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1、A3 纸双面打印骑缝装订 江西财经大学研究生部二 O 一一年九月制江西财经大学攻读硕士学位研究生学位论文开题报告书硕 士 生 姓 名 张 三 学 号 0900000学院（所） 法学院 专 业 法律硕士 指 导 教 师 徐 光 华 江西财经大学研究生部A3 纸双面打印骑缝装订 江西财经大学研究生部二 O 一一年九月制论文题目 刑法适用与民意互动的实证研究 开题时间 2015.3选题的实践意义、学术价值我国现处于社会转型期，面临着社会分层、结构转换、机制转轨、利益调整和观念转变。一个高度传统化的社会和一个已经实现了现代化的社会，其社会运行是稳定而有序的，而一个处在社会急剧变动、社会体制转轨的现代化

2、之中的社会（或曰过渡性社会）往往充满着各种社会冲突和动荡。司法是社会正义的最后一道防线，刑事司法涉及生杀予夺，又可谓司法正义中的最后一道防线。在转型时期，刑事司法可能面对的不仅仅是各自独立的个案，还是个案背后所折射的不同的利益群体，个案触发了公众广泛的利益认同，形成了利益表达和维护的需要，从而使事件超越了孤立的个体范畴，具备了一定的公共性。因此，刑法适用与公众民意之间存在着紧密的关联，刑事司法已经成为人们寻求公平正义的最后聚集点，尤其是弱势群体，在现有制度对其不利的状况下，通过“制造”民意“影响”司法已经成为其寻求公正的最后一根稻草。近年来网络民意“引爆”社会问题，民众广泛参与的影响性诉讼即是

3、例证。公众参与作为一种变革社会中的公众需求，已经开始得到制度层面上的重视和回应。公众的看法与司法实践之间巨大差异的存在会破坏刑事司法制度的合法性基础，提升公众对刑事司法的信任可以很好地增强社会凝聚力。对于刑事司法中的公众参与，法律人有着非常复杂的感情。一方面，在很多诉讼或案件中，正是由于公众的关注和参与才使得这些诉讼或案件发挥影响，才有可能改变目前中国一些不合理的权力配置格局。如民意推动最高人民法院对刘涌案进行提审；近期媒体的介入促使时建锋“天价过路费”案得以重新审理，反映出了我国刑事司法实践所处的现实环境和存在的严重不足，并引发人们对车牌造假、路政腐败、高速公路收费等问题进行重新审视。另一方

4、面，公众的关注与参与却又使得法学家非常担心这类参与会“干预司法” ，会影响“司法独立” ，甚至更进一步担心“大多数人的暴政” 。例如，张金柱酒后驾车被判死刑的案件就被认为是媒体审判的结果。具体而言，本研究将有着如下积极意义：（1）研究方法创新。首次大规模地运用 SPSS（社会科学量化分析软件） 、STATA 数据统计对与民意相关的量变指标进行了分析，从犯罪学、刑法学、刑事政策学、刑事诉讼法学等角度展开一体化研究。这种研究将有助于刑法适用与民意的研究范式的转变，也为后来的研究收集了相关的数据。 （2）建立关于刑法适用与民意之间的数据模型。对域外法治发达国家（十余个）关于刑法适用与民意的研究成果与

5、我国的实际情况进行了比对研究，进行了近二十余个相关变量的比对，并就我国的特殊情况进行了分析。同时，运用了多种心理学、经济学、统计学分析方法，力求还原一个客观、量化的事实。 （3）注重从本土实践的角度，研究实然状态下我国刑事司法与民意之间的关系，力求对问题展开具体而微的研究，摆脱以往仅仅是孤立地从应然性角度谈刑事司法与民意之间的关系。并就如何构建刑事司法与民意的良性互动，结合我国的现状提出更为具体且有针对性的意见。A3 纸双面打印骑缝装订 江西财经大学研究生部二 O 一一年九月制选题的依据及可行性（含国内外研究现状、研究生相关成果、主要参考资料）就目前国内的相关研究状况来看，摆脱了以往刑法适用是

6、否需要考虑民意的一元研究模式，从不同的层面如哲学、社会学、政治学、刑事政策学等角度论述了法律适用（刑法适用）与民意之间的关系（如周振杰：刑事法治视野中的民意分析 ，知识产权出版社 2008 年版） ，刑法适用与传媒应保持何种关系（李缨、庹继光：法治视野下的司法传媒和谐论 ，四川出版集团巴蜀书社2009 年版；卞建林、焦洪昌等：传媒与司法 ，中国人民公安大学出版社 2006 年版） 。任何引发民意“暴动”的刑事个案，都引起了法律学者的多角度关注，如许霆盗窃 ATM 机案、梁丽拾金案。但这也仅仅是建立在个案的基础之上（如孙笑侠：公案的民意、主题与信息对称 ，载中国法学2010 年第 3 期；梁根林

7、：公众认同、政治抉择与死刑控制 ，载法学研究2004 年第 5 期；张明楷：许霆案减轻处罚的思考 ，载法律适用2008 年第 9 期） ，没有从个别到抽象，没有通过更大范围的实证研究，对刑法适用与民意的关系展开更为深层次的研究，发现其中的规律性、相关指标的依存度等。现有研究结论主要为：政治民主需要民意的参与，包括民意对司法的介入，司法公正的欠缺为民意介入司法预留了空间，应通过制度建构来规范民意与刑法适用之间的关系。当然，也有少数学者认为司法应该完全不理会民意而保持自身的独立性（周永坤：定罪量刑不宜考虑民愤从情绪的司法走向理性的司法 ，载审判研究2005 年第 1 期） 。我国学界关于刑法适用与

8、民意之间的关系研究著述颇丰，但大多是关于“我认为”民意该如何，而缺少“我发现”民意与刑法适用具体存在何种关系，即缺少实证研究。科学技术和媒体的发达使现代社会摆脱了用个体的经验和智慧感性直观地感觉民意现象的阶段，实证分析方法与技术能够“以科学的眼光观察社会，给公众一个量化的真实” 。受西方社会学定量研究模式的影响，我国刑法学界关于刑法适用与民意近年也展开了定量研究（袁彬：死刑民意及其内部冲突的调查与分析 ，载法学2009年第 1 期；何荣功：当代中国死刑民意的现状与解构 ，载刑法论丛2010 年第 3 期） 。这些实证调查表明，以往多数学者开展研究的基点（如大多数民众反对废除死刑、民众的重刑主义

9、思想非常重、民众对司法裁判的认同度很低等）与实际调查并不完全一致，开展深层次实证调查的意义凸显。但现有的定量研究主要是进行不同因素的数量特征描述和分析，而很少对不同数量之间进行较为精准的关联研究；调查方法、研究模式也较为单一，未能将统计学、计量经济学中的实证研究方法较好地引入。有必要针对我国转型时期的民意与刑事司法的实际状况展开全方位、多角度的调查，了解民意与刑法适用之间的互动现状，其背后与其他因素是呈现何种相关度。在此基础上，对刑法适用、刑法解释过程中如何处理民意提出一套建立在实证分析基础之上的处理方案，提升刑法适用的公众认同。国外社会科学的研究中，实证分析是一种普遍适用甚至可以说是必备的研

10、究方法。英国 Julian V.Roberts and Mike Hough 的 “Understanding public attitudes to criminal justice”（译：解读社会公众对刑事司法的态度）一书，运用了多种实证研究方法，展开了大量的调查研究，对民意与刑法适用进行了较为全面的梳理，并提出了许多立法、司法、社会改革的建议。从法治发达国家的司法实践来看，刑法适用与民意之间虽也会存在冲突，但较好地实现了互动，这主要得益于普遍推行的陪审团、法院对媒体的再监督机制、司法机关对民众专业知识的引导、法律职业共同体的团结合作抵制民意不当干扰、法官与法院的地位独立等。就国外关于刑法

11、适用与民意的研究来看，研究较为深入的原因在于：（1）研究方法较为先进。如通过多种社会调查方法、统计分析方法、高素质的调查队伍来处理这一问题。 （2）关联研究、系统研究较为充分。不仅是研究刑法适用与民意本身，而且对关联内容也进行了较为深入的调查研究，如民意形成的原因，民众的观点与其认识水平呈现何种关系，民意与犯罪类型的关联度，民众对刑事司法机构本身、犯罪率的认识等与民意之间的关系，不同调查方法本身与民意的关系等等。 （3）数据获取的途径较为便利。例如，美国的 统一犯罪报告 、日本的犯罪白皮书 、德国的警方的犯罪统计等，还有一系列的被害人调查（如美国的A3 纸双面打印骑缝装订 江西财经大学研究生部

12、二 O 一一年九月制全国被害调查和联合国的国际被害人调查）和自我犯罪的调查等，均提供了较为全面的数据。此外，域外在实际调查过程中，相关部门、个人也较为配合，大量的专业民间调查机构可以进行辅助性调查。但是，民意是地域性、时效性较强的概念，域外的研究不能拿来即用，必须结合我国实际展开实证分析。研究生相关成果：（1） 刑法修改研究 ，国家社科基金研究报告。（2） 社会稳定与刑事政策研究 ，教育部人文社科项目研究报告。（3） 刑法解释视角下的民意考量 ，载刑法论丛2009 年第 1 期。（4） 死刑适用中的民意考量 ，载法制日报2009 年 1 月 21 日理论版。（5） 重罪案件刑事和解的刑法文化解

13、释 ，载山东警察学院学报2010 年第 1 期。（6） 从国家独揽刑事纠纷的解决权看刑事和解的必然性 ，载法治研究2010 年第 1 期。（7） 相对负刑事责任年龄人承担刑事责任的范围 ，载法学杂志2010 年第 2 期。（8） 从历史发展的角度看刑事和解的必然性 ，载刑法论丛2010 年第 3 期。（9） 我国的社区民意、政治文明与刑事和解 ，载河北法学2010 年第 5 期。（10） 刑法解释视域下的“自愿处分” ，载政治与法律2010 年第 8 期。（11） 刑事审判中的同案异判与民意 ，载法制日报2012 年 1 月 4 日理论版。（12） 民意、媒体对刑事司法影响的考察以两起“捡”球

14、案同案异判为例 ，载法商研究2012 年第 6 期。（13） 我国财产犯罪的保护法益应坚持所有权说以典型案件的同案异判为例 ，载政治与法律2013 年第 3 期。（14） 犯罪既遂问题研究 ，中国人民公安大学出版社 2009 年版。 （专著）（15） 刑法文化解释研究 ，中国政法大学出版社 2012 年版。 （专著）主要参考文献：（1）白建军：法律实证方法研究 ，北京大学出版社 2008 年版。（2）胡联合：转型与犯罪：中国转型期犯罪问题的实证研究 ，中共中央党校出版社 2006年版（3）孙笑侠：公案的民意、主题与信息对称 ，载中国法学2010 年第 3 期。（4）梁根林：公众认同、政治抉择与

15、死刑控制 ，载法学研究2004 年第 5 期。（5）日 佐藤彰、铃木荣、船津好明：民意调查 ，周金城、张蓓函译，中国对外经济贸易出版社 1989 年版。（6）英 朱利安罗伯茨、麦克豪夫：解读社会公众对刑事司法的态度 ，李明琪等译，中国人民公安大学出版社 2009 年版。（7）Jane Wood and Theresa Gannon (eds.), Public Opinion and Criminal Justice(Cullompton: Willan Publishing, London, UK, 2009).（8）Doble Research Associates, Crime and

16、Corrections: The Views of the People of Vermont(Englewood Cliffs, N.J.: Doble Research Associates, 1994).（9）Deborah W. Denno, “Is Justice Just Us? A Symposium on the Use of Social Science to Inform the Substantive Criminal Law: The Perils of Public Opinion,” Hofstra Law Review, 28(Spring, 2000).（10）

17、Steffen Mauand Sonja Wrobel, “Justice and Public Opinion from a Comparative Perspective,” Social Justice Research, 19(September 2006).（11）日 井田良：变革时代的理论刑法学 ，东京庆英义塾大学出版会 2007。（12）Jrgen Wolter, Objektive und personale Zurechnung von Verhalten, Gefahr und Verletzung in A3 纸双面打印骑缝装订 江西财经大学研究生部二 O 一一年九月制e

18、inem funktionalen Straftatsystem, Berlin 1981.（13）Blow, Hans-Jrgen, Der Sonderstrafvollzug am Tter aus berzeugung, 1977.论文基本结构的设想一、转型时期的犯罪特点与民意（一）转型时期犯罪的发生机理（二）民意与相关诸概念的辨析（三）转型时期的民意与犯罪之关系二、刑法适用与民意互动的现状分析（一）涉案主体的身份差异看刑事司法与民意（二）民意对刑事司法的影响路径（三）一般案件转变为影响性诉讼的民意考察（四）民意对刑事错判、误判的实证考察（五）民意对刑事司法积极意义的实证考察三、比较视

19、野下的刑事司法与民意之互动（一）我国刑事司法与民意互动的历史沿革（二）域外刑事司法与民意互动的现实考察（三）刑事司法与民意互动的发展趋势四、如何营造刑事司法与民意的良性互动（一）推进社会制度改革（二）规范传媒的报道（三）民众法律信仰、法律意识的培育（四）司法信息公开A3 纸双面打印骑缝装订 江西财经大学研究生部二 O 一一年九月制论文研究的工作量及可能出现的问题估计课题研究的工作量笔者已经从事过大量的调查工作，对省级以上媒体报道的有影响力的刑事案件大都收集并进行了数据归纳。已经亲自走访了广东、湖北、海南、北京、天津、吉林、黑龙江、山西、新疆、云南、四川、重庆、山东、上海、浙江、河南、河北、福建

20、、 、贵州、辽宁、江西 21 个省（市） ，收集了大量的数据资料，调查的对象涉及专业人士（法学教师、法官、检察官、公安人员） 、社会民众（区分了不同的职业、文化背景、受教育程度、对司法机关的认知程度） 、罪犯等，调查内容涉及刑事案件的上诉率、抗诉率、无罪判决率、影响性刑事案件中不同主体的态度、新闻媒体报导的真实度等。并就民意的现状与其他制度（如刑事和解）的关系进行了相应的调查。但总体而言，本研究需要做大量的前期调研。可能出现的问题估计1相关司法实务部门的数据收集。在我国，刑事案件是一较为敏感问题，司法实务部门对于学界的调查研究一般并不持积极态度。在调查时能否得到他们的调查与理解，这是笔者最为担

21、心的。例如，我国公安司法机关办案往往同时制作两套卷宗：诉讼卷和内部卷。随案移送的通常只有诉讼卷，内部卷通常是不对外公开的，而能够全面反映案情的是内部卷。2对域外资料的整理、收集与翻译。法治发达国家在处理刑法适用与民意之间的关系上，有一套较为成熟的思路。但目前域外的相关研究成果仅有少量翻译成中文。笔者将Jstor、LexisNexis、SpringerLINK 、WILEY 数据库中的相关研究成果进行翻译。这是一项复杂、繁重、技术性强的工作。3域外研究成果如何结合我国的实际情况进行转化，并构建出一套较好的民意处理机制。民意问题是一十分复杂的问题，这也是几乎社会科学的所有领域都有关于民意的研究之原

22、因。同时，民意又是一个极具地域性的概念，国外的调查、研究及其适用模式本身并不能直接代替我国。因此，对于国外的相关数据、变量之间的关系，如何比对我国的调查结果进行分析，意义重要。A3 纸双面打印骑缝装订 江西财经大学研究生部二 O 一一年九月制导师对选题的意见导师签名： 年 月 日 开题报告论证专家委员会组成情况组成 姓名 职称 所在单位主席委员秘书开题报告论证意见（1.选题的意义；2.研究生本人的素质和水平是否适合本选题研究；3.研究方案的可行性）开题报告论证结果（合格与否）：开题报告论证专家委员会主席签名：开题报告论证专家委员会委员签名：学位评定分委员会审查意见：主席签名： 单位公章 年 月 日注：各项均可加附页。