证券公司港股通信息系统技术就绪工作指引.docx

1、上海证券交易所技术文档证券公司港股通信息系统技术就绪工作指引文件名称： 证券公司港股通信息系统技术就绪工作指引文件编号：当前版本： V1.0创建人： 上海证券交易所文件状态：草稿 评审 发布 废止 发布日期：文档版本控制页当前版本： V1.0 创建人： 上海证券交易所港股通工作小组评审周期： 签发人：编写说明日期 版本 评审说明2014/7/9 V1.0 初稿证券公司港股通信息系统技术就绪工作指引 上海证券交易所港股通工作小组i目录1. 概况 .31.1 文档名称 .31.2 概述 .31.3 参考文档 .32. 系统概述 .32.1 总体架构 .32.2 建设要点 .33. 建设就绪指引 .

2、33.1 建设与部署 .33.2 运维管理 .3附录 A （规范性附录） 证券公司港股通信息系统技术就绪工作底稿 .3证券公司港股通信息系统技术就绪工作指引 上海证券交易所港股通工作小组21. 概况1.1 文档名称证券公司港股通信息系统技术就绪工作指引1.2 概述为保障证券公司港股通业务的顺利开展，确保信息系统平稳上线，特制订本指引用于对证券公司港股通业务系统建设与部署及运维管理等阶段工作进行指导和评价。本指引从帮助证券公司加强对港股通业务系统的安全可持续运营能力的角度出发，从证券公司技术系统的特点出发，就系统建设与部署、运维管理等阶段的必要交付物及制度流程进行了明确，以供证券公司参考。本指引

3、包含规范性工作检查附录，可供证券公司对港股通信息系统技术就绪工作进行自查参考，详见附录 A 证券公司港股通信息系统技术就绪工作底稿。本指引由上海证券交易所提出，联合具有市场代表性的技术系统用户共同参与编写。在此特别感谢东吴证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司及相关人员给予的协助和大力支持。本指引作为证券行业开展港股通技术系统自律检查的内部参考，证券公司港股通信息系统技术就绪工作指引 上海证券交易所港股通工作小组3随着港股通业务及技术规范的不断完善，适时修订。1.3 参考文档信息技术软件生存周期过程配置管理 （GB/T 201582006）计算机

4、软件文档编制规范 （GB/T 85672006)证券公司信息技术管理规范 （JR/T 00232004）证券期货业信息系统安全等级保护测评要求(试行) (JR/T 00672011)证券期货业信息系统运维管理规范 （JR/T 00992012）证券期货经营机构信息系统备份能力标准 （JR/T 00592010）关于证券公司实施的指导意见 （机构部部函【2011】504 号）证券期货业信息安全保障管理办法 （自 2012 年 11 月 1 日起施行）证券公司集中交易安全管理技术指引 （2006 年 8 月 1 日版）证券公司网上证券信息系统技术指引 （2009 年 6 月 23 日版）中国证券监

5、督管理委员会香港证券及期货事务监察委员会联合公告沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定沪港股票市场交易互联互通机制试点实施细则证券公司港股通信息系统技术就绪工作指引 上海证券交易所港股通工作小组4港股通业务试点方案（草案） 港股通市场参与者技术实施指引沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则港股通结算业务市场参与人技术实施指引（征求意见稿） 证券公司港股通信息系统技术就绪工作指引 上海证券交易所港股通工作小组52. 系统概述2.1总体架构证券公司港股通业务系统总体架构如图 2.1 所示。港股通核心交易上交所登记公司法人清算行情信息清算文件日终清算结算银行资金划付清算文件交

6、易终端证券买卖账户管理账户权限开通 / 注销存管簿记资金管理持仓管理交易清算日终清算日终对账账务调整风控管理监控数据监管部门监管数据交易管理订单申报 回报处理前端控制 盯市监控费用信息报盘公司行为申报证券买卖银证转账适当性管理账户开户 / 注销账户资料公司行为申报行情信息前台中台后台图 2.1 证券公司港股通系统总体架构证券公司港股通业务系统由港股通核心交易、账户管理、交易终端、风控管理及法人清算等部分组成，外部与上交所、登记公司、结算银行及监管部门进行对接。核心交易部分由交易管理、存管簿记及交易清算等模块组成，主要功能包括对投资者参与港股通业务资金及持仓的管理，日间交证券公司港股通信息系统技

7、术就绪工作指引 上海证券交易所港股通工作小组6易委托回报处理，日终交易二级清算等；账户管理主要功能包括投资者资质认证，资金账户、股东账户及指定关系的管理等；交易终端为投资者提供行情展示、交易下单、公司行为申报及资金持仓委托查询等前端功能；法人清算负责完成公司一级清算业务；风控管理负责对港股通核心交易部分的主要风控指标进行监控。2.2建设要点港股通业务系统的建设要点包括： 对前、中、后台系统进行统一的规划，对各相关系统架构、逻辑关系及数据流进行设计和梳理 注意控制港股通系统建设过程中的风险，实施过程中减少对现有业务的影响 建立健全系统建设、部署及运维管理相关制度流程，并严格遵照执行3. 建设就绪

8、指引3.1建设与部署证券公司应制定交付验收过程管理的制度或流程，并由专门的组织或人员按照管理规定的要求负责完成系统交付工作，针对系统建设全部过程，分阶段制定详细的交付清单。根据交付清单对交付物进行清点，以满足系统建设工作要求。证券公司港股通信息系统技术就绪工作指引 上海证券交易所港股通工作小组71）系统建设方案系统建设方案是证券公司港股通技术系统建设的指导性文档，应全面完备地介绍证券公司港股通业务系统组成、功能、逻辑架构及数据流等信息。系统建设方案应从加强港股通业务系统安全可持续运营能力的角度出发，详细论述前中后台各相关系统，为系统建设及运维人员全面了解系统架构及功能提供帮助。系统建设方案应包括： 系统建设目标 系统设计原则 整体系统架构、功能、各系统间的逻辑关系 各相关系统（包含网上交易终端、清算系统、港股通交易系统、风控系统等）的技术架构、业务逻辑、数据流转等 系统建设计划2）部署配置管理配置管理是描述、跟踪、控制和汇报信息技术基础架构中所有设备或系统的管理流程。通过配置管理实现对所有配置项的有效管理、跟踪和控制以更好地支持运维管理，保障信息系统的完整性和稳定性。配置管理内容应包含： 各交付物所涉系统应覆盖港股通业务平台前、中、后台各业务系统（如网上交易终端、清算系统、港股通交易系统、风