建设创新型国家和自主创新.PPT

1、建设创新型国家和自主创新,上海科技政策研究所所长 研究员 谢建方,序 言,2006年1月,在全国科学技术大会上,国家确立把建设创新型国家作为面向未来的重大战略选择，提出以只争朝夕的精神为建设创新型国家而努力奋斗。2007年10月,在党的十七次代表大会上,胡锦涛书记指出:建设创新型国家是国家发展战略的核心,是提高综合国力的关键,并作为促进国民经济又好又快发展的首要任务。,主 要 内 容,一、何为创新型国家二、建设创新型国家的国际背景三、建设创新型国家的战略选择四、对自主创新的读解和思考,一、何为创新型国家,1、创新型国家的概念2、创新型国家的基本特征3、创新型国家的相关理论,1、创新型国家的概念

2、,把世界各国追求现代化道路加以分类，可以分为三种： 主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富，如中东产油国家； 主要依附发达国家的资本、市场和技术，如一些拉美国家； 主要把科技创新作为基本战略，大幅度提高科技创新能力，形成强大的竞争优势。国际学术界把这一类国家称为创新型国家。,1、创新型国家的概念,美国学者迈克尔波特在国家竞争优势一书中，把一个国家的竞争优势发展区分为四个阶段： 生产要素驱动：只有生产要素具有产业优势，即以自然资源、环境、一般廉价劳动力作为推动国家发展的主要力量。 投资驱动：竞争优势取决于政府到企业的积极投资愿望和能力。 创新驱动：以创新作为一国家经济发展的主要推动力量。 财富驱

3、动：以一国家积累的大量财富作为经济发展的主要推动力量。,1、创新型国家的概念,进 步 衰 退 生产要素导向 投资导向 创新导向,富裕导向,图一 迈克尔波特国家竞争优势发展的四个阶段,2、创新型国家的基本特征,（1）科技创新成为促进国家发展的主导战略。科技进步贡献率一般在70以上。 （2）创新投入高。创新型国家的R&D经费投入高，占GDP的比重都在2%以上。科技创新人员投入高，用从事研究与发展活动的科学家与工程师全时当量/万人口表示，要达20人以上。 （3）创新产出高。用居民申请国内发明专利数/百万人，都达200个以上。 （4）自主创新能力很强。国家对外技术依存度均在30以下。,表1 世界科技创

4、新经费投入前10名（R&D/GNP ）,资料来源：中国现代化报告2003（中国科学院中国现代化研究中心）82样板国家,表2 世界科技创新人员投入前10名（从事R&D活动的科学家和工程师全时当量/万人口）,资料来源：中国现代化报告2003（87样板国家）,表3 世界科技创新产出前10名（居民申请国内发明专利数/百万人）,资料来源：中国现代化报告2003（93样板国家）,3、创新型国家的相关理论,与创新型国家相关的理论首先是创新理论。创新，其内涵不断变化、深化和丰富。其过程如下： （1）最早，人们理解的创新，可表示为“创造新东西” （2）到1912年，熊比特提出的创新理论，首先赋予“创新”一词的经

5、济学内涵。 （3）到20世纪70年代，一大批高科技产业兴起，创新概念向纵深发展，技术创新理论把创新概念引向经济和技术的“整合”。 21世纪，美国竞争力委员会在国家创新倡议中将创新定义为：“能够引导产生社会和经济价值的发明与洞察力的结合”。 （4）随着科技与经济更紧密结合，创新概念向横向发展，组织制度创新理论把创新概念引向经济、科技和社会制度的整合。 1987年，英国专家弗里曼首次提出国家创新体系的概念。 经济学家杰弗里萨克斯首次提出技术创新型国家概念。,二、建设创新型国家的国际背景,1、重要发明、创新和经济周期2、当代科学技术发展的主要特征和趋势3、创新型国家面向未来的战略部署,1、重要发明、

6、创新和经济周期,表4 重大发明、创新与经济周期关系,资料来源：范杜因.经济长波与创新.转引自中国现代化报告2005,美国奥巴马政府近来对国家科技政策的重点考虑： （1）科技政策包括两个主线：一是加强科学技术的研究开发和教育培训；二是经济、国防、空间、卫生、环境、农业等国家政策的制定，需要源自科学技术的远见卓识。 （2）白宫科技政策办公室（OSTP）面临的挑战是在总统领导下应对广泛而又复杂的问题，同时保持与国会、联邦部门的互动。 （3）在目前经济危机时期，必须抵制减少科技投入的动向。,1、重要发明、创新和经济周期,1、重要发明、创新和经济周期,新经济特点的重要表现： （1）产业结构高次化 （2）

7、资产投入无形化 （3）科技含量高密化 （4）发展速度迅猛化,1、重要发明、创新和经济周期,市场价值,38%,62%,82%,无形资产,有形资产,18%,38%,62%,1982 1992 2002,图二 标准普尔500家公司无形资产平均值资料来源：美国竞争力委员会.国家创新倡议，2004,2、当代科学技术发展的主要特征和趋势,（1）科技发展不断突破人类认识极限，科技革命孕育新的重大突破。 （2）科技交叉融合发展，大大促进高技术的诞生和发展。 （3）科技转化和产业化周期不断缩短，不断造就新的赶超机会。 （4）科学理论超前发展，引领新的技术和生产力方向。 （5）科技全球化步伐加快，推动科技创新资源

8、在全球范围的整合。,据粗略统计: 近30年来,人类所取得的科技成果,即科学新发现和技术新发明的数量,比过去两千年的总和还要多； 人类的科技知识,19世纪是每50年增加1倍,20世纪是每10年增加1倍,当前则是每3至5年增加倍。,2、当代科学技术发展的主要特征和趋势,2、当代科学技术发展的主要特征和趋势,近年来，科学技术发展经历的6次伟大变革： 19451955，以以原子能的释放与利用为标志，人们开始了利用核能的新时代； 19551965，以人造地球卫星的发射成功为标志，人类开始了摆脱地球引力向外层空间的进军； 19651975，以重组DNA实验的成功为标志，人类进入了可控制遗传和生命过程的新阶

9、段； 19751985，以微处理机大量生产和广泛应用为标志，揭开了扩大人脑能力的新篇章； 19851995，以软件开发和大规模产业化为标志，人类进入了信息革命的新纪元； 19952005，以基因组学、蛋白质学的飞速发展为标志，人类把生物学和生物医学研究引入了全新的方向。,2、当代科学技术发展的主要特征和趋势,进入21世纪 ，科学技术正孕育新的重大突破： 信息技术正在发生结构性变革。据预测，到2020年全球信息技术市场年产值将比2000年增长20倍。 生物技术随着对生命现象的本质和过程研究进入一个全新阶段。据统计，全球生物技术产业销售额增长率大约是世界经济增长率10倍，预计未来10-15年，有可

10、能形成与信息技术产业并驾齐驱的新兴产业。 新能源发展势头强劲，除氢核聚变释放能量的长期研究外，目前太阳能开发利用被世界各国重视。,2、当代科学技术发展的主要特征和趋势,表5 若干科学发现到技术发明的周期比较,资料来源：吴季松.21世纪社会的新趋势知识经济,2、当代科学技术发展的主要特征和趋势,表6 美国若干科技成果的产业化周期比较（年）,资料来源：美国竞争力委员会,2、当代科学技术发展的主要特征和趋势,回顾世界科技组织机构发展过程： 18世纪 科研工作以个人自由研究为主 建立学术交流的集体组织 19世纪 科研工作自由研究进入定向研究 出现分工协作的集体科研结构 20世纪 科研工作进入“大科技”

11、阶段 出现国家级统一规划的科研活动 40年代 20世纪 经济全球化推动科技全球化 科技资源在全球范围整合的步伐 90年代,3、创新型国家面向未来的战略部署,（1）把科技创新作为国家战略（2）把科技投资作为战略性投资（3）构建“创新生态系统”,3、创新型国家面向未来的战略部署,（1）把科技创新作为国家战略 当今世界，科技已经成为国际竞争的主要手段，主要表现在： 用技术控制市场 用技术控制资源 用技术控制媒体 美国的全面领先战略 日本的“科技创新立国”和“知识产权立国”战略 韩国的国际争先战略,（2）把科技投资作为战略性投资 表7 世界一些国家研发支出,资料来源：OECD主要科学技术指标；中国科技

12、统计数据2007；中国科技统计年鉴2006,（2）把科技投资作为战略性投资,主要创新型国家的研发投入特点： 研发投入增速明显高于GDP的增速 研发投入水平与其所处的经济发展阶段密切相关 80年代前，政府投入比重高于企业投入比重 科技投入展现出新一轮高速增长的趋势,（2）把科技投资作为战略性投资,图三 韩国R&D占GDP的比重的演变,资料来源：科学技术部专题研究组.主要创新型国家科技创新发展的历程及经验,（2）把科技投资作为战略性投资,表8 工业化第一阶段各国R&D投入主体的不同比例（%）,资料来源：加入WTO后对中国科技影响的研究报告2001,表9 工业化第二阶段各国R&D资金投入规模和结构（

13、%）,资料来源：加入WTO后对中国科技影响的研究报告2001,（3）构建“创新生态系统”,例如教育培训、知识产权保护、管理规范 例如运输、能源、信息、网络,供 给技能 知识风险资本 管理技术 研究,需 求 质量 安全 个性化 便利 效率 设计,创 新,政 策 环 境,国家基础设施,图四 “创新生态系统”构架,资料来源：美国竞争力委员会.国家创新倡议.2004,三、建设创新型国家的战略选择,1、建设创新型国家的国内需求2、建设创新型国家的基础条件3、建设创新型国家的指导方针、目标和部署,1、建设创新型国家的国内需求,（1）实现现代化建设目标的必然要求（2）资源、环境的瓶颈制约 （3）企业核心竞争

14、力不强（4）保障国家安全和经济安全,1、建设创新型国家的国内需求,发展水平,发展方向,图五 现代化赶超的两种模式,原始社会,农业社会,知识社会,综合现代化,跟进现代化,第,一,次,现,代,化,工业社会,第,次,二,现,代,化,1、建设创新型国家的国内需求,（2）资源、环境的瓶颈制约 人均战略资源短缺 从资源总量看，我国是一个资源大国，但从人均资源占有量看，又是一个“资源小国” 。 粗放型经营，资源利用效率较低 单位GDP产出能耗量：日本为1，美国为2.67，我国高达11.5。 单位GDP产出用水量：我国是世界平均水平的4倍。 环境污染严重 空气污染 水污染,1、建设创新型国家的国内需求,（3）

15、企业核心竞争力不强 技术创新投入不足 技术水平较低 生产效率低，盈利能力差 关键领域存在着较大的对外技术依赖,2、建设创新型国家的基础条件,（1）持续高速增长的我国经济 （2）不断发展壮大的科技实力 （3）日趋活跃的国际科技交流与合作 （4）重要的制度保证,2、建设创新型国家的基础条件,（1）持续高速增长的我国经济 四组数据如下： 1978 年到2007年，我国国内生产总值年均增长达到9.67% 2007年，我国的经济总量已位居世界第四， 而2008年，已经超越德国。 1978年我国GDP总量3645亿元，占世界经济1.8% 2007年我国GDP总量249530亿元，占世界经济6.0% 200

16、8年我国GDP总量已超过30万亿元 人均国民收入由1978年190美元上升至2007年2360美元，2008年达3000美元以上。,2、建设创新型国家的基础条件,（2）不断发展壮大的科技实力 建立了比较完备的学科体系 科技资源持续增加 科技创新能力显著提高,2、建设创新型国家的基础条件,（2）不断发展壮大的科技实力 科技投入： 2000年 896亿元 占当年GDP比重1.0% 2006年 3003亿元 占当年GDP比重1.42% 科技人才规模： 2006年，我国R&D人员达到150万人年，其中R&D 科学家工程师为122.4万人年，均居世界第二位。 高等教育毛入学率： 从2000年的12.5%

17、提高到2005年的21%，已进入 高等教育大众化阶段。,2、建设创新型国家的基础条件,（2）不断发展壮大的科技实力,图六 全国R&D人员及其科学家工程师的总量变化趋势（1997-2006年）数据来源：中国科技统计年鉴2006,2、建设创新型国家的基础条件,（2）不断发展壮大的科技实力 a.基础研究原始创新能力得到增强 b.高技术研究及产业化方面有所突破 c.工农业科技获得进展 d.国内专利大幅度提升，科技论文数量和质量稳步提高,3、建设创新型国家的指导方针、目标和部署,（1）建设创新型国家的指导方针 （2）建设创新型国家的目标（3）建设创新型国家的总体部署,3、建设创新型国家的指导方针、目标和

18、部署,（1）建设创新型国家的指导方针 自主创新是指导方针的核心，是建设创新型国家的战略基点。 发展的核心是以人为本。自主创新要把提高民族的自主创新能力放在全部科技工作的突出位置，真正促进人的全面发展。 重点跨越是加快我国科技发展的重要方法。 发展的根本方法是统筹兼顾。重点跨越就是要围绕社会经济和科技发生的需求与可能，加以妥善处理。 支撑发展和引领未来是科技发展的现实目标和长远使命。 科学发展观的第一要义是发展，其基本要求是全面协调可持续。支撑发展和引领未来就是要不断解放和发展社会生产力，破解发展难题，实现又好又快发展，并引领未来永续发展。,3、建设创新型国家的指导方针、目标和部署,（2）建设创

19、新型国家的目标 总体目标 具体目标 量化指标,（2）建设创新型国家的目标 总体目标: 到2020年，我国科学技术发展的总体目标是: 自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展和保障国家安全的能力显著增强，为全面建设小康社会提供强有力的支撑，基础科学和前沿技术研究综合实力显著增强，取得一批世界具有重大影响的科学技术成果，进入创新型国家行列，为在本世纪中叶成为世界科技强国奠定基础。,3、建设创新型国家的指导方针、目标和部署,（2）建设创新型国家的目标 量化指标:到2020年 (一)全社会研究开发投入占GDP比重2.5%以上 (二)科技进步贡献率60%以上 (三)对外技术依存度30%以下 (四)本国

20、人发明专利年度授权 世界前5位 (五)国际科学论文被引用数 世界前5位,3、建设创新型国家的指导方针、目标和部署,3、建设创新型国家的指导方针、目标和部署,（3）建设创新型国家的总体部署 立足于我国国情和需求，确定若干重点领域，突破一批重大关键技术，全面提升科技支撑能力。 11个重点领域，68项优先主题 瞄准国家目标，实施若干重大专项，实现跨越式发展，填补空白 16个重大专项 应对未来挑战，超前部署前沿技术和基础研究，提高持续创新能力，引领经济社会发展。 8个技术领域的27项前沿技术，18个基础科学问题， 4项重大科学研究计划 深化体制改革，完善政策措施，增加科技投入，加强人才队伍建设，推进国

21、家创新体系建设，为我国进入创新型国家行列提供可靠保障。,四、对自主创新的读解和思考,1、自主创新的由来2、自主创新的涵义3、自主创新与区域经济发展,1、自主创新的由来,毛泽东同志 “向科学进军” 邓小平同志 “科学技术是第一生产力” 江泽民同志 “科教兴国” 胡锦涛同志 “走中国特色自主创新道路、建 设创新型国家” 实践表明，自主创新的方针是我国半个多世纪科技发展实践经验的概括总结，是面向未来，实现中华民族伟大复兴的重要抉择。,2、自主创新的涵义,（1）从国家整体战略层面上理解 自主创新是指中国的科技进步和经济发展必须牢牢建立在自主创新的基点之上。 理解要点：自主：以我为主，要充分使国内、国际两个市场的资源为我所用，要自主研发自己的关键技术，要具有自主的知识产权，要有敢于争先、敢于创新的民族自信心等。 （2）从科技发展层面上理解 原始创新是指具有基础性或关键性的技术发明，具有广泛的应用前景，形成新的创新周期带来持续创新的源头创新。 集成创新是指通过某种途径整合国内外或相关领域已有的技术进行集成的创新。 引进消化吸收再创新是在引进别人技术的基础上，经过消化吸收，创造出新的技术、方式和产品，也称二次创新。,3、自主创新与区域经济发展,区域比较优势理论 区域竞争优势理论区域结构优化理论 区域优势产业理论,建立良好的创新体制与环境,图七 区域经济发展理论观念的演变,