项目风险管理.doc

1、10 项 目 风 险 管 理10.1 项 目 风 险（1 ） 风险是指一种客观存在的、损失的发生具有不确定性的状态，而工程项目中的风险则是指在工程项目的筹划、设计、施工建造以及竣工后投入使用各个阶段可能遭受的损失。 风险在任何项目中都存在，风险会造成项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败。项目风险存在于项目整个生命周期的各个阶段，从项目的可行性研究报告、项目的初步设计、项目的施工准备、项目的施工过程直到项目的结束，每个阶段都可能存在风险。风险影响结果的影响面较大，一个环节发生风险，则可能造成整个工程都受到影响。（2） 由于本次项目系统建设内

2、容复杂、技术含量高，且建设过程中涉及的部门众多、实施范围广、项目建设流程复杂、技术实施难度大，给项目的建设带来较大的难度。同时还存在与外部多个不同部门及单位进行协调，需要面对项目最终的验收及审计，工程整体建设过程存在极大的风险，鉴于本项目的实际情况，以及本公司在类似大型项目中的实施经验，本工程建设的风险主要体现在以下几个方面：10.2 项 目 风 险 分 析 及 应 对 策 略10.2.1 针 对 本 项 目 建 设 的 风 险 分 析项目建设风险分析项目建设的风险存在于项目建设的各个方面，体现在项目建设的全过程，却又与项目的管理相辅相成，对实施过程中各组成系统的特点、系统建设各阶段的特点、相

3、应阶段的技术关键点、以及在该阶段可能出现的问题进行提前的风险评估，是避免工程建设风险的重要措施，项目建设的风险主要体现在以下方面：项目建设引起的质量风险由于本期工程所涉及的技术范围非常广，组成的子系统复杂，且各子系统之间的牵连程度也非常高，加上信息工程建设本身不可见的特点，如何避免项目实施过程的质量风险较为突出，项目建设各个阶段均会受到很多内、外部因素的影响，且质量无法直观的评测，工程的整体质量较难控制，而项目建设质量的好坏会给工程的成败带来决定性影响。因此，实施过程中的系统质量风险控制尤其突出，工程实施中的设计方案、技术选型、设备选型、设备安装、设备配置、实施组织、协调管理都会给工程质量造成

4、较大影响，必须采取科学的手段对每个组成部分均进行严格的管理与论证，并建立一套科学的管理体系，方能保证项目质量目标的实现。设计变更引起的投资风险信息工程需求方面的技术更新非常快，新技术实现的成本以及所带来的风险都非常大，但承建单位作为利润以及其它方面的考虑，都愿意引导建设单位使用更为先进的技术和扩大工程的建设范围，从而导致工程建设突破工程建设预算，引起投资风险。在项目建设过程中，难免因为实际情况而存在工程变更，变更往往会引起投资的变化，其中盲目的需求及技术变更往往会造成投资突破预算，造成投资风险。投资风险主要体现在以下几个方面：1、需求方对项目规划设计的深度不够，且缺乏对投资进行管理的组织机构，

5、工程概预算缺乏科学的投资分析，使得工程投资无法准确的完成工程建设。2、工程建设范围及目标不明确或建设过程中随意改变建设目标和需求，会直接导致项目建设投资的偏离。目标偏移引起的建设风险本次项目主要体现在工程建设目标认识不一致和工程建设目标变化两方面，由此导致项目建设的目标不统一、无法制定一个完整的实施规划。使得工程在建设过程中，建设范围不清晰，质量及进度目标制定不合理，甚至在建设过程中因为目标的变化对工程产生较大的变更。而在实施的角度，承建商也无法在清晰的目标下面进行相应的工作，工程的进度得不到保障，而因为目标的变化，工程的质量也无法进行界定，难以保证工程建设的整体质量。其具体体现在以下几个方面

6、：一、对系统建设的内涵、建设管理的模式认识不一致，导致建设单位内部对系统建设的内容、运营模式的确定、业务系统的界定、以及对建设单位的选择等问题争论不清，极大地影响着工程建设和运营管理。二、系统建设存在规划设计与建设“两张皮”的可能，规划流于形式。三、就全省公路水路应急指挥系统的建设而言，信息、资源整合的认识还不到位，可能导致建设和应用脱节、系统和业务系统脱节。影响新建系统的使用效果。计划随意引起的进度风险在我国政府机构管理的信息系统工程建设过程中，往往带有比较强烈的领导意志，项目建设实施的计划经常带有随意性，忽视了信息工程建设的客观规律，众多超前的计划使工程始终处于目标不明确状态，承建方也无法

7、清晰定位工程的整体建设目标，在实施过程中也带有较大的随意性，在技术及实施上缺乏综合的考虑，使得工程产生大量变更，造成工程质量及进度无法控制；同时，还有可能造成工程投资预算的增加。项目管理风险分析在大型的信息化项目建设中，项目管理的作用已经越来越重要，其贯穿工程建设的各个阶段，从招投标阶段、合同签订阶段、设备/材料采购验收阶段、安装调试阶段、测试验收阶段直至工程移交、结算审计，在项目建设过程中如果不能够有效的协调和管理参与项目建设的各单位，使其协调一致，有序推进，其项目的质量和进度会面临失控的风险，在本项目建设过程中，项目管理的风险主要体现在以下方面：项目建设组织管理的风险在本次综合管理调度这样

8、一个复杂的项目中，不仅涉及需求方众多的部门及人员，同时与之配套的其它相关单位，人员之间存在相对独立，又与工程建设整体相联系的网状项目组织结构，因此项目建设的协调体系至关重要。缺乏一个合理、科学的项目协调体系，会导致项目建设信息流转不畅通，项目建设过程混乱无序，各参建单位之间难以配合实施，极大影响工程的建设质量和进度。由于工程的构成较为复杂，在建设过程中，势必会分成多个子系统进行建设，而各个子系统之间又存在一定的联系和配合。因此，在项目执行过程中没有完善的项目管理制度、交流沟通的渠道、计划管理体系和文档管理体系，是很难让参建各单位协调一致的，会造成项目建设边界界定不清，信息沟通不畅，重复无用功等

9、，对项目的质量、进度和投资带来较大风险，特别是难以保证项目实施的进度计划，以及建立完善的工程文档，以备工程最后的决算和审计。项目管理控制体系不健全，缺乏相关的技术标准，大部分政府机构缺乏完整的项目管理体系，相关的责权不够分明，项目管理的漏洞较多，缺乏协调性。例如决策和执行的关系，通常可能在众多项目中被混合在一起，增加了项目的实施难度，并妨碍其效果的发挥。例如在业务流程改造设计中，本来应该由最高决策层确定的事情，可决策层觉得比较难以处理，把问题推给执行层，而执行层又常常把它推给技术实施公司，结果在技术实施公司层面模糊处理，最终问题在应用中又暴露出来。项目建设管理人员的风险在本次公路水路应急指挥系

10、统建设中，管理人员的风险主要体现在以下几个方面：1、管理人员同时还需要承担大量自身职位的工作，以致精力有限，疏于对工程建设的管理，当自身职务工作量过大时，会对项目建设的管理无暇顾及，由此引起对项目中的评审、决议、批复响应不及时，结果不准确；在影响工程质量的同时也会对工程的进度造成较大影响。2、需求方的管理人员频繁变化，造成工程管理的前后不一致，建设过程中的管理始终处于磨合期，同时也会带来管理目标的变化，降低工程管理的效率。3、管理人员的项目管理经验和专业能力与本项目建设不相符，导致在建设过程中的管理不符合信息工程建设的客观规律，影响工程的实施。4、管理人员之间的职责不明确，引起针对工程的管理无

11、序，工程中的决议及批复无法响应，影响工程进度计划的执行。承建单位人员组织的风险由于承建方人员是完成项目目标建设的重要主体之一，因此承建方的人员会给工程搞建设带来较多的影响，承建方人员的风险重点体现在其人员分配及流动上。承建方基于成本或其它方面的考虑，投入工程建设人员的数量、技术能力等达不到工程建设的需求，使得工程质量及进度得不到保障。针对本项目建设的风险控制风险控制是指利用某些技术，如原型化、软件自动化、软件心理学、可靠性工程学以及某些项目管理方法等设法避开或转移风险。我们前面对项目风险所做的一切研究，目的就在于实现良好的风险控制。在结合实际项目管理经验的基础上，我们建议使用以下风险控制步骤：

12、1、与现在在职的项目成员协商，确定人员流动的原因（如，工作条件差，收入低，市场竞争等） ；2、在项目开始前，把缓解这些原因（避开风险）的工作列入已拟定的控制计划中；3、当项目启动时，做好人员流动会出现的准备，采取一些办法以确保人员一旦离开时项目仍能继续（削弱风险） ；4、建立项目组，以使所有项目成员能及时了解有关项目活动的信息；5、制定文档标准，并建立一种机制以保证文档能及时产生；6、对所有工作组织细致的评审，以使更多的人能够按计划进度完成自己的工作；7、对每一个关键性的技术人员，要培养后备人员；8、在项目里程碑处进行事件跟踪和主要风险因素跟踪，以进行风险的再评估；9、在项目实施过程中保持对风

13、险因素相关信息的收集工作。10.2.2 针 对 本 工 程 建 设 风 险 的 措 施针对本方案在前面章节对本项目建设的风险分析，结合对于工程风险控制的阐述，针对本工程的风险控制提出以下建议和措施：工程建设风险控制的建议及措施一、针对项目实施带来质量风险的建议和措施结合前面所阐述的质量控制，对于工程实施中的质量风险，本公司建议成立项目联合质量控制组，对工程质量进行全过程的跟踪与监督。并定期组织关于工程质量的专题会议。在实施过程中，对于工程建设的质量控制委托信息化监理单位针对各分项工程在不同阶段的不同特点，采用检查、督导、旁站、审核等措施，实施对工程建设的质量控制。二、针对工程合同造成法律风险的

14、建议和措施在合同谈判阶段，建议对合同建设内容、范围、质量目标、职责、违约、验收等进行严格界定，并进行必要的审核，对合同中存在的漏洞和不清晰地方进行修改，规范合同签订的流程，同时规范、谨慎的处理合同变更问题。在合同执行过程中严格履行合同内容，并进行跟踪检查，切实落实工程建设合同所约定的内容。三、针对变更和设计带来投资风险的建议和措施针对变更和设计问题所带来的投资风险问题，结合前面章节中所谈到对投资、变更的控制，对投资风险的控制主要集中在：（1 ）招投标工程范围界定（2 ）承建合同中关于合同金额的签订（3 ）实施过程中对变更的控制（4 ）最终的工程结算建议在工程建设过程中必须做好方案的论证工作，建

15、立规范的申请/批复流程，严格进行工程中设计及实施方面的变更审核，并制定付款的申请/支付审查流程和审查措施，同时，对涉及投资的各个环节和审查进行监督，避免项目建设的投资风险。四、针对建设目标风险的建议需求方需要明确本工程建设的最终总目标；确定了最终目标才能保证各项系统需求方向的一致性。需要根据最终总目标倒推的方式科学的确定分项建设目标和阶段性目标；以确保整体目标的可实现性。在确定目标后及时通过会议的形式在工程建设范围内的各部门和相关人员中普及并统一建设思想。正式移交之前，需求方应根据既定目标对已经完成的工作成果或工程活动结果进行重新审查， 在进行工程范围核实时，承建方应向需求方、监理方出示能够明

16、确说明工程（或工程阶段）成果的文件，如工程计划、技术要求说明书、技术文件、图纸等；并由监理方负责将核查结果记录在案。工程管理风险控制的建议和措施对于工程管理风险的控制重点在于制定一个符合本项目建设的项目管理规范，同时在项目建设过程中依照规范进行实施。在此工程管理风险的控制过程中，建议由监理单位借鉴其丰富的项目管理经验，协助建设单位建立适合项目组织管理结构和建设特点的项目管理规范，并在项目实施过程中，由监理单位监督项目的执行情况。同时，必须清晰定义工程建设过程中的工作界面，明确项目中信息、资源的流转和协调，明确各参建单位的职责，通过项目管理规范使项目的管理达到规范和有序。系统运行风险控制的建议及

17、措施工程建设完成后的运行使用是项目建设完成之后的一大难点，也是检验工程建设是否成功的标准。运行维护阶段风险的控制，建议从以下几个方面出发：（1 ）从思想上切实提高各级部门对本项目建设的重视和必要性。（2 ）通过各种形式的培训提高技术操作水平，并逐步适应信息化的办公方式。（3 ）系统的运行维护在保证安全的基础上，可以考虑服务外包。针对应用系统建设风险的保证措施工程建设质量的风险控制是依据工程建设范围展开的，是融入到整个工程建设和管理的流程中的；因此，工程最终建设质量是与工程项目管理的科学性、规范性息息相关。特别是本项目建设过程中，需要严格按照国家的法律法规和行业规范，按照合同要求、总体方案、总体进度和投资要求进行设计、开发、调试、安装、测试与维护。在工程建设各阶段，需求方需要严格审查关键性过程和阶段性结果，检查其是否符合预定的质量要求，并在整个工程过程中强调对工程质量的事前控制、事中监管和事后评估。以下就针对工程建设的各个环节提出相应的质量控制措施。