证券从业资格考试辅导题库证券交易题模拟试题.doc

1、2015年证券从业资格考试辅导题库证券交易题模拟试题一、单选题（60*0.5 分）1、证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A清算B交割C交收D登记正确答案：A 2、证券回购的实质是A信用贷款B抵押拆借资金C发行债券融资D杠杆融资正确答案：B 3、从_年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A 1995 B 1997 C 1998 D 1999 正确答案：C 4、证券交易所内证券交易的竞价原则是。A时间优先，客户优先B时间优先，价格优先C数量优先D市价优先正确答案：B 5、证券公司从事自营业

2、务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的。A 10%B 20%C 30%D 40%正确答案：B 6、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（） 。A买入期权B卖出期权C利率期权D外汇期权正确答案：B 7、根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午 17：00 之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。A 0.0366B 0.05C 0.266D 0.5正确答案：A 8、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股

3、总市值的 20%。A当日开盘价B当日收盘价C当日按成交量的加权平均价D当日开盘价与收盘价的均价正确答案：B 9、1996 年，中国证监会颁布的证券公司证券自营业务管理办法中的有关规定正确的是_。A证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过 5：1 B证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1 C证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 50% D证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的 50% 正确答案：C 10、证券经纪商对委托人的首要义务是（） 。A为客户的一切交易保密B坚持

4、了解客户原则C认真与客户签订证券买卖代理协议D严格按委托人的要求办理委托事务正确答案：D 11、在我国，证券交易所编制指数时，采用（ ）公式计算。A加权平均法B移动加权平均法C派许加权综合价格指数D几何加权平均正确答案：C 12、证券营业部的制度管理一般包括（ ） 。A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C硬件管理、软件管理D营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理正确答案：B 13、 （ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B证券业自律性组织作出对证券市场产

5、生影响的虚假陈述C证券经营机构自营买卖持有其 10以上股份的上市公司或其关联公司的股票D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券正确答案：D 14、对于责任性差错，处理方法错误的是A赔偿经济损失B情节严重的给予纪律处分C无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D按工作职责确定责任人正确答案：C 15、证券交易风险的自律管理通常可从等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A制度、监察和自律管理B足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备C事先预警、实时监控和事后监察D制度建设、内部自查和行业检查正确答案：D 16、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（） 。A

6、 50% B 60% C 80% D 100% 正确答案：D 17、准确地说， （ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A业务人员的证券业从业人员资格证书B23 以上业务人员的证券业从业人员资格证书C主要业务人员的证券业从业人员资格证书D23 主要业务人员的证券业从业人员资格证书正确答案：C 18、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A一个B两个C三个D四个正确答案：A 19、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A会员制B公司制C契约制D合同制正确答案：A 20、关于境内居民个人开立 B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A开立 B股资金

7、账户的最低金额为等值 1000美元B境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C凭 B股资金账户到证券经营机构开立 B股股票账户D境内居民个人和非居民之间可以进行 B股协议转让正确答案：D 21、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_将用于平仓交割。A债券B标准券C股票D所有有价证券正确答案：B 22、在三级清算模式中， （ ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A一级清算B二级清算C三级清算D四级清算正确答案：C 23、下面的不是新股网上竞价发行的优点。A市场性B连续性C经济性D公平性正确答案：D 24、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证

8、书失效前_内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。A两个月B三个月C六个月D一年正确答案：B 25、上海证券交易所于 1993年、深圳证券交易所于 1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。A股票B基金C国债D利率正确答案：C 26、 （ ）将产生证券交易法律风险。A证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定B证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C证券公司管理不善D证券公司在自营或经纪业务中违反国家规定正确答案：D 27、上海证券交易所目前实行的是（ ）统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。A

9、上海证管办B上海证券交易所C中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D上海证券业协会正确答案：A 28、上海证券交易所 B种股票所采用的币种是。A美元B港币C人民币D日元正确答案：A 29、对于交易所无形席位说法正确的是_。A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B交易速度要慢于有形席位报盘C不易成交D属于场外报盘正确答案：D 30、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于A人民币一亿元B人民币二亿元C人民币三亿元D人民币五亿元正确答案：B 31、证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。A委托手续费B佣金C印花税D过户费正确答案：A 32、从（）年起，上海证券交易

10、所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A1992 B1993 C1994 D1995 正确答案：C 33、对于证券营业部的日常管理，错误的是_。A证券营业部只能从事证券的代理买卖B证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D证券营业部不得以承包、租赁方式经营正确答案：B 34、在证券经纪业务的开展过程中，以下人员不一定要相互独立( )。A计算机日常维护人员和会计人员B系统设计人员与软件开发人员C计算机日常维护人员与交易人员D系统设计人员与市价操作人员正确答案：B 35、下列不属于经纪商的权利与

11、义务的是A对委托人的一切委托事项负有保密义务B如客户资金不足，向客户提供融资C认真与客户签订证券买卖代理协议D对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录正确答案：B 36、在 B股的 T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（）下午向结算会员发出结算交收通知书。AT+0 日BT+1 日CT+2 日DT+3 日正确答案：B 37、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（） 。A结算支票账户B储蓄账户C证券账户D结算备付金账户正确答案：D 38、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值元计算。A 100B 1000C 10000D 100000正确答案：

12、A 39、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过_的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A一年B二年C三年D四年正确答案：A 40、对于各种（） ，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A开放式基金B债券基金C封闭式基金D股票基金正确答案：A 41、办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。A投资者B证券发行人C登记结算公司D原交易参与人正确答案：D 42、证券交易的基本风险是指（） 。A经营风险B政策风险C市场风险D管理风险正确答案：C 43、在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。