河北省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题.doc

1、河北省 2016 年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、某股东拥有 1000 股股票，该公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投_票。A1100B110C11000D11 2、发行人应披露发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的_为止。A法人B实际控制人的上一级单位C关联人D国有控股主体或自然人3、根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括 _。A加入后 3 年内，允许外国证

2、券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/4B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事 B 股交易D允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 3 年内，外资比例不超过 49% 4、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。A承销业务B自营业务C经纪业务D各项业务5、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起_个交易日内报证券交易所备案。A1B2C3D5 6、假设 P、 P 和 P 分别表示证券组合 P 的标准差、 系数和 系数，M 表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合 P 的系统性风

3、险水平的指标为（）。A.B.C.D. 7、记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于_来发行。A中国人民银行分配B商业银行经营网点C财政部国债服务部D证券交易所交易系统 8、国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。A降低系统风险B保持证券市场的公平、效率和透明C稳定市场价格D保护投资者 9、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明_。A该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效 10、上市公司配股的信息披露中，假设 T 日为股权登记日，则在 _日，刊

4、登配股说明书、发行公告及网上路演公告。AT-3BT-2CT-1DT+311、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入_财产。A基金管理公司B基金托管人C基金D基金份额持有人 12、关于债券基础利率，以下说法错误的是_。A一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表B基础利率是投资者要求的最低利率C基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价D不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准 13、关于基金法基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是_。A基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C公开披露的基金信息内容D封闭式基金扩募或者延长合同期限的

5、条件和核准程序14、证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人 15、关于基金，下列说法正确的是_。A国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例 16、IB 制度起源于（）。A中国B韩国C美国D英国 17、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后_或一半进行。A3/4B1/3C1/4D2/3

6、 18、辅导对象聘请的辅导机构应是_的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。A具有主承销商资格B为 10 家以上的公司担任过主承销商C具有分销商资格D综合类 19、目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取_方式。A公开招标B承销包销C行政分配D都不是 20、成长型基金的基本目标为（）。A追求稳定的经常性收入B追求资本增值C追求超越市场表现的投资业绩D经常性收入与资本增值兼顾 21、按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于_行为。A虚假陈述B欺诈客户C操纵市场D内幕交易 22、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，而

7、估值是定价的基础。通常的估值方法有两大类，即_。A市盈率法和市净率法B市净率法和相对估值法C相对估值法和现金流量贴现法D现金流量贴现法和重置成本法23、其他条件相同时，债券_越小，说明债券的价格波动性越大。A麦考莱久期B基点价格值C价格变动收益率值D久期 24、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。A股价指数B债券C外汇D商业票据25、基金管理公司独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的 1/3。A3B4C5D6二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、

8、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度_。A供电系统有单独的配电柜B不间断电源设备能够持续供电 4 小时以上C工作地和防雷保护地之间的距离大于 10 米D工作地接地电阻小于 4 欧姆 2、根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A50%B60%C70%D80%3、基金性质的机构投资者包括_。A证券投资基金B社保基金C社会公益基金D外国机构投资者 4、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。A股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其

9、他组织或个人C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保5、通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即为_。A加权平均投资组合收益率B投资组合复利收益率C简单平均投资组合收益率D投资组合内部收益率 6、无形席位报盘方式的优点有_。A交易速度提高B交易申报差错率降低C交易佣金降低D交易成功率提高 7、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为_年以上。A半B3C5D1 8、用以反映货币市场基金风险的指标有_。A投资组合平

10、均剩余期限B融资比例C浮动利率债券投资D固定利率债券投资 9、根据我国证券法的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由_负责。A发行人B承销人C投资者D证券交易所 10、在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有_A认真与客户签订买卖证券的委托协议B坚持了解客户原则C忠实办理受托业务D接受客户全权委托E代客户保密11、证券公司债务的发行条伺：根据证券公司债券管理暂行办法的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在_万元以上或者经审计的净资产在_万元以上。_A1000 1000B1000 2000C2000 1000D200

11、0 2000 12、涨跌幅价格的计算公式为_。A涨跌幅价格=前收盘价 (1涨跌幅比例)B涨跌幅价格= 今开盘价(1涨跌幅比例)C涨跌幅价格= 前平均价(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前最高价 (1涨跌幅比例) 13、公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的_。A60%B50%C40%D30%14、投资者委托买卖股票时要支付_。A开户费B印花税C咨询费D佣金 15、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为_市场。A资金B货币C直接融资D间接融资 16、下列债券具有较高的内在价值的是_。A具有较高提前赎回可能性的债券B流动性好的债券C信用等级较低的债券D高利附息的债

12、券 17、非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。A3B5C10D15 18、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的_义务。A诚实B诚信C法律保护D规范 19、中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于（）亿元人民币的等值可自由兑换货币。A4B3C2D1 20、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规的是_。A擅自从事借券、租券等融券业务B擅自交易未经批准上市债券C制造并提供虚假资料和交易信息D操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格 21、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括_。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 22、按照规定，我国基金管理公司 2009 年应按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金。A3%B5%C10%D15%23、交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是_。A国债B企业债C融资券D特种金融债券 24、应用波浪理论具有两大难点，它们是_。A确定浪的层次B确定浪的起始点C确定浪的形态D确定浪的终止点25、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A15%B25%C30%D40%