[试题]—证券经纪人专项考试《证券经纪业务营销》模拟试题及答案（一）.doc

1、TopS 4811bf5873fc6ccd8e9066b6f5795ed3.pdf 1 / 20更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载 http:/ 试题 证券经纪人专项考试证券经纪业务营销模拟试题及答案（一）单项选择题（以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为

2、满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（ ）相契合、共生共荣。A制度环境 B社会环境 C市场环境 D人文环境2下列不属于行政法规的是（ ）A期货交易管理条例B证券、期货投资咨询管理暂行办法C证券市场禁入规定D证券公司监督管理条例3根据深圳证券交易所交易规则，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为（ ）。 A1 万张B5 万张C10 万张D15 万张4采用（ ）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。A无差异市场营销策略B集中性市场营销策略 C差异性市场营销策略D分散性市场营销策略5证券投资的净效用是指（ ）。

3、A收益带来的正效用加上风险带来的负效用；B收益带来的正效用减去风险带来的负效用；C收益带来的正效用减去收益带来的负效用；D收益带来的正效用加上收益带来的负效用；6在我国，（ ）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。A证券投资基金账户B开放式基金账户C证券账户DA 股账户2 / 20 4811bf5873fc6ccd8e9066b6f5795ed3.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！7（ ）是基本分析的重点。A宏观经济分析B行业分析C区域分析D公司分析8（ ）是在服务结束之后的判断。A过程质量 B输出质量 C物理质量D相互接触质量9客户向证券

4、经纪商发出买卖某种委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券称为（ ）。 A现价委托B市价委托C限价委托D保本委托10（ ）是指确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。A开立证券账户B证券账户补办C证券账户查询D证券登记11证券经纪人与证券公司之间是一种（ ）关系。A委托 B聘用 C雇用 D委托代理12中国证券业协会主要职能中不包括（ ）A对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B健全证券公司内部控制制度C组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究D监督、检查会员行为，对违反法律

5、、行政法规或中国证券业务协会章程的，按照规定给予纪律处分13以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格指的是（ ）。 A对手方最优价格申报B本方最优价格申报 C及时成交剩余价格申报D全额成交或撤消申报14（ ）的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。A保守型 B稳健型 C积极型 D风险厌恶型15证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取（ ）的中间人。TopS 4811bf5873fc6ccd8e9066b6f5795ed3.pdf 3 / 20更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/

6、更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ B手续费C差价 D中间费16内幕信息必须具备的基本条件之一是（ ）A利好消息B利空消息 C信息本身具有价格敏感性D来源于公司内部17证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。A电脑报价 B电话报价C口头报价 D书面报价18用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括（ ）。A细分变量模糊B子市场价值难以衡量 C子市场特征不够稳定D细分变量复杂19无论从长期还是从短期看，（ ）是影响公司生存、发展的最基本因素。A人力资源制度B经营理念C宏观经济环境D产业政策20中小企业上市公司在公司股票实行退市风险警示期间，公司

7、应当在每月前（ ）内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A2 个交易日B3 个交易日C5 个交易日D10 个交易日21（ ）无视消费者的需求，未看到市场需求的变化，认为只要是产品好就会客户盈门。A生产观念 B产品观念 C销售观念 D市场营销观念22单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，将处以（ ）A不对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役B对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役C不对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑D对单位判处罚金，并对其直接负责

8、的主管人员和其他直接责任人员处五年以上有期徒刑4 / 20 4811bf5873fc6ccd8e9066b6f5795ed3.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！23（ ）是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。A宏观经济环境B市场因素C上市公司质量D制度因素24主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是（ ）。AT+0 日BT+1 日CT+2 日DT+3 日25关于侵犯商业秘密行为的说法错误的是（ ）A以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密B披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利人

9、的商业秘密C违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。D以上说法都不对26中华人民共和国反洗钱法于()第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，并自()起实施。A2005 年 10 月 31 日, 2006 年 1 月 1 日B2006 年 11 月 31 日, 2007 年 1 月 1 日C2006 年 10 月 31 日, 2007 年 1 月 1 日 D2007 年 10 月 31 日, 2008 年 1 月 1 日27客户是否对风险揭示书签字确认，将是（ ）的一项重要内容A非现场检查B现场检查C非现场抽查D现场抽查28市场营销

10、是一门新兴的管理学科，起源于（ ）。A英国 B日本 C美国 D中国29企业营销战略的（ ）特征体现在企业思考营销战略问题时，并不是考虑短期内应该做什么，而是考虑企业在未来相当长的时期内的总体发展问题。A适应性B全局性C长远性D现实性30证券公司与证券经纪人之间是一种（ ）关系A委托B代理C雇用D聘用TopS 4811bf5873fc6ccd8e9066b6f5795ed3.pdf 5 / 20更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ ）。A1998 年，证券投资基金（封闭式）的出现开

11、创了我国机构投资时代的新篇章B1998 年 11 月，经国务院批准，中国证监会颁布了证券投资基金管理暂行办法C1998 年 3 月，首批两家基金管理公司批准成立，与此同时，老基金的“整编归队”为证券投资基金带来了新生力量D1999 年下半年，允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市32上海证券交易所网络投票基于（ ）；深圳证券交易所网络投票基于（ ）。A互联网；交易系统B交易系统，互联网C交易系统；交易系统和互联网D交易系统和互联网；交易系统33投资者在办理交易型开放式指数基金的申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司（上海

12、证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司）签订相应的（ ）。A风险揭示书B开户申请书C委托代理书D存管协议书34（ ）负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作。A证券交易所B中国证监会C中国证监会派出机构D国资委35根据上海证券交易所交易规则规定：基金交易、权证交易申报价格最小变动单位为（ ）。 A001 元人民币B01 元人民币C0001 元人民币D1 元人民币36行政法规的法律效力（ ）国家法律A高于B低于C等于D都不是37企业应从客户的需求出发去设计产品和服务，这体现了“4C”理论中的（ ）基本要素。ACustomerBConvenience

13、CCostDCommunication38根据我国证券法，以下说法错误的是（ ）A在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，6 / 20 4811bf5873fc6ccd8e9066b6f5795ed3.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！适用本法 B政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法C其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定D证券衍生品种发行、交易的管理办法，由中国证监会依照本法的原则规定39权证行权采用证券给付方式结算的，（ ）的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得证券。A价外权证B价内权证

14、C认购权证D认沽权证40代办股份转让，投资者委托指令以（ ）方式配对成交。A集合竞价B连续竞价C意向申报D成交申报41（ ）是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。A区域特色B区域经济C经济特色D区域优势42根据深圳证券交易所交易规则规定：基金交易申报价格最小变动单位为（ ）。A001 元人民币B01 元人民币C0001 元人民币D1 元人民币43（ ）指的是证券公司的服务的生产和消费是同时进行的，不可分割。A无形性B不可分性C专业综合性D差异性44根据深圳证券交易所交易规则规定：B 股交易申报价格最小变动单位为（ ）。A001 港元B01 港元C001

15、 港元D1 港元45（ ）是指公司的产品以高于其他公司同类产品的质量赢得市场，从而取得竞争优势。A成本优势B技术优势C质量优势D服务优势46财政部、中国人民银行和中国证监会发布关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易开始采用净价交易的时间是（ ）。 A2000 年TopS 4811bf5873fc6ccd8e9066b6f5795ed3.pdf 7 / 20更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ 年C2002 年D2003 年47（ ），中国证监会发布了关于证券公司依法合规经营

16、，进一步加强投资者教育有关工作的通知A2002 年 5 月B2006 年 5 月C2007 年 5 月D2008 年 6 月48委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必要的证件采用书面表达方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式是（ ）。A柜台委托B电话委托C传真委托D自助终端委托49（ ）的技术分析方法，是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某各方面内在实质的值。A指标类B切线类CK 线类D波浪类50关于 K 线的描述，下列说法错误的是（ ）。AK 线是一条柱状的线条，由影线和实体组成B影线的实体上方的部分叫“上影

17、线”，下方的部分叫“下影线”C实体表示一日的最高价和最低价D收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线51画出一条直线后，有很多问题需要我们去解答，最关键的问题是正确确定趋势线的（ ）。A长度B高度C高点或低点 D角度52中国证监会自接收到申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A真实性B齐备性C一致性D有效性53深圳证券交易所规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（ ）A9:15-11：30B13：00-15：00C9：20-9：25D9：25-9：308 / 20 4811bf5873fc6ccd8e9066b6

18、f5795ed3.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！54机构客户开立上海 B 股的开户费为：（ ）A19 美元B40 美元C85 美元D400 美元55“差额清算”又称（ ），就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。A净额清算B结余清算C款项清算D证券清算56在我国内地市场，T+3 滚动交收适用于（ ）AA 股BB 股C基金D债券57（ ）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。A友好合作B专业胜任C保守秘密D公平竞争 58进行内幕交易、泄露内幕信息的惩罚措施是（ ）。

19、A证监会的纪律处分B行业协会的纪律处分 C行政处罚 D刑事处罚 59下述（ ）是职业道德与行为规范的区别。A行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础B职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充C职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化D从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容60目前，许多第三世界国家的市场营销管理观念仍然处于（）阶段。A生产观念B产品观念C销售观念D市场营销观念不定项选择题（以下 4 小题给出的选项中，至少有 1 项符合题目要求

20、，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）61微观营销环境不包括（ ）。A客户B公众TopS 4811bf5873fc6ccd8e9066b6f5795ed3.pdf 9 / 20更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ ）A证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任B证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券经纪人依法承担相应的法律责任C证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任D证券经纪人在证券公司授权范围外的行为，由证券经

21、纪人依法承担相应的法律责任63经纪商要将投资者委托指令的内容传送到交易所进行撮合，这一过程称为委托的执行，又可以称为（ ）。 （1 分）A交易B指令的执行C申报D报盘64为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循的原则有（ ）。A公平原则B公正原则C平等原则D公开原则65市场细分的直接细分依据包括（ ）。A地理因素B人口因素C行为因素D心理因素66加强证券市场监管对于规范证券市场运行的意义有（ ）（1 分）A切实保障广大投资者利益的需要 B维护市场良好秩序的需要 C发展和完善证券市场体系的需要 D准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证

22、券市场效率的需要67对于国家法律法规和行政规章规定需要资产管理的特殊法人机构，包括（ ），经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户，具体标准另行制定。 A保险公司、社会保障类公司B证券公司、合格境外机构投资者C信托公司D基金公司68关于发行上市制度，下列说法正确的是（ ）。（1 分）A1999 年前，我国的股票发行制度主要采取的是额度控制和地方政府推荐企业的股票发行制度B1999 年 7 月 1 日证券法的颁布实施，股票发行制度逐步走向市场化C2001 年 3 月 17 日正式取消额度制，改而采取股票发行核准制D核准制的采用，虽然使股票发行制度更市场化，却不利于提高上市公司的质量69由证券登记

23、结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（ ）。A初始登记10 / 20 4811bf5873fc6ccd8e9066b6f5795ed3.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！B变更登记C退出登记D股份登记70证券公司营销包括（ ）。A品牌推广B客户招揽C产品推介D销售及客户服务71单位操纵证券市场的,将受到（ ）惩罚（1 分）A对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以 10 万元以上 60 万元以下罚款 B对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以 20 万元以上 100 万元以下罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人进行拘役D撤销经营许可证72根据买卖证券的方向

24、，委托指令可分为（ ）。A买进委托B卖出委托C买空委托D卖空委托73证券公司营销管理包括（ ）等。A营销目标确立B市场调研 C营销战略与策略制定 D营销计划制定以及营销活动的控制与评估74关于证券组合分析法，以下说法错误的是（ ）。（1 分）A证券组合分析的内容就是市场行为的内容；B证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最有证券组合并进行组合管理的方法；C证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表示；D马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型（CAPM）、特征线模型、因素模型、套利定价模型（APT）都是证券组合分析的重要内容；75成交申报包括的是（

25、 ）。A证券代码B证券账号C成交价格、成交数量D买卖方向76深圳证券交易所对中小企业板上市公司实行退市风险警示的情形有（ ）。（1 分）A最近一个会计年度的审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000 万元或者占净资产植的 50%以上B公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责C连续 20 个交易日，公司股票每日收盘股价均低于每股面值D联系 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300 万股77关于上海证券交易所 B 股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是（ ）。（1 分）A公告刊登日（T 日）