1、蒙西华中铁路股份有限公司信息系统安全审计管理制度第一章 工作职责安排第一条 安全审计员职责1.制定信息安全审计的范围和日程；2.管理具体的审计过程；3.分析审计结果并提出对信息安全管理体系的改进意见；4.召开审计启动会议和审计总结会议；5.向主管领导汇报审计的结果及建议；6.为相关人员提供审计培训。第二条 评审员由审计负责人指派，协助主评审员进行评审，其职责是：1.准备审计清单；2.实施审计过程；3.完成审计报告；4.提交纠正和预防措施建议；5.审查纠正和预防措施的执行情况。第三条 受审员来自相关部门1.配合评审员的审计工作；2.落实纠正和预防措施；3.提交纠正和预防措施的实施报告。第二章 审
2、计计划的制订第四条 审计计划应包括以下内容：1.审计的目的；2.审计的范围；3.审计的准则；4.审计的时间；5.主要参与人员及分工情况。第五条 制定审计计划应考虑以下因素：1.每年应进行至少一次涵盖所有部门的审计；2.当进行重大变更后（如架构、业务方向等），需要进行一次涵盖所有部门的审计。第三章 安全审计实施第六条 审计的准备1.评审员需事先了解审计范围相关的安全策略、标准和程序；2.准备审计清单，其内容主要包括：(1)需要访问的人员和调查的问题;(2)需要查看的文档和记录（包括日志）；(3)需要现场查看的安全控制措施。第七条 在进行实际审计前，召开启动会议，其内容主要包括：1.评审员与受审员
3、一起确认审计计划和所采用的审计方式，如在审计的内容上有异议，受审员应提出声明（例如：限制可访问的人员、可调查的系统等）；2.向受审员说明审计通过抽查的方式来进行。第八条 审计方式包括面谈、现场检查、文档的审查、记录（包括日志）的审查。第九条 评审员应详细记录审计过程的所有相关信息。在审计记录中应包含下列信息：1.审计的时间；2.被审计的部门和人员；3.审计的主题；4.观察到的违规现象；5.相关的文档和记录，比如操作手册、备份记录、操作员日志、软件许可证、培训记录等；6.审计参考的文档，比如策略、标准和程序等；7.参考所涉及的标准条款；8.审计结果的初步总结。第十条 如怀疑与相关安全标准有不符合
4、项的情况，审计员应记录所观察到的详细信息(如在何处、何时，所涉及的人员、事项，和具体的情况等)并描述其为什么不符合。关于不符合的情况应与受审员达成共识。第十一条 在每项审计结束时应准备审计报告，审计报告应包括：1.审计的范围；2.审计所覆盖的安全领域；3.审计结果的总结；4.不符合项，不符合项的具体描述和相关证据；5.纠正和预防措施的建议。第十二条 不符合项是指与等级保护基本要求不一致的情况。产生不符合项可能是由于与相关的规定不一致，包括：1.等级保护基本要求；2.信息安全策略；3.相关标准和程序；4.相关法律条款；5.本单位的相关规定；6.任何其它在客户合同中规定的要求。第十三条 不符合 项
5、可以细分为“ 主要 ”或“次要” 。如果所发现的不符合项属于下列任何一种情况，此不符合项应被分类为“主要” 的：1.会导致系统、程序或控制措施整体失效；2.操作过程没有形成标准的文档；3.累计多个同一类型的“次要” 不符合项 ；4.对信息安全管理体系的未授权变更。如果所发现的不符合项属于个别事件，此不符合项将被分类为“次要” 的，例如：(1)未标识信息安全分类的文档；(2) 没有被管理层审阅的事故报告；(3) 不完整的变更记录；(4)不完整的机房进出记录。第十四条 造成不符合项的原因可以分为以下几种：1.其文档化的标准和程序与信息安全策略不一致；2.实际的操作与文档化的标准和程序要求不一致；3
6、.实际的操作没有达到预期效果。第四章 安全审计汇报第十五条 召开审计总结会议。应总结汇报以下内容：1.审计的目标和范围；2.审计的时间；3.参与审计的人员；4.审计报告（包括纠正和预防措施的建议）；5.提交审计报告的副本供受审员参考。第十六条 在总结会议上，受审员应阐述任何疑问。第五章 纠正和预防措施第十七条 纠正和预防措施应该包括问题描述、根本原因、应急措施（可选）、纠正措施以及预防措施。第十八条 受审员必须制定纠正和预防措施的实施计划。第十九条 受审员应在规定时间内向评审员提交纠正和预防措施的实施报告。第六章 审计纠正和预防措施的实施状况第二十条 评审员应在受审员提交报告的 3 个月内，审计纠正和预防措施的实施状况。第二十一条 审计纠正和预防措施应包括：面谈、现场检查、文档的审查以及记录（包括日志）的审查。第二十二条 评审员根据受审员提交的纠正和预防措施实施报告，收集、记录和审查相关证据。第七章 审计结果的审阅第二十三条 安全审计员应审阅和分析所有审计结果。第二十四条 受审员的领导在审阅审计结果时，应分析的事件包括审计计划、此次审计结果和上次审计结果的比较、纠正和预防措施。第八章 附 则第二十五条 本制度由综合部信息办负责解释。第二十六条 本制度自发布之日起生效执行。
