事故监理企业在建项目履职履责核查表.doc

1、省外监理企业资质资格及在监项目市场行为核查情况通报表 1、受检监理单位：重庆建新监理咨询有限公司序号 检查项目 检查依据和要求 核 查 情 况1 分支机构核查情况依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知 （黔建建通2011401 号）要求1、资质情况：房屋建筑工程甲级、市政公用工程甲级。2、核查时分支机构负责人杜现军到场，技术负责人刘汉平未到场。3、分支机构管理人员 5 人，管理规章、制度与重庆西征监理公司共用。2受检项目名称：1、林达阳光城工程地点：贵州省道真县淞江路2、正安县 2011 年公租廉租房工程地点：正安县县城内3、兴义一中学生宿舍 A、B 栋及学生食堂

2、地点：兴义市老城街 47 号依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知 （黔建建通2011401 号）要求项目核查基本情况：道真县林达阳光城1、建筑面积为 160000，投资额为 18000 万元；合同工期 2011 年3 月至 2014 年 9 月，监理取费为 33 万元包干（即 2.06 元/）；该项目以超低价承包。2、项目负责人王小强不是备案人员。正安县 2011 年公租廉租房工程1、本项目已办理施工许可证及质量安全手续，但未提供相关资料；2、开工日期：2011 年 8 月 8 日。未提供监理合同，监理取费不详；3、本项目为正安本地人谢平林挂靠。兴义一中学生宿舍

3、及学生食堂1、投资额为 3144.58 万元，监理取费为 47.2 万元，低于收费标准；2、总监未到场，专业监理工程师杜现均、高亮证书无效；无总监代表，配备的专监未到位，现场监理员无证。3 项目监理资料 依据建设工程监理规范，检查监理规划、监理实施细则、监理日记、旁站记录、监理月报、监理工程师通知单、工序、材料报审表、会议纪要1、道真林达阳光城 未编制监理规划，只有 “监理规划建筑节能部分”；正安县公租廉租房项目 监理规划无针对性，未编制监理细则；兴义一中学生宿舍项目 监理规划及监理实施细则无审批人签字；等资料。 三个项目均未组织施工图审查；2、三个项目均未对施工组织设计及专项方案进行审查；未

4、进行监理交底，无监理交底书；未召开工地例会，无工地例会会议纪要资料；有部分监理工程师通知单，施工方均无回复，资料不闭合；3、“监理施工日志”格式及内容不符合“监理规范”规定，记录内容不符合规定，三个项目监理日记均无记录人员签字，总监未审阅。4、正安县公租廉租房项目无监理月报，旁站记录内容不全且未签字；月报未经总监签字；兴义一中学生宿舍项目主体结构已到四层，旁站记录仅三次，旁站人员未签字，5、三个项目均违反“监理规范”规定，所有资料均为监理员超越权限签署。监理资料凌乱、不规范、不完整。4 项目监理机构设置 依据建设工程监理规范第 3.1.3条，检查监理人员数量和人员资格。1、总监姚万里、胡文忠无

5、任命书，现场无证件，总监不到位，现场无总监履行职责痕迹；2、兴义一中学生宿舍项目总监不到位，总监无工作痕迹；无总监代表、无专业监理工程师。3、道真林达阳光城项目 现场仅 2 个监理员，一人无岗位证；正安县公租廉租房项目 现场 3 个无证监理员，其中刘道勇、彭贤令为非专业技术人员且未经培训上岗的高中毕业生。兴义一中学生宿舍 项目监理员吕作愿无上岗证。5 监理规划、监理实施细则依据建设工程监理规范第4.1，4.2 条，检查监理规划和实施细则的内容、审批程序等是否符合要求。1、道真林达阳光城项目 未编制监理规划，节能部分监理规划应为实施细则，无单位法人印章，无审批手续；监理实施细则未针对专业特点编制

6、，无单位法人印章，无审批手续； 2、正安县公租廉租房项目 未编制监理规划及监理实施细则。3、兴义一中学生宿舍项目 监理规划及监理实施细则无审批人签字；签批手续不符合要求。6 工地例会实施情况依据建设工程监理规范第 5.3，总监理工程师定期主持召开工地例会。检查会议纪要和人员签字情况。道真林达阳光城项目 工地会议纪要无参会各方签章，总监无参会痕迹。正安县公租廉租房项目 总监未组织召开工地例会，无会议纪要。7 工程开工（复工）审查情况 依据建设工程监理规范第 5.2， 检查工程开工/复工报审表。 三个项目总监均未对开工报审及相关资料进行审查签发。8对施工组织设计和专项施工方案的管理依据建设工程监理

7、规范第 5.3，总监理师工程组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计。检查施工组织设计（方案）报审表。正安县公租廉租房项目 无施工组织设计和专项施工方案，监理未履行追踪及审查职责。兴义一中学生宿舍项目 施工组织设计及专项方案无审查意见，施工单位的编审程序不符合要求。总监未组织专监对施工单位报送的施工组织设计及专项方案进行审查，无审查资料。9 对施工企业资质和人员资格的管理依据关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 对施工企业包括分包企业的资质、安全生产许可证和安全管理人员的资格进行审查。 三个项目监理人员未履行职责，未对施工单位安全、质量管理体系及安全生产许可证、企业资质、管理人员

8、和特种作业人员岗位资格进行审查；监理对施工单位人员资质管理失控。10对危险性较大分部分项工程施工方案的管理依据建设工程安全生产管理条例第十四条，检查监理单位的审查意见并抽查危险较大分部分项工程专项施工方案是否符合强制性标准的规定，是否有计算书，是否内容齐全。1、道真林达阳光城项目未对施工单位的危险性较大分项分部工程施工方案进行审查及签批；在施工起重机械设备通用方案上盖项目章，无审查意见及签字。施工塔吊已安装，无检验合格证。2、正安县公租廉租房项目 无危险性较大分项分部工程施工方案，无审查资料；无施工起重机械设备装、拆方案，施工塔吊已安装，无验收手续。 11 安全监理情况依据建设工程安全生产管理

9、条例第十四条。检查监理工程师通知单和回复单。1、 道真林达阳光城项目有监理工程师通知单无回复单；2、正安县公租廉租房项目只有一份安全监理工程师通知单，无回复单，监理未履行职责，均未对安全隐患进行追踪检查；3、均未对施工现场安全进行定期检查，无相关检查、整改记录；未审查施工单位现场安全生产、文明施工措施费的使用情况；塔吊无检验合格报告及验收手续；操作人员上岗证不符合要求。12 质量监理情况依据建设工程质量管理条例、建设工程监理规范，检查监理工程师通知单和回复单、监理日记、工序、材料报验表、会议记录等。1、两个项目均未对施工单位项目组织机构、管理制度、管理人员的岗位资格进行审查，无特种作业人员岗位

10、资格审查记录；2、林达阳光城项目有监理工程师通知单无回复单；正安县公租廉租房项目无监理工程师通知单及回复单；均未对质量缺陷及质量问题进行追踪检查。两个项目均未对进场原材料及资料进行审查签认，无相应质量保证资料；均无工序报验签证资料；无检验批、分项分部工程验收资料。无见证取样签证手续，旁站记录上旁站人员未签字。13总监理工程师及其他监理人员到位情况检查监理日记等项目现场监理资料。1、未见总监理工程师姚万里、胡文忠签署文件资料，现场无总监工作痕迹，总监不到位；2、均无总监代表，未配置专业监理工程师及专职安全监理员，林达阳光城项目 现场监理员 2 人，其中一人无监理员岗位证书；正安县公租廉租房项目现

11、场 3 个监理员均无岗位证书，其中 2 人为无专业知识的高中毕业生。兴义一中学生宿舍项目监理员吕作愿无上岗证，监理工程师杜现均、高亮不具备专监资格。省外监理企业资质资格及 在监项目市场行为核查情况通报表 2、受检监理单位：重庆新鲁班工程监理有限公司序号 检查项目 检查依据和要求 核 查 情 况1 分支机构核查情况依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知 （黔建建通2011401 号）要求1、资质情况：房屋建筑工程甲级、市政公用工程甲级。2、核查时分支机构负责人雷阳到场，技术负责人赵波未到场，除负责人外，9 人不是备案人员。3、分支机构无管理组织机构，无规章制度，无对

12、项目进行检查、管理的资料。2受检项目名称：1、贵阳黔灵小区三期 A5A7 栋工程地点：贵阳市北路 123 号2、遵义市新熙园小依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知 （黔建建通2011401 号）要求项目核查基本情况： 黔灵小区三期 A5A7 栋1、建筑面积为 4.432 万 ，工期：2011 年 4 月至 2012 年 8 月；2、总监唐国华未到场，现场 2 人，1 人为非本企业监理员，1 人无证；核查资料由施工方人员提供；形象进度已到地面五层，基础未验收。遵义市新熙园小区 面积为 17 万，投资约 1.6 亿元，工期 730区 工程地点：遵义市衡阳路天；现场无

13、总监任命书，无监理机构人员配置表，总监杨仁伟未到场；现场三人均无岗位证书。两个项目总监不到位，无专监，监理员无证上岗，现场人员与配备表不符，人员专业不配套，数量严重不足。3 项目监理资料 依据建设工程监理规范，检查监理规划、监理实施细则、监理日记、旁站记录、监理月报、监理工程师通知单、工序、材料报审表、会议纪要等资料。黔灵小区三期 A5A7 栋 监理规划、实施细则无针对性；无图纸会审记录；监理工程师通知单复查意见不明确；监理日记内容不反映现场监理工作情况，总监未审阅；监理月报总监未签字；旁站记录无施工方人员签字，内容不反映监理工作情况；监理资料由施工方人员汇总、整理。遵义市新熙园小区 监理规划

14、、实施细则无针对性，未见图纸会审纪要；土方开挖方案审签人吴俊、鲁同春不具资格，无监理交底书；监理日记不符合规定，记录太简单，记录人未签字，总监未审阅；无监理月报；无旁站记录；会议纪要不齐全。监理资料凌乱，不规范。4 项目监理机构设置 依据建设工程监理规范第 3.1.3条，检查监理人员数量和人员资格。黔灵小区三期 A5A7 栋 备案总监唐国华未到位，文件由未备案人员周彭代签，无总监工作痕迹；监理机构人员配备表应到 13 人，实到2 人，一人持省内其他企业安全证，一人无证；配备的 7 个专业监理工程师均未到位，所有资料由监理员签署。 遵义市新熙园小区 总监杨仁伟未到位，现场无总监工作痕迹；临时 未

15、 拼凑人员，职责不清，管理混乱；现场 3 人中负责人陈涛及监理员张贵生不是本企业人员，吴俊无证；“专监”鲁同春无任何证件。5 监理规划、监理实施细则依据建设工程监理规范第4.1，4.2 条，检查监理规划和实施细则的内容、审批程序等是否符合要求。黔灵小区三期 A5A7 栋 监理规划编制内容无针对性，审核人周彭不是本项目总监，审批人签字为其他人代签； 监理实施细则未针对专业特点编制，无针对性，不具操作性。遵义市新熙园小区 监理规划及细则签审程序混乱，封面总监杨仁伟签编制，结尾签审核人，签字“总监”鲁同春不具资格，所有签字全部是代签。 监理实施细则未针对专业特点编制，无针对性，不具操作性。6 工地例

16、会实施情况依据建设工程监理规范第 5.3，总监理工程师定期主持召开工地例会。检查会议纪要和人员签字情况。均无总监主持工地会议工作痕迹；工地例会纪要无参会各方签章。7 工程开工（复工）审查情况依据建设工程监理规范第 5.2，具备开工（复工）条件后予以开工或复工。检查工程开工/复工报审表。黔灵小区三期 A5A7 栋 备案总监唐国华未对开工报审及相关资料进行审查，未签发开工令。新熙园小区 备案总监杨仁伟未对开工报审及相关资料进行审查，未签发开工令。施工方提交的开工报告未盖章，无日期，无相应资料，鲁同春不具备签发开工令资格。8对施工组织设计和专项施工方案的管理依据建设工程监理规范第 5.3，工程项目开

17、工前，总监理师工程组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计。检查施工组织设计（方案）报审表。黔灵小区备案总监唐国华未组织审查施工组织设计及专项方案，审查人张仅不具签字资格，“总监 ”周彭未办理变更手续、未备案，签字为同一人笔迹。 新熙园小区施工方未编制施工组织设计，备案总监杨仁伟未履行审核职责，专项方案签批手续不规范。9 对施工企业资质和人员资格的管理依据关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（建市2006248）对施工企业包括分包企业的资质、安全生产许可证和安全管理人员的资格进行审查。 黔灵小区监理 未对施工单位安全、质量管理体系及安全生产许可证、企业资质进行审查，施工起重机械公

18、司提供的安全生产许可证、特种设备制造证等为无效证件；未对管理人员和特种人员岗位证进行审查。新熙园小区 无施工单位管理人员和特种人员资格报审记录，未对施工单位管理体系进行审查，无施工单位管理制度相关资料；该项目施工单位资质土石方叁级，资质不能满足要求，超资质承担业务。10对危险性较大分部分项工程施工方案的管理依据建设工程安全生产管理条例第十四条， 检查监理单位的审查意见并抽查危险较大分部分项工程专项施工方案是否符合强制性标准的规定，是否有计算书，是否内容齐全。黔灵小区 专项施工方案审查人及审批人为一个人的字迹，审核人周彭不是该项目总监。未对施工起重机械设备装、拆方案进行审查，无通知、无记录、无任

19、何工作痕迹。新熙园小区 施工方的土石方专项方案审查审核“专监”吴俊、“总监”鲁同春无相应资格，该方案专家论证租的 5 名专家均为该项目施工承包单位人员，论证意见未盖章。11 安全监理情况依据建设工程安全生产管理条例第十四条，检查监理工程师通知单和回复单。黔灵小区三期 A5A7 栋的安全监理日记不反映现场安全状况及监理工作情况；未对安全隐患进行追踪检查；未对施工现场进行定期检查，无相关检查、整改记录；未对施工起重机械设备装、拆方案进行审核；施工方提供的安全许可证为过期的无效证件；未审查施工单位现场安全生产、文明施工措施费的使用情况；新熙园小区安全监理工程师通知单回复不全，签发人吴俊无资格证；未对

20、施工现场进行定期检查，无相关检查、整改记录，无安全措施验收手续；未审查施工单位现场安全生产、文明施工措施费的使用情况。12 质量监理情况依据建设工程质量管理条例、建设工程监理规范，检查监理工程师通知单和回复单、监理日记、工序、材料报验表、会议记录等。黔灵小区三期 A5A7 栋 未对施工单位项目组织机构、管理制度、人员岗位资格进行审查，无特种作业人员岗位资格审查记录； 监理工程师通知单签发人张仅不具资格，复查无结论性意见；部分通知单的内容不明确。监理日记太简单不反映监理工作；钢筋焊接取样不合格，混凝土检验批不够，报验单监理未盖章；见证取样资料不齐全；工序报验资料签字人张仅身份不明（人不在现场，无

21、证件）；旁站记录施工方未签字，记录内容不反映监理工作情况。新熙园小区 监理未对施工单位项目组织机构、管理制度、人员岗位资格进行审查，无特种作业人员岗位资格审查记录；无质量方面的监理工程师通知单；无工序报验资料、无质量验收资料；无旁站记录。13总监理工程师及其他监理人员到位情况检查监理日记等项目现场监理资料。黔灵小区总监理工程师唐国华挂名未到场，无总监工作痕迹；配备的专业监理工程师仅挂名未到位，无工作痕迹； 核查时在场的 2 人均无监理员岗位证书。新熙园小区总监挂名未履行职责，现场无总监工作痕迹；未配置专业监理工程师，现场监理员 3 人不能提供相关证件受检监理单位：重庆新鲁班工程监理有限公司序号

22、 检查项目 检查依据和要求 核 查 情 况1受检项目名称：3、幸福花园小区 工程地点：兴义市栖霞路 依据省住建厅关于我省外入黔工程监理企业建筑市场资质资格动态核查的通知 （黔建建通2011401 号）要求项目核查基本情况： 兴义幸福花园小区规模为 41538，投资约 2 亿元，现场无总监授权委托书，无监理项目组织机构及人员配置表，总监不在现场；现场只有一个无证监理人员。4、丰景华府小区 工程地点：安顺市黄果树大道旁5、金阳新世界中学及新世界第二小学地点：金朱路 1 号安顺丰景华府小区 投资约 9100 万元；现场无总监授权书，总监不到位，无专监；现场监理人员持贵州省其他监理公司证件。现场人员与

23、配备表不符，人员专业不配套，人员数量严重不足。金阳新世界中学 规模 28971，投资 2700 万元；监理取费 48 万元；总监不到位，无专监，现场监理员三人，曾汝志为贵州三维监理公司在岗人员，胡勋持贵州深龙港监理公司证书，另一人无证。 2 项目监理资料 依据建设工程监理规范，检查监理规划、监理实施细则、监理日记、旁站记录、监理月报、监理工程师通知单、工序、材料报审表、会议纪要等资料。兴义幸福花园小区 1、未编制监理规划，实施细则编审手续不符合规定；未组织图纸审查，无图纸会审纪要；施工方未编制施工组织设计；交底书无相关人员签字。2、仅 2 份监理通知单，一份回复，未组织工地会议，无会议纪要；监

24、理日记未签字，记录内容简单，总监未审阅；无监理月报；无旁站记录；监理资料未整理，凌乱，不规范。安顺丰景华府小区 1、监理规划、监理实施细则无针对性；无图纸会审纪要；施工组织设计审查意见签审不规范。2、只有质量、安全监理通知单各一份，无回复；监理日记为间隔记录，记录内容简单，总监未审阅；安全监理日记无人签字；无监理月报；旁站记录过于简单，未盖章；监理资料未整理，凌乱，不规范。金阳新世界中学 1、监理规划、监理实施细则无针对性；无图纸会审纪要；施工组织设计审查人员未监理员，意见签审不规范；2、工地例会为监理员主持，会议纪要不规范；监理日记不反映监理工作情况，所有资料签字人均为监理员总监签字未代签。

25、3 项目监理机构设置 依据建设工程监理规范第 3.1.3条，检查监理人员数量和人员资格。兴义幸福花园小区 总监未到位，无总监工作痕迹。现场无专业监理工程师，无专职安全监理人员，无持证监理员，只有一个无证监理人员，人员配备严重违反有关规定；安顺丰景华府小区 总监未到位，无总监工作痕迹。现场无专业监理工程师，3 个监理人员非本企业备案人员；总监代表为贵阳明徽监理公司省级监理工程师，超出执业范围违规签署停工通知。金阳新世界中学 总监未到位，无总监工作痕迹。现场无该公司监理员证件，未配备专监，监理机构不完整。监理企业未对总监及现场监理工作进行监管。4 监理规划、监理实施细则依据建设工程监理规范第4.1

26、，4.2 条，检查监理规划和实施细则的内容、审批程序等是否符合要求。兴义幸福花园小区 监理未编制监理规划，监理实施细则为遵义市社会保障服务中心大楼内容，与本项目完全不符，编审手续不符合规定。安顺丰景华府小区 监理规划未按规范内容及要求编制，监理实施细则未拟定控制重点、难点、方法，无针对性。金阳新世界中学 监理规划及监理实施细则内容无针对性，不具操作性，编审人员签字不符合规定。5 工地例会实施情况依据建设工程监理规范第 5.3，总监理工程师定期主持召开工地例会。检查会议纪要和人员签字情况。兴义幸福花园小区 未召开工地例会，无会议纪要，无总监主持工地会议痕迹。安顺丰景华府小区 总监未参加第一次工地

27、会议，未召开规定例会。金阳新世界中学 总监未主持工地例会，会议纪要不符合要求。6 工程开工（复工）审查情况依据建设工程监理规范第 5.2，具备开工（复工）条件后予以开工或复工。检查工程开工/复工报审表。兴义幸福花园小区已签发开工令，无附件资料。安顺丰景华府小区已办理施工许可证，但总监未签发开工令，现场A2 栋已施工到第四层。金阳新世界中学 已签发开工令，7 对施工组织设计和专项施工方案的管理依据建设工程监理规范第 5.3，工程项目开工前，总监理师工程组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计。检查施工组织设计（方案）报审表。兴义幸福花园小区施工方未编制施工组织设计，监理无任何表示；专项方

28、案签批手续不规范。安顺丰景华府小区 A 区 施工组织设计未签认，施工方案审批手续不规范；监理对 B 区施工组织设计签审意见不具体。金阳新世界中学 施工组织设计及施工方案审核人为监理员，总监签字为代签，签审意见不具体。8 对施工企业资质和人员资格的管理依据关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（建市2006248）对施工企业包括分包企业的资质、安全生产许可证和安全管理人员的资格进行审查。 以上三个项目均未对施工单位企业资质及人员管理进行审核；未对施工单位管理制度、特种人员资格进行审查。总监及现场人员未履行职责。9对危险性较大分部分项工程施工方案的管理依据建设工程安全生产管理条例第十四条，检查

29、监理单位的审查意见并抽查危险较大分部分项工程专项施工方案是否符合强制性标准的规定，是否有计算书，内容是否齐全。兴义幸福花园小区施工单位未编制施工组织设计和专项方案，监理对存在的安全隐患未签发监理工程师通知单。安顺丰景华府小区监理未对施工起重机械设备安、拆专项方案进行审批，对存在的安全隐患签发监理工程师通知单无回复，监理未追踪检查。金阳新世界中学 未委托有资质爆破单位实施，监理未进行管理。10 安全监理情况依据建设工程安全生产管理条例第十四条。检查监理工程师通知单和回复单。兴义幸福花园小区 施工单位无起重机械设备安、拆方案，安装单位无资质证明材料，无起重机械设备验收手续；监理未对施工现场进行定期检查，无相关检查记录；监理未编制安全监理规划或实施细则；未审查施工单位现场安全生产、文明施工措施费的使用情况。安顺丰景华府小区 监理未审查施工单位起重机械设备装、拆方案；未对施工现场进行定期检查，无相关检查记录；监理工程师通知单无回复单，监理未对安全隐患进行追踪复查；未审查施工单位现场安全生产、文明施工措施费的使用情况。金阳新世界中学 总监在安全监理方案的审批为代签，对现场危险源无相应管理措施，无书面指令，未跟踪。监理签署回复单不规范。监理未审查施工单位起重机械设备装、拆方案；未审查安装单位资质证明材料及起重机械设备验收手续。