2018年7月专家审档问题汇总及对审核组长的评价.DOC

1、 1 2018年 7 月 专家 审档问题汇总及 对审核组长的评价 各 位 审核 组长及审核 员： 从本月起， 原 每月 仅在 审核员内网发布的专家审档问题， 现 增加在审核员微信群中发布 ，方便审核员及时了解专家审档发现的主要问题 。 7 月份审 档 问题呈现 显著 增多趋势，请审核组长及审核员 （ 审核员 填写 审核记录） 注意 归档质量，特别是 要 避免 C 类错误 ， 减少 B 类 问题。 审核报告是中设提交给顾客的最终产品，请审核组长 注意报告内容应反映顾客的不同特点 ，不合格项应在报告中体现， 字体按公文要求用宋体 ，内容（除标题）字体要一致 ， 表格调整事宜， 排版 格式应工整 ，

2、 段落 清晰，不要错字连篇，应自查后再归档。 8 月起项目逐渐增加，多数是换版换证项目，请组长及时上传电子档案，避免影响顾客证书的使用。 序号 姓名 项目数 A B C 本月发生的主要问题 1 陈卫宝 3 2 1 一、长兴县大自然物业管理有限公司 办公室的不合格报告事实描述未在该部门审核记录表中体现，也未在审核报告中描述 。 二、 宁波宏业水泥制品有限公司 1 文审意见提出问题归档“质量手册”未修改，文审 报告“审查结论”有误； 2 初审审核计划未覆盖标准所有要求，如缺少标准 8.3条款； 3 审核报告中 产 品实现过程为监理公司 的内容， 没有描述“混凝土预制管桩的制造”； 4 报告内容应针

3、对体系运行情况描述，未包括负面的评价、 本次审核开出的不合格项內容 及改进要求 ； 5 不合格报告“不符合 GB/T19001-2008 ”应为GB/T19001-2016 三、浙江大唐电子通信有限公司 产品采购 8.4 是产品销售的主要过程，未安排审核。 2 2 沈江流 6 4 2 一、龙岩市西安建筑工程有限公司 1、工程部检查表记录，缺少审核计划中 7.1.3、 7.1.4 条款； 2.归档文件缺少审核计划中 建筑工程施工总承包 “水晶澜庭一期工程项目部及施工现场 ” 审核 记录； （待现场检查表记录补齐归档、验证符合要求后再出 保持认证注册决定 ） 3. 审核报告局部文字修改。 二、福建

4、德胜混凝土有限公司 1. 审核计划第一组 D无专能力不能审核生产部和试验室 QMS； 2. 管理部不合格报告事实描述未在审核记录中表述； 3. 不合格项在审核报告中没有描述； 4. 审核报告段落、排版、错别字需修改； 5.审核方案策划表内容不全。 3 朱佳伶 1 1 浙江东南建设管理有限公司 1. 管理手册“ 8.5.2 生产和服务提供过程的确认 -经过对施工阶段服务过程的分析，不存在须进行确认的过程。”没有结合本公 司产品和服务过程论述，应结合本公司“认证范围”论述“ 8.5.2 生产和服务提供过程的确认”有关的内容的适用性，文审报告没有指出此问题； 2. 审核计划与指令不符，（计划比指令时

5、间多半天）； 3. 行政人事部现场审核记录“在职人员有 593 人。”但审核指令仅为 170/l75 人。（涉及审核工日不足问题）； 4. “全过程咨询事业部”不合格报告事实描述与检查表记录不一致 5. “设计院”不合格项在审核报告中没有描述； 6. 审核报告段落、字体等 需 排版、个别字需修改； 7. 证书确认表内容与推荐表不一致，审核组长未签署； 8. 审核方案策划表缺少一阶段 内容。 4 刘凤琴 3 2 1 兰州西部投资咨询有限公司 再监 1、 再认证前绩效综合评价日期在计划编制日期后，未包括正反两方面评价，仅写“管理体系运行有效”； 2、 计划编制日期在指令日期下达之前； 3、 计划中

6、临时现场未留出午餐时间； 4、 推荐表用错，应该使用保持认证注册推荐表。 5 朱志铭 1 1 石家庄市政设计研究院有限责任公司 1. 文审报告“文件修改验证”审核组长未签署； 2. 审核计划 6/7 上午半天 1、 2、 3 组均为“补充审核”没有具体审核内容不妥； 3. 第二组现场审核记录缺少审核计划中的“行政人力部”的全部内容； 4. 市政二院不合格报告 事实描述未在审核记录中体现； 5. 上次审核开出的两个不符合项，本次审核记录中缺少纠正措施的验证； 3 6. 审核报告 认证范围应改为“ 市政公用工程咨询、设计（燃气工程、轨道交通工程除外） ” 7. 证书确认表未标注认证标准。 6 贺庆

7、然 5 4 1 福建金泰泷水利电力建设有限公司 1. 审核计划 中临时 施工现场没有写出具体工程项目名称； 2. 审核计划组长未签署； 3. 证书确认表内容与推荐表不一致，审核组长未签署； 4. 审核方案策划表组长填写内容不全。 7 马进 6 5 1 中国核电工程有限公司 1、 审核计划“审核目 的”中 缺少 “扩大认证范围”的标注内容； 2、 审核计划中河北分公司 QMS 不应有 7.6 条款； 3、 审核计划与指令中的审核员不符，计划中增加 了 审核员 ，组长虽提前与计划管理人员沟通，但未更新审核指令 ； 4、 首末次会议签到记录表、审核员公正性及保密声明审核员签署不全； 5、 领导层 现

8、场审核记录 中 6.3 变更策划、 9.3 管理评审条款缺少 “扩大华东分公司 /建设工程总承包的设计、采购、施工安装、调试、试运行、交付和服务”及 缩小 “ 建设工程招标代理；中央投资项目招标代理 ” 内容； 6、 审核报告 段落、字体等排版尚须调整； 7、审核方案策划表不应有 GB/T50430-2017 内容。 8 胡霞 2 1 1 江苏纬信工程咨询有限公司 1. 电子版归档文件夹中缺少各类“资质证书”； 2. 领导层现场审核记录审核员签署不全，与计划不符； 3. 科技质量部现场审核记录缺少审核计划中的 QMS:7.1.6、8.6、 9.2 条款 ; 4. 审核报告中 :缺少 GB/T2

9、8001-2011 标准；“审核结论”标准 GB/T19001-2018 有误； 5. 审核报告段落、字体等排版不规范，需要调整； 6. 推荐表内容与审核报告结论不一致（推荐表内容QMS/EMS/OHSMS“认证范围”均多了“房屋建筑工程 监理”）； 7. “一监”审核方案策划表内容缺少 GB/T28001-2011标准，两个 GB/T19001-2016 标准。 9 杜世旺 3 2 1 甘肃远腾勘测设计工程有限公司 再认证 1、 文审日期在审核 过程 中，未提前文审。 2、 领导层检查表缺少行政许可验证。 3、 计划中有在高层领导中验证不适用条款，但记录中缺少此内容。 10 刘洪斌 4 4 4 11 齐淑霞 3 3 12 何定军 3 3 13 张素兰 3 3 14 王万钧 3 3 15 郝君 3 3 16 周爱群 2 2 17 张伟波 2 2 18 张锐利 2 2 19 许明山 1 1 20 张书宪 1 1 21 陈钢 1 1 22 李俊英 1 1 23 张晶 1 1 24 高永清 1 1 25 夏晶晶 1 1 5 26 张崇武 1 1 27 谢德芳 1 1 技委会 2018 年 8 月 9 日