b)记录控制程序；c)内部审核控制程序；d)不合格品控制程序；e)纠正措施控制程序；f)预防措施控制程序。1.6 企业应明确销售、设计开发、采购、生产制造、检验、安装和服务等过程，并建立为确保上述过程有效运行和控制所需的文件。1.7 针对影响产品质量的外包过程，企业应明确对其实施控制的要求。g)缺少大部分过程运行和控制所需的文件；2.有缺陷-除上述不符合外的未满足要求的情况。2.管理职责职责、权限管理者代表管理评审2.1 应以文件形式明确企业机构及其职能分配；应以文件形式明确企业内部各岗位人员的职责、权限；文件应经厂长（经理）批准。2.2 各岗位有关人员应了解其职责。2.3

9、厂长（经理）应指定管理者代表；应以文件形式规定其职责和权限。2.4 管理者代表应了解并履行其职责和权限。2.5 厂长（经理）应按企业规定的时间间隔评审质量管理体系；评审结果应包括与体系有效性的改进或产品的改进或资源需求的变化；应保存管理评审的记录。检查文件规定，并与厂长（经理） 、管理者代表和主要岗位有关人员集中或分别座谈了解职责沟通及履行情况。与厂长（经理）座谈了解管理评审情况并检查管理评审记录。1.不符合-a)无文件规定各岗位人员的职责、权限；b)各岗位人员不了解其职责、权限；c)未进行管理评审或管理评审结果无改进决定。2.有缺陷-除上述不符合外的未满足要求的情况。3.文件质量管理体系所要

10、求的文件应予以控制。3.1 文件控制程序应规定文件的编制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求。3.2 文件发布前应得到授权人批准；应保证文件中的要求是充分与适宜的。3.3 文件更新应得到再次批准并按企业的规定进行更新。检查文件控制程序。分别在文件管理、使用部门各抽 3-5 种文件检查程序执行情况。1.不符合-a)文件控制程序不符合要求；b)文件的审批、发放、回收、更改未按程序执行。6评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法3.文件质量管理体系所要求的文件应予以控制。3.4 应在使用处可获得适用文件的有效版本。3.5 文件应清晰、易于识别。3.6 作废文件应进行适当的标识。3.7 外

11、来文件应能得到识别，并控制其分发；2.有缺陷-除上述不符合外的未满足要求的情况。4.对合同产品要求的确定和评审企业应确定并评审合同中对产品的要求4.1 企业应确定合同中对产品的有关要求。包括：a)顾客规定的要求，包括对交付及服务的要求；b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c)与产品有关的法律法规要求；d)企业确定的任何附加要求。4.2 企业应评审合同中对产品的有关要求。包括确保：a)在企业向顾客作出提供产品的承诺之前进行；b)产品要求得到规定；c)企业有能力满足规定的要求。4.3 评审的结果应保存。抽查合同和评审记录1.不符合-未对合同中的产品要求进行确定和评审。2

12、.有缺陷-除上述不符合外的未满足要求的情况。设计输入5.1 企业应确定与产品要求有关的输入，并保存记录。5.2 设计输入应包括：a)功能和性能要求；b)适用的法律、法规要求；c)适用时,以前类似设计可参考的信息；d)设计和开发所必需的其他要求。5.3 企业应具有基本条件中规定的法规及标准5.设计和开发 设计输出 5.4 企业应形成完整的设计输出文件。申证产品所覆盖的各规格型号图纸应齐全。5.5 设计输出文件应：a)满足设计和开发输入的要求；设计文件技术指标应符合有检查企业申报的不同型号的最大规格产品的设计文件（包括：设计输入、设计输出、设计评审、设计确认）应符合评审要点的要求。检查所有申证覆盖

13、的产品图纸应齐全。抽某规格产品的设计文件重点检查是否符合设计输出的要求。设计确认可以提供不同型1.不符合-a)企业申报的不同型号的最大规格产品的设计文件未按要求进行设计控制（行业联合设计的产品可不检查设计输入、设计评审、设计确认文件） ；b)设计输出文件主要性能参数未满足法律法规或标准要求；2.有缺陷-除上述不符合外的未满足要求的情况。7评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 设计输出关法规、标准要求；b)设计文件的绘制、标注、技术指标、编号、图面质量等应符合有关标准和规定要求（尺寸及公差、技术要求等应明确、合理，符合有关法规、标准和设计规则） ；c)给出指导采购、生产和服务的适当信

14、息；d)包含或引用产品接收准则；e)规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性（如产品质量特性重要度分级表） ；f)发放前得到批准。设计评审5.6 企业应对设计开发进行系统的评审。5.7 设计评审应确保：a)评审的参加者应包括与评审内容有关的职能的代表；b)评审记录应予以保存。5.设计和开发 设计确认5.8 企业应对设计开发进行确认。5.9 设计确认应确保：a)产品能够满足规定的使用要求或预期用途的要求；b)确认记录应予以保存。号的最大规格产品的型式试验报告。3.申证覆盖的产品图纸中，某规格缺总图或部装图或 5%以上零件图时，发证时不能覆盖该规格。4.未对最大规格的产品进行设计确认需降规格发证

15、。6.采购企业应确保采购的产品符合规定的采购要求。6.1 企业应制定选择、评价和重新评价供方的准则。6.2 企业应根据上述准则评价和选择供方。6.3 评价记录应予以保存。6.4 采购信息（包括采购计划、采购合同等）应充分与适宜地表述拟采购的产品，适当时包括：a)对采购产品的要求；b)对采购产品制造过程、制造方法、加工设备的认可要求；c)对外包过程人员资格的要求；d)对供方质量管理体系的要求。检查企业是否确定了选择、评价和重新评价的准则。抽查重要零部件的供方档案，确定评价是否符合要求。抽查采购文件并在企业的现场进行核实，确认重要零部件是否在合格供方中采购。1.不符合-a)未对供方进行评价；b)重

16、要零部件未在合格供方中采购；c)对重要零部件未按规定进行型式试验和进货检验。2.有缺陷-除上述不符合外的未满足要求的情况。8评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法6.采购企业应确保采购的产品符合规定的采购要求。6.5 企业应对采购文件进行审批。6.6 企业应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。抽查采购文件，确定其是否充分、适宜且经过批准。抽查重要零部件的型式试验报告和进货检验记录，确定其是否按规定进行。7.生产制造过程控制7.1 企业应策划并在受控条件下进行生产制造。 7.2 企业应对特殊过程实施确认。7.3 企业应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识

17、别产品。7.4 企业应针对监视和测量要求识别产品的状态。7.5 在有可追溯性要求的场合，企业应控制并记录产品的唯一性标识。7.6 在内部处理和交付到预定的地点期间，企业应针对产品的符合性提供防护。7.1.1 企业应对生产制造过程制定必要的工艺文件，关键工序应制定作业指导书；并在使用处可获得；7.1.2 工艺文件应正确、完整、统一。7.1.3 应使用适宜的设备进行生产制造；7.1.4 应使用监视和测量装置进行生产制造；7.2.1 有焊接过程和无损检测时，应任命了有资格的焊接责任人和无损检测责任人。7.2.2 特殊过程的操作人员应进行了资格认可。7.2.3 重要受力构件焊接，应规定了焊接工艺规程（

18、） 、焊接工艺评定（） 、焊缝检查方法和返工操作程序，应按规定实施。7.2.4 特殊过程的设备应进行了设备能力认可。7.2.5 应对特殊过程操作进行监视。7.3.1 应采用了适宜的方法识别产品确保产品不混用。7.4.1 应采用了适宜的方法识别产品的检验状态确保不合格产品不投入使用和安装。7.5.1 在有可追溯性要求时，应按规定控制和记录。7.6.1 企业应对采购产品进厂到成品交付到预定的地点全过程提供产品防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。检查技术部门是否对生产过程进行了策划，工艺文件是否正确、完整、统一。是否进行了传递；检查现场是否获得有关信息、作业指导书等；检查现场执行工艺情

19、况；重点检查关键工序、特殊过程；检查设备管理部门对设备的控制情况；重点检查关键工序和特殊过程的设备控制情况；检查现场设备的适宜性、完好性；检查仓库、生产现场的标识情况、防护情况及可追溯性；检查可追溯的有关记录。1.不符合-a)未制定工艺文件；b)工艺文件主要性能参数未满足法律法规或标准或图纸要求；c)未对特殊过程进行控制或控制基本无效；d)未对产品进行防护，造成大量产品不满足要求。2.有缺陷-除上述不符合外的未满足要求的情况。9评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法 8.监视装置和检测设备的控制企业应根据工艺要求和检验要求确定所需的监视装置和检测设备，确保监视和检验的结果有效。8.1

20、 监视装置和检测设备应按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定；并保存校准和检定记录。8.2 当不能溯源到国际或国家标准进行校准或检定时，应制定校准或检定的规程，并按规程进行校准。8.3 应能识别监视装置和检测设备的校准状态。8.4 当发现检测设备不符合要求时，企业应对以往检测结果的有效性进行评价和记录。8.5 当计算机软件用于规定要求的监视和检验时，应确认其满足预期用途的能力。检查计量管理部门文件和记录；现场抽查监视装置和检测设备能否满足测量要求并识别其校准状态；验证出厂检验能力是否具备，并满足申报产品的最大规格的要求。1.不符合-a)对监视装置和检测设备未进行校准或检定；b)出厂检验能力

21、不具备2.有缺陷-除上述不符合外的未满足要求的情况。3.出厂检验能力不满足申报的某规格产品要求时，发证时不能覆盖该规格产品。 9.产品检验企业应对产品的特性进行检验，这种检验应在产品实现过程的适当阶段进行。9.1 应对适当阶段（如采购产品进厂、生产制造、成品出厂）的检验明确要求，包括检验项目、检验方法、检测器具要求、抽样要求、判定准则、记录要求等。9.2 应按规定要求进行检验。9.3 应保存检验记录，记录应指明有权放行产品的人员。9.4 应确保合格产品出厂，合格产品应附有产品质量合格证明，安装及使用维修说明等文件。9.5 型式试验应按要求进行。检查所有申证产品检验文件，并抽查各型号产品的检验记

22、录。检查型式试验报告是否符合要求。现场抽取某规格产品进行部分出厂项目的检验。1.不符合-a)未按要求进行检验；b)没有证据证明合格产品出厂；c)产品出厂检验不符合标准要求d)型式试验不符合要求。e)抽取的某规格产品进行部分出厂项目检验不合格。2.有缺陷-除上述不符合外的未满足要求的情况。10.不合格品控制企业应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制。不合格品控制以及不合格品处置的有10.1 不合格品控制程序应明确对不合格品标识、记录、隔离、评审和处置的职责和权限。10.2 应按不合格品控制程序进行控制。10.3 应保存不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录。检查文件

23、和记录。检查现场对不合格品控制的情况。1.不符合-a)不合格品控制程序不符合要求；b)对不合格品未按要求进行控制；10评审项目 评审内容 评审要点 考核方法 评价方法10.不合格品控制关职责和权限应在形成文件的程序中作出规定。10.4 在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证。10.5 在交付或开始使用后发现产品不合格时，应采取相应的措施c)在交付或开始使用后发现大量产品不合格。2.有缺陷-除上述不符合外的未满足要求的情况。11.服务企业应对服务进行控制，确保满足用户要求。11.1 在规定有服务要求的情况下（如法规、标准或合同规定） ，企业应明确对服务的实施、验证和报告的控制要求。11.2 服

24、务人员应经培训并进行资格认可。11.3 服务用的检测设备应满足服务要求并进行检定。11.4 企业应按要求提供服务，并确保用户满意。检查文件和记录，与有关人员座谈了解。1.不合格-未明确对服务的控制要求或未按要求提供服务或主要用户有投诉。2.有缺陷-除上述不符合外的未满足要求的情况。12.记录企业应对记录进行控制。12.1 应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。12.2 应建立并保存记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。如检验记录、加工程序测验报告、射线检测底片及评片单、超声波检测报告、热处理报告等。12.3 记录应保存清晰、易于识别和检

25、索。检查程序文件并抽查记录的控制情况。1.不符合-记录控制程序不符合要求或未按程序要求进行控制。2.有缺陷-除上述不符合外的未满足要求的情况。13.内部审核企业应按规定的时间间隔进行内部审核。13.1 内部审核程序应对策划和实施审核、报告结果以及保存记录的职责和要求作出规定。13.2 应对审核方案进行策划，并考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。13.3 审核方案应规定审核的准则、范围、频次和方法。13.4 审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员应不审核自己的工作。135 应按审核方案实施审核，并保存记录。136 对审核中发现的不合格应采取纠正措施。检查文件和记录、座谈了解。1.不符合-内部审核程序不符合要求或未进行内部审核或内审不符合要求。2.有缺陷-除上述不符合外的未满足要求的情况。