南通市烟草专卖局内部专卖管理监督规范汇.doc

1、1第一篇 工作职责篇相关部门内部专卖管理监督工作职责一、内部专卖管理监督工作领导 小组职责 .6二、内部专卖管理监督处内部专卖 管理监督工作职责 .6三、专卖监督管理处内部专卖管理 监督工作职责 .6四、卷烟营销中心内部专卖管理 监督工作职责 .7五、配送中心内部专卖管理监督工作 职责 .7六、财务处内部专卖管理监督工作 职责 .7七、企管处内部专卖管理监督工作 职责 .8八、监察处内部专卖管理监督工作 职责 .8九、信息中心内部专卖管理监督工作 职责 .8十、办公室内部专卖管理监督工作 职责 .8十一、人劳处内部专卖管理监督工作 职责 .8十二、审计处内部专卖管理监督工作 职责 .9相关岗位

2、内部专卖管理监督工作职责一、局长内部专卖管理监督工作 职责 .10二、副局长内部专卖管理监督工作 职责 .10三、内部专卖管理监督处处长工作 职责 .10四、内部专卖管理监督处副处长 工作职责 .11五、卷烟经营企业监管员内部专卖 管理监督工作职责 .11六、执法监督员内部专卖管理监 督工作职责 .12七、案件审理员内部专卖管理监 督工作职责 .12八、专卖证件管理员内部专卖管理 监督工作职责 .12九、稽查队长内部专卖管理监督工作 职责 .13十、稽查队员内部专卖管理监督工作 职责 .13十一、营销中心经理内部专卖管理 监督工作职责 .13十二、电话订货员内部专卖管理 监督工作职责 .13十

3、三、货源管理员内部专卖管理 监督工作职责 .14十四、综合管理员内部专卖管理 监督工作职责 .14十五、客户经理内部专卖管理监 督工作职责 .14十六、配送中心主任内部专卖管理 监督工作职责 .14十七、扫码员内部专卖管理监督工作 职责 .15十八、分拣员内部专卖管理监督工作 职责 .15十九、物流数据处理员内部专卖 管理监督工作职责 .15二十、送货员内部专卖管理监督工作 职责 .152二十一、商品成本会计内部专卖 管理监督工作职责 .15第二篇 工作流程篇管理流程一、内部专卖管理监督内控工作流程 总图 .18二、卷烟采购流程 .20（一）、采购计划流程 .20（二）、采购交易流程 .22（

4、三）、采购到货流程 .24（四）、到货确认、扫码入库流程 .26（五）、商品采购结算流程 .29三、卷烟订单业务内控流程 .31（一）、电话呼出订货流程 .31（二）网络订货流程 .33（三）、应急补货流程 .35（四）、货源供应流程 .37（五）、卷烟送货到户工作流程 .39（六）、退货流程 .41（七）、电子结算流程 .43四、客户关系管理流程 .45（一）、烟草专卖零售许可证申办 流程 .45（二）、客户入网流程 .48（三）、客户关系资料变更维护流程 .50（四）、暂停、恢复烟草专卖业务流程 .51（五）、客户退网流程 .54（六）、零售客户评价流程 .56（七）、零售客户分类流程 .

5、56（八）、零售客户维护流程 .57五、特殊客户的监管流程 .57监管流程一、卷烟购进监管流程 .60二、卷烟销售监管流程 .61三、客户关系管理监管流程 .633第三篇 制度篇管理制度一、卷烟采购管理制度 .67二、卷烟合同管理制度 .67三、到货确认管理制度 .67四、卷烟扫码入库管理制度 .68五、卷烟出库分拣管理制度 .69六、货源投放管理办法 .69七、电话订货管理制度 .71八、应急补货管理制度 .71九、客户入网管理制度 .71十、卷烟送货管理制度 .71十一、客户分类管理办法 .72内部专卖管理监督工作制度一、南通市烟草专卖局内部专卖 管理监督制度 .76二、南通市烟草专卖局对

6、同级商 业企业内部专卖管理监督制度 .76三、南通市烟草专卖局对同级生 产企业的内部专卖管理监督制度 .77四、南通市烟草专卖局内部专卖 管理监督案件查处制度 .78五、南通市烟草专卖局对派驻烟 滤嘴厂内管办管理工作制度 .79六、南通市烟草专卖局内部专卖 管理监督工作检查制度 .79七、南通市烟草专卖局内部专卖 管理监督工作报告制度 .80八、南通市烟草专卖局内部专卖 管理监督源头备案制度 .80九、南通市烟草专卖局内部专卖 管理监督述职报告制度 .81十、南通市烟草专卖局内部专卖 管理监督信息系统管理制度 .82十一、南通市烟草专卖局内部专卖 管理监督责任追究制度 .83十二、南通市烟草专

7、卖局内部专卖 管理监督教育培训制度 .83十三、南通市烟草专卖局与同级 生产企业内部专卖管理监督工作联席会议制度 .84十四、南通市烟草专卖局内部专卖 管理监督工作零报告制度 .844第四篇 内部控制篇内部控制规范 基本规范 .87第一章 总 则 .87第二章 内部环境 .88第三章 风险评估 .89第四章 控制措施 .89第五章 信息与沟通 .90第六章 监督检查 .90第七章 组织实施 .91第八章 附则 .91内部控制具体规范 卷烟采购与付款 .92第一章 总 则 .92第二章 职责分工与授权批准 .92第三章 半年购销协议与审批控制 .92第四章 卷烟采购与验收控制 .93第五章 付款

8、控制 .93内部控制具体规范 卷烟购销合同管理 .94内部控制具体规范 卷烟销售与电子结算 .95内部控制具体规范 客户关系管理 .96第五篇 检查考评篇南通市烟草专卖局内部专卖管理监督考核暂行办法 .98南通市烟草专卖局内部专卖管理监督工作检查规范 .100县级局内部专卖管理监督工作规范 .1095第一篇 工作职责篇6相关部门内部专卖管理监督工作职责一、内部专卖管理监督工作领导小组职责1、负责牵头、指导、综合协调全市内部专卖管理监督工作，全面了解和掌握全市内部专卖管理监督工作情况。2、执行上级内部专卖管理监督工作指令，完成上级交办的任 务。3、负责组织协调全市跨县（区）、跨部门的内部专卖管理

9、监 督活动。4、协助督办内部专卖管理监督工作中的跨市案件、上级批 转案件、群众举报案件和其他重大案件。5、负责指挥对内部专卖管理监 督工作中的新情况、新 问题进 行调研，对调研部门提出的对策和建议进行审批。6、督促本系统内部专卖管理监 督存在问题整改落实，并 组织 复查。7、认真完成省局布置的任务，并向上级报告重大事项。二、内部专卖管理监督处内部专卖管理监督工作职责1、依据国家烟草专卖法律法规 和国家局、省局的部署和要求， 组织开展全市行业内部专卖管理监督工作。2、制定、实施、完善全市行业内部专卖管理监督制度、措施和办法，建立健全全市行 业内部专卖管理监督长效机制并监督落实。3、对全市行业内部

10、专卖管理监 督工作开展情况进行监督、检查、指导。4、负责对全市行业内卷烟生产经营 活动进行全过程的日常 监管。 组织、监督、指导县级局做好对辖区内卷烟经营活动的日常监管。 5、负责组织同级卷烟生产经营 部门进行逐月自查，并开展定期检查和不定期抽查。每季度对辖区内卷烟生产经营企业进行一次全面检查。每季度对各县级局内部专卖管理监督工作进行一次考核，并留存完整的工作记录和工作底稿，存档备案。6、每季度以正式文件形式向省局报告一次内部专卖管理监 督工作， 对发生的 5 万元以上的内部违法违规生产经营问题要在 48 小时内报省局，按省局的意见进行处理。7、对有关部门提供和报送备案 备查的相关文件、 资料

11、和报 表进行核查、分析、整理、存档。8、负责督促市局（公司）有关部 门制定和落实卷烟生产经营 活动的自律制度。79、负责组织全市内部专卖管理 监督工作述职。10、负责协同、配合有关部门查处全市行业内部发生的卷烟生 产经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。11、负责组织全市行业内部专卖 管理监督队伍建设， 对全市行 业内部专卖管理监督人员进行教育培训。12、开展全市行业烟草专卖行政 执法监督工作， 监督专卖人 员依法行政、文明执法。13、负责开展全市行业行政执 法错案责任追究工作。三、专卖监督管理处内部专卖管理监督工作职责1、负责确定部门内部专卖管理 监督岗位人员，并 进行工作 责

12、任区分。2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知 识、技能的宣 传 教育、学习培训工作。3、负责做好以下内部专卖管理 监督事项：（1）负责全市行业烟草专卖行政执法工作，依法行政，文明办案。（2）负责烟草专卖行政许可工作，开展卷烟零售 许可证日常管理，做好行政许可事项登记台帐。及时做好客户信息的 维护和许可证变更工作，杜 绝 出现证址不符和虚拟客户，防止出现利用停歇业证和过期许可证套购卷烟。（3）负责先行登记保存、罚没烟管理工作，做好罚没烟变价 处理相关登记台帐。（4）制定本部门相关内部规范工作制度和业务流程。4、做好涉及本部门内部专卖管理 监督问题整改，并 结合整改情况，负责部门内部管理工作制度

13、修订完善。5、做好内部专卖管理监督工作 领导小组交办的其它事项。四、卷烟营销中心内部专卖管理监督工作职责1、负责确定部门内部专卖管理 监督岗位人员，并 进行工作 责任区分。2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知 识、技能的宣 传 教育、学习培训工作。3、负责做好以下内部专卖管理 监督事项： （1）负责编制全市卷烟半年购销协议，实行网上交易。（2）负责卷烟购进协议的分解， 签订卷烟购进、商商 调剂等合同，并严格执行，做好合同台帐。（3）负责卷烟到货确认工作（4）根据卷烟市场安排，制定货 源供应管理办法。（5）负责制订、实施全市客户分 类管理办法，并做好相关客户资料维护。（6）负责制订、实施应急补

14、货、社会集团用烟供应、连锁超市供应等管理办法。4、做好涉及本部门内部专卖管理 监督问题整改，并 结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。5、做好内部专卖管理监督工作 领导小组交办的其它事项。五、配送中心内部专卖管理监督工作职责1、负责确定部门内部专卖管理 监督岗位人员，并 进行工作 责任区分。2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知 识、技能的宣 传 教育、学习培训工作。3、负责做好以下内部专卖管理 监督事项：8（1）负责卷烟扫码验收入库工作，做好卷烟入 库登记台帐。（3）负责做好卷烟送货到户工作，做好配送 单回执联整理归 档工作。（4）负责卷烟生产经营决策系统数据上报工作，做好卷烟生产

15、经营决策系统与入库卷烟核对工作。4、做好涉及本部门内部专卖管理 监督问题整改，并 结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。5、做好内部专卖管理监督工作 领导小组交办的其它事项。六、财务处内部专卖管理监督工作职责1、负责确定部门内部专卖管理 监督岗位人员，并 进行工作 责任区分。2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知 识、技能的宣 传 教育、学习培训工作。3、负责做好以下内部专卖管理 监督事项：（1）负责货款资金结算工作。（2）负责登记商品帐，核对销售 报表、 货款、库存情况，做到帐、款、表、实相符。（3）负责仓库卷烟定期盘点工作，做好 盘点记录并签字盖章。4、做好涉及本部门内部专卖管理

16、 监督问题整改，并 结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。5、做好内部专卖管理监督工作 领导小组交办的其它事项。七、企管处内部专卖管理监督工作职责1、负责确定部门内部专卖管理 监督岗位人员，并 进行工作 责任区分。2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知 识、技能的宣 传 教育、学习培训工作。3、负责内部专卖管理监督相关内控制度的 评审工作。4、负责内部管理工作制度的督 查考评工作。5、负责收集内部专卖管理监督工作存在 问题， 进行系统分析、系统整理，建立常见问题数据库。6、做好涉及本部门内部专卖管理 监督问题整改，并 结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。7、做好内部专卖管

17、理监督工作 领导小组交办的其它事项。八、监察处内部专卖管理监督工作职责1、负责确定部门内部专卖管理 监督岗位人员，并 进行工作 责任区分。2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知 识、技能的宣 传 教育、学习培训工作。3、负责内部专卖管理监督相关 责任预防体系建设工作。4、负责内部专卖管理监督再监 督工作。5、做好涉及本部门内部专卖管理 监督问题整改，并 结合整改情况，负责部门内部管理工作制度修订完善。6、做好内部专卖管理监督工作 领导小组交办的其它事项。九、信息中心内部专卖管理监督工作职责91、负责确定部门内部专卖管理 监督岗位人员，并 进行工作 责任区分。2、负责部门内部专卖管理监督工作相关知 识、技能的宣 传 教育、学习培训工作。3、负责内部专卖管理监督检查 期间卷烟生产经营业务数据 查询、分析工作的技 术保障工作。4、负责内部专卖管理监督智能化管理的开 发与培训。5、做好涉及本部门内部专卖管理 监督问题整改，并 结合整改情况，负责部门内部管理工作制度