单位处室廉政风险点风险等级防控措施登记表.DOC

1、 1 单位（ 处 室） 廉政风险点 风险等级 防控措施 登记 表 单位 （处室） 名称 ： 巢湖市规划局 时间： 2017-11-5 风险 类别 序 号 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防控措施 责任领导 责任 科 室 规 划 局 1 在行政许可工作中原则性不强，审查不严，监管不严。 中级 认真贯彻学习廉政自律各项规定，健全和完善监督长效 机制。 丁敏生 规划局 2 办事效率低，未按承诺工作时限办结项目，服务意识不足。 中级 严格 按照承诺时限的要求办结项目审批工作。 丁敏生 规划局 3 接受服务对象礼品、礼金或发生权钱交易。 高级 坚持原则，按程序规章办事，建立自我约束力。 丁敏生 规

2、划局 4 不根据工作需要任用干部或突击任用干部，不能充分发扬 民主。 中级 严格按照党政领导干部选拔任用条例坚持任人唯贤， 唯才是举。 丁敏生 规划局 5 未严格履行第一责任人职责，落实廉政责任一级抓一级不 到位。 高级 严格落实履行第一责任人制，按照谁主管谁负责原则，坚决执行。 丁敏生 规划局 6 不按局党组会、局长办公会议决定处理事项 。 高级 坚持局长办公会集体决策，科学决策、民主决策，推进 党务、政力公开工作，权力阳光运行。 丁敏生 规划局 7 对违法建设行为进行袒护包庇为他人谋取利益。 高级 严格依法依纪办案，按照有关政策规定，执行党的纪律。 丁敏生 规划局 8 违规甚至违法办理审批

3、并使之合法化或为其减轻处罚“开 绿灯”。 高级 严格按照相关规定，对违法建设行为进行严肃查处。 丁敏生 规划局 9 违反财务管理制度，么设小金库。 高级 建立自我约束，严格按照财务管理规定坚决杜绝。 丁敏生 规划局 10 在规定程序选址、 审查、审批过程中吃拿卡要。 高级 坚持原则，严格按章程办事，建立自我约束力。 丁敏生 规划局 89 2 单位（处 室） 廉政风险点 风险等级 防控措施 登记 表 单位 （处室） 名称： 巢湖市规划局 时间： 2017-11-5 风险 类别 序 号 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防控措施 责任领导 责任科室 规 划 局 1 勘查现场了解情况不深入、不全

4、面。 中级 组织 2 人以上深入现场踏勘，做好记录并有踏勘人员签字。 丁敏生 规划局 2 图纸审查不细，不按相关规定要求擅自降低审核标准，把关不严。 中级 根据有关法律和规范，审查修建性详细规划或方案是否符合规范和规划要求，是否合理等。 丁敏生 规划局 3 未严格按程序对设计方案进行调整 ，未组织专家论证评审。 中级 根据有关法律法规和技术规定，组织专家对规划设计条例调整的必要性和可行性并组织实地踏勘。 丁敏生 规划局 4 未组织专家论证、评审，不能及时完成材料审核 。 中级 应根据总平面图建筑方案，并结合专家评审会意见，及时材料的审核校对。 丁敏生 规划局 5 核对不准确， 对相关法律和规划

5、成果不熟悉，不能及时勘查任务。 中级 严格按规划成果实地认真核对相关资料，及时深入现场进行踏勘。 丁敏生 规划局 6 不能及时核发审查意见。 低级 及时核对审查意见，加盖图纸审查章。 丁敏生 规划局 7 与审批意见不一互致，办事拖拉。 低级 认真核对审查限时办结。 丁敏生 规划局 8 在规划审查、审批等工作中违规操作。 中级 认真执行城乡规划法安徽省城乡规划条例 丁敏生 规划局 9 在财务审批中把关不严，违规审批有关开支。 中级 坚持原则，严格审查核对， 按相关制度执行。 丁敏生 规划局 3 单位 （处室） 廉政风险点 风险等级 防控措施 登记 表 单位 （处室） 名称： 规划局 办公室 时间

6、： 2017 11 6 风险 类别 序 号 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防控措施 责任领导 责任科室 办 公 室 1 在国有资产监管，行政事务中管理不严，不负责任，造成国有资产流失。 低级 认真贯彻学习说法自律各项规定，健全和完善监管长效机制。 杨少奎 办公室 2 人事、工资、财务管理失误，造成损失。 低 级 坚决执行单位各项规章制度，自觉遵守各项法律法规。 杨少奎 办公室 3 管理不严，核算错误，造成经济损失。 低级 在财务工作中严格遵守财经工作纪律，加强自我约束。 杨少奎 办公室 4 审查把关不严，私驾公车。 低级 认真执行公车管理定规，实行定点车辆维护，禁止公车私用。 杨少奎

7、办公室 5 违反涉密文件管理规定，泄密并造成严重后果。 低级 自觉执行局公文管理的有关规定和要求。 杨少奎 办公室 6 接受服务对象吃请、礼品礼金或发生权钱交易。 低级 持原则，按程序规章办事， 建立自我约束 力。 杨少奎 办公室 7 随意招待，超标准接待。 低级 严格审查，按标准接待。 杨少奎 办公室 8 未经领导批准使用公章。 中级 严格执行局公章使用规定，做好登记备案。 杨少奎 办公室 4 单位 （处室） 廉政风险点 风险等级 防控措施 登记 表 单位 （处室） 名称： 监督检查科 时间： 2017 11 6 风险 类别 序 号 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防控措施 责任领导

8、责任科室 监 督 检 查 1 城市规划区内农民建房审批时把不住人情关，放松审查 低 级 严格按照建房管理规定办理，把住人情关 方钦 督查科 2 行政处罚时严格按照法律、法规的规定办理，擅自减少罚金 低 级 处罚决定由局业务会集体研究决定，杜绝擅自做主 。 方钦 督查科 3 举报、信访件办理时徇私情，未能严肃查处 低 级 严格按照信访条例做好答复工作，做到件件有落实 。 方钦 督查科 4 对乡镇、街道的双月考评时把关不严，接受吃请 中 级 严格按照考评办法兑现奖惩，做到公平、公正、公开 。 方钦 督查科 5 单位 （处室） 廉政风险点 风险等级 防控措施 登记 表 单位 （处室） 名称： 规委办

9、 时间： 2017 11 6 风险 类别 序 号 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防控措施 责任领导 责任科室 规委办 1 针对各项目单位需上报规委会的议题，未经审查就提交规委会研究。 低级 严把规委会议题初审关，确保上会议题质量。 刘文兵 规委办 2 开展房地产项目督查时放松标准。 低级 严格按要求对房地产项目进行督查 . 刘文兵 规委办 3 未经主要负责人同意擅自使用公章。 中级 严格按相关要求使用公章 . 刘文兵 规委办 4 规 划标准、规范的编制较粗，年度编制计划未制定。 中级 细致编制规划标准、规范及年度规划标准计划。 刘文兵 规委办 5 未下达规划设计任务及规划科研项目。 中

10、级 按要求下达规划设计任务及规划科研项目。 刘文兵 规委办 6 规划技术政策研究不够深入。 低级 认真研究规划技术政策。 刘文兵 规委办 7 重大项目会审组织不及时。 中级 及时组织重大项目会审。 刘文兵 规委办 8 接受规划中标单位 宴请。 中级 严格按要求开展规划招标工作。 刘文兵 规委办 6 单位 （处室） 廉政风险点 风险等级 防控措施 登记 表 单位 （处室） 名称： 行政审批科 时间： 2017 11 6 风险 类别 序 号 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防控措施 责任领导 责任科室 业务流程风险 1 审核中推诿扯皮、不能在规定时间内审核，不能按审批程序办理。 中 级 加强

11、学习，树立正确的人身观、价值观，严格履行审批程 序。严格遵守审批流程，审批时限，坚持一次性告知，提高审批效率。 孙礼圣 行政审批科 2 不认真审查申请资料，不按相关规划规定要求擅自降低审核标准，对房屋间距、日照要求、绿化面积等指标把关不严格。 中 级 认真审核，防止出现差错。加强学习业务知识，提高依法审批能力，加强与后方各职能科室的信息沟通，严格按照相关规划规定要求进行审核。 孙礼圣 行政审批科 3 现场踏勘不够全面。 中 级 现场踏勘要细致认真，审批情况如实汇报，严格遵守行政许可法的相关规定，重大、疑难项目审批报局业务会研究决定， 杜绝工作失误。 孙 礼圣 行政审批科 制度机制风险 4 制度

12、不能执行，运行机制不畅，没有科学制定具体管理制度。 中 级 积极调研，认真沟通， 实行责任追究制度，将责任落实到人，接受上级和社会的监督。 孙礼圣 行政审批科 5 不能严格遵守中心的考核考勤等管理制度，影响中心形象。 中 级 严格执行中心各项管理制度，树立优质服务形象，切实为群众办实事。 孙礼圣 行政审批科 7 单位（处 室） 廉政风险点 风险等级 防控措施 登记 表 单位（处室） 名称： 综合规划科 时间： 2017 11 6 风险 类别 序 号 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防控措施 责任领导 责任科室 1 规划方案审查时，对各项指标和要求放低审查标准 低 级 严格按照管理规定 审

13、查 ， 认真负责 丁同海 规划 科 2 擅自同意规划方案调整 低 级 严格按照程序 ，杜绝擅自做主 。 丁同海 规划 科 3 办理建设项目二证一书时，对申报材料没有认真进行审核 中级 严格按照 相关国家规定要求工作 ，做到件件 认真把关。 丁同海 规划 科 8 单位（处室）廉政风险点风险等级防控措施登记表 单位（科室）名称：监察大队 时间： 2017 11 6 风险 类别 序 号 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防控措施 责任领导 责任科室 监 督 执 法 1 行政处罚时严格按照法律、法规处理，擅自 减少罚款。 低级 处罚决定由局业务会集体研究决定，杜绝擅自做主。 郑基云 监察大队 2 举报、信访件办理时徇私情，未能严肃查处。 低级 严格按照信访条例做好答复工作，做到件件有落实。 郑基云 监察大队 3 对乡镇、街道的双月考评时把关不严，接受吃请。 中级 严格按照考评办法兑现奖惩，做到公平、公正、公开。 郑基云 监察大队