1、2013 年证券从业资格考试答案 51466364第一部分 证券市场基础知识 【目的与要求】本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、 性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组 成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、 内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德 规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职 业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章 证券市场概述 掌握证券和有价证券定
2、义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组 织及证券监管机构； 掌握证券发行主体及其发行目的； 掌握机构投资者的主要类型及投资管 理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征 与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职 责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机 爆发后全球证券市场出现的新趋势； 了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化； 掌握新中 国证券市场历
3、史发展阶段和对外开放的内容； 熟悉 关于推进资本市场改革开放和稳定发展 的若干意见 （ “国九条” ）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场； 了解我国证券业在加入 WTO 后对外开放的内容。 第二章 股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、 有面额股票与无面额股票的区别和特征； 掌握股利政策、 股份变动等与股票相关的资本管理 概念。 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价 格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因；掌握影响股票价格变动的基本因素， 熟悉影响股票价格变动的其他因素。 掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产 分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等 概念；了解累积投票制和表决权的代理行使制度。 熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先 股票的含义。 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资
