期货经纪合同指引.doc

1、期货经纪合同指引http:/ 2007年 06月 26日 17:56 中国期货业协会尊敬的客户：为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。本合同的所有内容 都与您的利益息息相关。如有任何疑问，敬请垂询。我公司将竭诚为您服务。本合同已于 200X年 X月 X日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知(协会发文号)，系本公司正在使用的最新文本。目 录期货交易风险说明书4客户须知7开户申请表10示范文本15第一节 合同订立前的说明、告知义务15第二节 委 托16第三节 保证金及其管理16第四节 交易指令的类型及下达17第五节 交易指令的执行与错单处理18第六节 通知

2、与确认19第七节 风险控制21第八节 现货月份平仓和交割23第九节 信息、培训与咨询23第十节 费用24第十一节 合同生效与变更24第十二节 合同终止与账户清算25第十三节 免责条款26第十四节 争议解决26第十五节 其他27附件一 手续费收取标准28附件二 期货交易委托代理人授权书 29期货交易风险说明书市场风险莫测 务请谨慎从事尊敬的客户： 根据中国证监会的规定，现向您提供本期货交易风险说明书。进行期货交易风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。因此，您必须认真考虑自己的 经济能力是否适合进行期货交易。考虑是否进行期货交易时，您应当明

3、确以下几点：一、您在期货市场进行交易，假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时，期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金，以 使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金，您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓，您必须承担由此导致的一切损失。二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则，如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求，您所持有的未平仓合约将可 能根据有关规则被强行平仓，您必须承担由此产生的后果。三、在某些市场情况下，您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。例如，这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。出现这类情况，您

4、的所有保证 金有可能无法弥补全部损失，您必须承担由此导致的全部损失。四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，您持有的未平仓合约可能无法继续持有，您必须承担由此 导致的损失。五、由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因，例如：地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等，可能造成您的指令无 法成交或者无法全部成交，您必须承担由此导致的损失。六、在国内期货交易中，所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易，您可能会 承担额外的风险。 七、“套期保值”交易同投机交易一样，同样面临

5、价格波动引起的风险。八、如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定，将可能会影响您的期货保证金的安全性。九、利用互联网进行期货交易时将存在(但不限于)以下风险，您将承担由此导致的损失： 1.由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素，可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易 指令出现延迟、中断、数据错误等情况；2.由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性，由此可能导致交易系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟；3.互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全，从而使网上交易出现延迟、中断；4

6、.如果您缺乏网上交易经验，可能因操作不当造成交易失败或交易失误；5.您的密码失密或被他人盗用。本期货交易风险说明书无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。故您在入市交易之前，应全面了解期货交易法律法规、期货交 易所规则及期货公司的业务规则，对自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力(仅对自然人客户而言)作出客观判断，对期货交易作仔细的研究。以上期货交易风险说明书的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解。(请抄写以上划线部分)客户：(签字或盖章)签署日期： 年 月 日客户须知一、客户需具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。自然人开户

7、须是年满十八周岁、具有完全民事行为能力的公民。 客户须以真实的、合法的身份开户。客户须保证资金来源的合法性。客户须保证所提供的企业法人营业执照、身份证及其他有关资料的真实性、合法 性、有效性。二、开户文件的签署自然人开户的必须由客户本人签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。法人、其他经济组织等机构客户开户的可委托代理人办理开户手续、签署开户文件。委托代理人开户的机构客户应向公司提供真实、合法、有效的开户代 理人授权委托书。三、客户需知晓的事项(一)知晓期货交易风险客户应知晓从事期货交易具有风险。客户应在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，应仔细阅读并签字确认期货交易风

8、险说明 书。(二)知晓期货公司不得做获利保证客户应知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的，期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。(三)知晓期货公司不得接受客户的全权委托客户应知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。全权委托指期货公 司代客户决定交易指令的内容。(四)知晓客户本人须对其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权,代表客户实施民事行为的人，代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为，代理人向客户负责，客 户对代理人代理行为的后果承担一切责任。(五)

9、知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站(www.cfachina.org)的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和 核实。(六)知晓期货保证金安全存管的有关规定为保障期货保证金的安全，客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定，应当确保将资金直接存入中国期货保证金监控中心公告的期货公 司的期货保证金账户，期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理。 (七) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址客户可以登录中国期货保证金监控中心有限责任公司网站(以下简称中国期货保证金监控中心)()，

10、了解有关期货公司的 期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息。(八)知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定客户应知晓只有取得中间介绍业务资格的证券公司方可从事中间介绍业务。证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容：1.协助办理开户业务；2.提供期货行情信息、交易设施；3.中国证监会规定的其他服务。从事中间介绍业务的证券公司不得代客户进行期货交易、结算或交割，不得收付期货保证金，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，不得为客户从事 期货交易提供融资或担保，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。以上客户须知的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解。(请抄写以上划线部

11、分)乙方：(签字或盖章)签署日期： 年 月 日开户申请表(自然人)会员名称 上海期货交易所 大连商品交易所 郑州商品交易所 会员号 中国金 会员 融期货交易所 性质 自然人开户申请（申请人填写） 姓名 性别 出生年月 职业 证件类型 证件号码 联系电话 联系地址 邮政编码 是否从事过期货交易 是 否 从事期货交易的目的 保值 投机 指令下达人 姓名 联系电话 证件类型 证件号码 联系地址 邮政编码 资金调拨人 姓名 联系电话 证件类型 证件号码 联系地址 邮政编码 结算单确认人 姓名 联系电话 证件类型 证件号码 联系地址 邮政编码 客户期货结算账户 户名 （全称） 开户银行 编号 期货保证金

12、存管银行名称（明确到具体开户网点） 期货结算账户账号 此账户是否开通银期转帐（Y/N） 此账户是否开通网上银行（Y/N） 声明：以上为本人登记的用于期货交易出入金的银行结算账户，本人在期货公司的出入金均通过以上账户办理。 本人有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性。 申请人签名： 申请日期： 年 月 日同意开户记录（会员填写） 上海期货 交易所 大连商品 交易所 投资者交易编码 郑州商品 交易所 中国金融期货交易所 审批意见： 会员盖章： 负责人签字： 审批日期： 年 月 日说明：1.客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件，并保证证明文件的真实性。2.填表人明确此份申请

13、表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写内容属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知期货公司。开户申请表(机构)会员名称 上海期货 交易所 大连商品交易所 郑州商品交易所 会员号 中国金融期货交易所 会员 性质 法人开户申请（申请单位填写） 单位名称 单位性 质 营业执照号 税务登记号 （正本） 组织机构代码证 注册资本 法定代表人（负责人） 经营范围 联系地址 邮政编 码 联系人 联系电话 是否从事过期货交易 是 否 从事期货交易的目的 保值 投机 其他 开户代理人 姓名 联系电 话 证件类型 证件号 码 联系地址 邮政编 码 指令下达人 姓名 联系电话 证件类型 证件号 码 联系地址 邮

14、政编码 资金调拨人 姓名 联系电话 证件类型 证件号 码 联系地址 邮政编码 结算单确认人 姓名 联系电话 证件类型 证件号 码 联系地址 邮政编码 客户期货结算账户 户名 开户银 期货保证 期货结算 此账户 此账户是（全称）行编号 金存管银行名称（明确到具体开户网点） 账户账号 是否开通银期转帐（Y/N）否开通网上银行（Y/N）声明：以上为本单位登记的用于期货交易出入金的银行结算账户，本单位在期货公司的出入金均通过以上账户办理。 本单位有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性。 申请单位盖章： 法定代表人（负责人）签字：申请日期： 年 月 日同意开户记录（会员填写） 上海期

15、货 交易所 大连商品 交易所 投资者交易编码 郑州商品 交易所 中国金融期货交易所 审批意见： 会员盖章： 负责人签字： 审批日期： 年 月 日说明：1.客户开立账户必须提供相关证明文件，并保证该证明文件的真实性。法人或其他经济组织客户开户，必须提供具有中国法人资格或其他经济组 织资格的合法证件原件及与原件相一致的复印件(包括营业执照、法人代表证明、税务登记证等。)2.填表人明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写内容属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知期货公司。示范文本甲方： 乙方：甲、乙双方经过平等协商，就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同。第一节合同订立前的

16、说明、告知义务第一条 在签署本合同前，甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知，并充分揭示了期货交易的风险。乙方已仔细阅读、了解并理解了上述文件的内容。第二条 乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款，特别是有关甲方的免责条款，并准确理解其含义。第三条 乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易，保证所提供的证件及资料具有真实性、合法性及有效性。乙方声明并保证不具有下列情形：(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；(二)中国证监会、中国期货业协会、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货公司的工作人员及其配偶；(三)国家机关、事业单位；(四)证券、期货市场禁止进入者；(五)未能提供开

17、户证明文件的单位或个人；(六)中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人。如果以上声明部分或全部不真实， 乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失。第四条 甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规、各期货交易所规则、甲方业务规则等相关文件，并公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅。乙方 可以向甲方询问上述规则的含义，对于乙方的询问甲方应当详细解释。第二节委 托第五条 乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易。甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令，乙方应当对交易结果承担全部责任。第六条 乙方所选择的代理人(包括开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人)均非甲方工作人员，代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行 为，乙方应承担由此产生的全部责任。