2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷.doc

1、2017 年上半年内蒙古证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D基金管理人内部相互制约的制衡机制 2、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。A客户的身份B客户的财产

2、及收入情况C证券投资经验D客户的家庭情况3、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A客户交易结算资金第三方存管B会员分级结算C新股发行现金申购D客户交易结算资金独立存管 4、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。A3B6C12D185、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。A5%B10%C15%D20% 6、获准上市的基金，须于上市首日前的_个工作日内至少在一种中国证

3、监会指定的报刊上公布上市公告书。A7B5C3D1 7、已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为_。A有限售条件股份和无限售条件股份B外资股和合资股C普通股和优先股D已上市流通股和未上市流通股 8、某 A 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股，送配股方案每 10 股配 5 股，配股价格为每股 10 元，那么该股票的除权价格为_元。A17B21C17.5D21.5 9、证券公司设_，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A合规负责人B合规部C证券安全监管负责人D监事会 10、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的_A投资者委托经纪人以 ADR 形式购买

4、非美国公司证券B将所购买的证券存放在托管银行C存券银行命令托管银行移送证券D存券银行发出 ADR11、股票交易中通常不采用的委托形式是_。A口头形式B自助形式C书面形式D电脑形式 12、金融衍生工具按_可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC 交易的衍生工具。A基础工具种类B金融创新工具的功能C产品形态和交易场所D金融衍生工具自身交易的方法及特点 13、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。A投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D投资者于

5、周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益14、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。A50%B60%C70%D80% 15、贴现债券是属于_方式发行的债券。A差价B溢价C折价D平价 16、下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是_。A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，

6、升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑 17、适合人选收入型组合的证券有_。A低派息低风险普通股B附息债券C优先股D避税债券 18、下列不属于经常项目的是_。A贸易收支B劳务收支C单方面转移D资本流动 19、证券市场上最重要的中介机构是_。A会计师事务所B证券公司C资产评估事务所D投资咨询公司 20、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A大体上接近B不会接近C股票的平均收益率会较高D债券的平均利率较高 21、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。A证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格B保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负

7、责C保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市D保荐代表人应当维护发行人的合法权益 22、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是_。A市场归类决定法B算术平均数法C趋势调整法D回归调整法23、若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少_向证券交易所提出延期申请。A12 日B10 日C15 日D16 日 24、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。A金额结算B净额结算C逐笔结算D全员结算25、关于记账式国债与凭证式国债，下列说法不正确的是_。A记账式国债是一种无纸化国债B凭证式国债是一种不可上市流通的储

8、蓄型债券C记账式国债只能通过银行间债券市场发行D凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、外国公司股票在美国上市通常采用（）的形式。A股票B存托凭证C认股权汪D股票期权 2、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送_。A国家发改委B国家商务部C国有资产监督管理机构D中国证监会3、_是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。A自然衰退B偶然衰退C绝对衰退D相对衰退 4、国际伦

9、理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德规范三大原则是指_。A勤勉尽责原则B公平对待已有客户和潜在客户原则C信托责任原则D独立性和客观性原则5、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括（）。A本次发行证券的种类和数量B发行方式、发行对象及向原股东配售的安排C定价方式或价格区间D募集资金的用途 6、年度报告扉页中的重要提示不包括_。A管理人和托管人的披露责任B管理人管理和运用基金资产的原则C投资风险提示D年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示 7、财政政策对股价的影响表现在_。A在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价B通过调节税率影响企业利润和股息C国债发行量会改变证券市场的证券供应和

10、资金需求从而间接影响股价D通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发 8、我国基金托管人由_担任。A政策性银行B中国人民银行C投资银行D商业银行 9、ADR 数值在 0.51.5 之间是 ADR 处在正常区域内。此时大盘的走势_，股市大势属于一种盘整行情。A波动不大、比较平稳B波动较大、不平稳C剧烈波动D无波动 10、王女士买入北方公司股票 2000 股，包括股票价格 8000 元和交易税费 500元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票

11、 2000 股，资金账户上就会减少_元。A0B500C8000D850011、假设某货币市场基金 8 月 18 El 的基金资产净值为 35000 万元人民币，8月 19 日的基金资产净值为 35125 万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该货币市场基金 8 月 19 日应计提的销售服务费是_元。A2397B2406C2431D2439 12、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C基金份额持有人不得申请赎回D投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖 13、按照中国证监

12、会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有_。A守法合规B公平公正C资格管理D约定运作14、基金份额持有人必须承担的义务有_。A承担基金亏损或终止的有限责任B承担基金公司经理人违规的有限责任C不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动D在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 15、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点_A投资证券化B投资者个人化C金融创新深化D金融机构混业化 16、基金运作信息披露文件主要包括_。A季度报告B净值报告C月度报告D上市交易公告书 17、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求_

13、。A转换权限B转换条件C转换期限D转换内容 18、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括_。A各类账户开设不及时、不独立B印章使用不规范C重要合同没有按规定保管、D核算数据错误 19、以下不属于证券市场显著特征的是_。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是风险直接交换的场所D证券市场是价值实现增值的场所 20、关于投资风险，下列说法不正确的是_。A投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化C每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素

14、的变化而变化D投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益 21、某酒厂为扭转亏损的销售局面，在该酒标签上加印一枚金质奖章的图案，下列说法中正确的是_。A该厂的行为构成反不正当竞争法中的虚假宣传行为B该图案可认为是一种装潢，该厂的行为不构成不正当竞争行为C该厂的行为属于伪造国家机关印章行为，触犯了刑法，不属于反不正当竞争法的调整范围D该厂的行为构成反不正当竞争法中的虚假表示行为 22、招募说明书摘要出现在每_个月更新的招募说明书中。A3B6C9D1223、代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1 次、3 次和 5 次转让三种。同时满足下列_条件的股份转让公司，股份每周转让 5 次。A净利润为正值B总资本为正值C规范履行信息披露义务D最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见 24、对 QDII 基金而言，一般情况下，基金管理公司会在_日内对该申请的有效性进行确认。ATBT+1CT+2DT+325、目前，我国公开发行的股票的交易方式是_。A均在交易所交易B有一部分是在场外市场交易C上市公司退市后在场外交易市场交易D在特殊条件下可以在场外交易市场交易