BOT项目投资协议（范本）.doc

1、一、 投资协议格式投资协议甲方：住所： 邮编：法定代表人： 职务：乙方：住所： 邮编：法定代表人： 职务：鉴于乙方参加了 投资人投标活动并已中标，甲方愿意接受乙方担当岚山至罗庄高速公路的投资人，甲方和乙方于 年 月 日共同达成并签订本协议如下：一、甲方的权利和义务1. 甲方有权自行或委托专业机构对乙方的出资、项目公司的设立、融资情况、建设资金的使用以及项目的勘察设计、建设、运营、养护和维修等进行监督管理。2. 在下列各项条件完成后 30 日内，甲方应与本项目所有投资人出资设立的项目公司签订特许权协议，授予项目公司关于本项目的特许权：1）乙方按第二条第 2 款的要求组建成立项目公司；2）项目公司

2、已按照约定提交建设期履约保函；3）完成项目核准手续。3. 甲方应按照有关法律、法规及规章，在其权力和管辖范围内依法协助本项目所有投资人获得设立项目公司、投资所必须的批准。4. 除非为保护社会公共利益和安全所必需或是法律、法规、规章所要求的以外，甲方不应干预乙方对项目公司的正常管理。5. 由于国家指省级以上（含省级）人民政府 提前收回本项目致使本协议无法继续履行的，甲方应根据特许权协议的有关约定给予项目公司适当补偿。6.本协议约定的其他权利与义务。二、乙方的权利和义务1. 项目资本金全部由乙方向项目公司注入，为人民币（大写） 元（ 元）。乙方承诺出资的项目资本金全部为其自有资金。2. 在本协议生

3、效之日起 90 日内，乙方应依法完成项目公司的组建。项目公司将作为岚山至罗庄高速公路建设项目的项目法人，按照特许权协议文件的规定负责本项目的资金筹措、建设实施、运营管理、养护维修、债务偿还和资产管理，并享有 年 月的收费权益。特许期限届满，项目公司应将本项目及其附属设施以良好的技术状态（公路技术状况指数 MQI 大于等于 80）无偿移交给山东省交通运输主管部门。项目公司应满足下列条件：（1 ）项目公司设立时，乙方缴付的首期注册资本应不低于项目资本金的 20%，建设期内乙方应在确保项目建设进度的前提下，向项目公司注入项目资本金，在项目公司成立之日起 2 年内，达到其认缴的项目资本金的全额。乙方缴

4、付注册资本的期限还应满足中华人民共和国公司法的相关规定。（2 ）乙方应根据投标时所提交的项目实施计划中所承诺的条件，向项目公司派驻技术、管理、财务人员，拟派驻的技术、管理、财务人员素质应符合交通运输部（原交通部）公路建设市场管理办法和关于进一步加强公路项目建设单位管理的若干意见等规定的条件，同时应满足项目建设管理、经营管理的需要。（3 ）项目公司章程内容不得违背本协议与特许权协议的相关约定。乙方应将项目公司章程、机构设置等文件报请甲方或其委托部门认可后在项目所在地工商部门进行注册登记获得法人资格。工商管理部门颁发的项目公司企业法人营业执照（副本复印件）及登记备案的章程（副本）应交甲方或其委托部

5、门存档一份。3. 除项目公司注册资本外，乙方还应按其中标方案确保项目公司筹措其余建设资金，如果项目公司未能筹措到充足的项目建设资金，乙方有义务以乙方的名义担保为项目公司筹措款项或垫付项目建设资金。4. 乙方保证，按期足额缴付项目公司注册资本，在特许期限内不抽回或挪用项目公司注册资本，不挪用项目融资所得资金；未经甲方书面同意，乙方不向其他任何方转让其所持有的项目公司股权或改变项目公司内部股权比例，亦不得在其持有之项目公司股权上设置质押担保。5. 乙方应自觉接受甲方的监督管理，并按要求提供相关的资料。6. 乙方应保证在特许期届满后 1 年内，项目符合特许权协议的要求、处于良好的技术状况，符合特许权

6、协议所要求的安全和环境标准。7. 乙方及其项目公司应自行承担项目未被核准的风险。8. 本协议规定的其他权利与义务。三、项目质量目标、运营养护目标和服务水平目标1. 竣工验收的工程质量目标：优良。2. 运营养护目标：公路技术状况指数 MQI 大于等于 80。3. 服务水平目标：公路工程技术标准（JTG B012003）规定的二级服务水平。四、项目公司股权转让与出资的变更1. 项目建设期内，乙方不得对外转让项目公司股权。2. 项目建设期内，如乙方不能足额投入项目资本金或为项目公司筹措足够的项目建设资金达 90 日以上的，在严重影响到项目建设工期时，甲方有权指定机构向项目公司注资，以弥补建设资金缺口

7、。原则上，甲方指定机构与原出资人按各自实际投入资金比例享有项目公司股权，但在甲方指定机构注资之前，项目公司有不合理的支出或不合理的超额支付、承担不必要的费用或责任等情形，导致项目公司所有者权益减损的，应相应扣减原出资人在项目公司中的权益与股权比例。原出资人应协助办理项目公司变更登记手续。本条约定不影响甲方根据本协议第六条追究乙方的违约责任。3. 项目收费期内，因特殊情况，乙方需转让项目公司股权的，须征得甲方书面同意，股权受让方须接受本协议约束。在同等条件下，甲方指定机构有权优先受让项目公司股权。五、投资人履约担保乙方在收到中标通知书后 30 个工作日内，签订投资协议之前，应向甲方提交一份投资人

8、履约担保，所需费用由乙方自行承担。当发生乙方违反本协议约定的情形时，甲方有权要求出具保函的银行在其担保的额度内向甲方支付相应的保额。投资人履约担保应采用银行保函形式，且出具履约保函的银行应为具有相应担保能力的国有或股份制商业银行省级分行，使用招标文件中提供的履约保函的格式或甲方批准的其他格式，金额为项目资本金的 10%。投资人履约保函将在下列条件全部满足后 30 日内，由甲方退还乙方或出具确认保函失效的证明：1. 乙方未发生违约行为，或虽发生违约行为但已向甲方承担违约赔偿责任；2. 项目高速公路已通过竣工验收，项目竣工验收证书已签发。六、违约条款（一）乙方发生以下违约行为时应承担的违约责任：1

9、. 因乙方自身原因，未能在本协议生效后 90 日内按照本协议的要求注册成立项目公司，每逾期 1 日乙方应向甲方支付 10 万元违约金；如逾期时间超过 90 日，项目公司仍未注册成立，或虽已注册成立但不满足本协议的要求，甲方有权解除本协议，乙方应向甲方支付金额相当于项目资本金 1的违约金。2. 因乙方自身原因，导致项目公司未能及时签订特许权协议，每逾期 1 日乙方应向甲方支付 10 万元违约金；如逾期时间超过 30 日，甲方有权解除本协议，乙方应向甲方支付金额相当于项目资本金 1的违约金。3. 如乙方未能按期足额缴付项目公司注册资本，或在特许期限内有抽逃出资的行为，乙方应按未足额缴付金额或抽逃金

10、额的 10%向甲方支付违约金；如逾期缴付注册资本或抽逃出资超过 60 日，或多次累计超过 90 日，甲方有权解除本协议，乙方还应向甲方支付金额相当于项目资本金 1的违约金。如乙方转移、挪用项目融资所得资金金额不超过 3000 万元，时间不超过 60 日，乙方应按转移、挪用金额的 10%向甲方支付违约金；如乙方转移、挪用项目融资所得资金金额累计超过 3000 万元，或挪用超过 60 日或累计超过 90 日的，甲方有权解除本协议，乙方还应向甲方支付金额相当于项目资本金 1的违约金。4. 如乙方未经甲方书面同意擅自转让、质押其所持有的项目公司股权或其持有的项目公司股权被强制拍卖、划转，乙方应向甲方支

11、付金额相当于项目资本金 5的违约金。5. 如在特许期限届满后 1 年内项目未达到本协议第二条第6 款要求，项目公司应按甲方或其委托部门要求自费修复。若项目公司不履行义务和责任，甲方或其委托部门可直接委托或通过招标形式选择施工单位对项目进行养护和维修，养护及维修的费用经结算后直接从项目公司运营期履约保证金中扣除，不足部分由项目公司支付。如项目公司未能支付，则由乙方支付。对于乙方应支付的违约金、赔偿金及应承担的费用，甲方有权要求为乙方出具履约保函的银行在其担保的额度内予以支付。（二）甲方发生有关违约行为时应承担的违约责任：甲方违反本协议约定的主要义务，且不能在乙方发出要求甲方纠正其违约行为的书面通

12、知起 30 日内改正此行为，致使本协议无法继续履行，乙方有权解除本协议，甲方应对乙方造成的实际损失进行赔偿。七、争议的解决本协议在履行过程中发生的争议，各方本着友好、互利的原则协商解决；也可由有关部门调解。协商或调解不成的，应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（北京），按照该会规则进行仲裁。八、附则1. 本协议未尽事宜，由甲乙双方协商解决。2. 本协议由甲乙双方法定代表人或其授权代表签署并加盖公章后生效，在特许期限届满 1 年后或本协议提前解除后失效。如项目未通过核准，本协议自动失效。3. 本协议一式六份，协议双方各执三份。甲 方：（单位全称）（盖章）法定代表人或授权代表：（签字）乙 方：（

13、单位全称）（盖章）法定代表人或授权代表：（签字）二、投资人履约银行保函格式（本格式编排在招标文件中，供投标人参考，投标时不需填写，中标后，如采用银行履约保函形式的履约担保，应按此格式填写提交）履约银行保函致：（招标人全称）鉴于 （投资人全称） （下称“投资人”）将*厅（下称“招标人”）签订 （项目名称） 投资协议，并保证按投资协议规定负责筹措认缴的该项目的资本金，我行愿意出具本保函为投资人担保，担保金额为人民币（大写） 元（ 元）。本保函的义务是：我行在接到招标人提出的因投资人在履行投资协议过程中未能履约或违背协议规定的责任和义务而要求索赔的书面通知后的 14 日内，在上述担保金额的限额内向招标人支付任何数额的款项。在向我行提出要求前，我行将不坚持要求招标人应首先向投资人索要上述款项；保证期间为主债务履行期届满之日起两年。我们还同意，任何对投资协议条款所作的修改或补充都不能免除我行按本保函所应承担的义务。本保函在担保金额支付完毕，或项目竣工验收证书签发之日起 45 日后失效。担保银行： （银行全称）（盖章）银行负责人或其授权的代理人： （职务）（姓名）（签字）日期： 年 月 日银行地址：邮 编：电 话：传 真：