关于完善案件线索排查机制的若干思考.doc

1、 调研报告关于完善案件线索排查机制的若干思考近年来，随着反腐败斗争和源头治理腐败工作的深入开展，群众有效信访举报呈现下降的趋势，但是，腐败案件尤其是大案要案仍然呈易发多发态势。作为纪检监察机关信访举报部门，如何充分利用信访举报工作资源，发挥信访举报工作作为案件线索来源主渠道的作用，是一个值得探讨和研究的问题。其中，案件线索排查又是信访举报部门发现案件线索的主要方式和方法。因此，如何完善案件线索排查机制，对于深入推动查办案件工作有着重要意义。一、加强组织领导，充分运用纪检监察资源排查案件线索对于严重影响社会和谐稳定的越级访、重复访和集体访等疑难复杂信访问题，且在具有较强的可查性的情况下，仅由信访

2、举报部门难以及时排查出党员干部违纪违法案件线索，信访举报部门应积极争取领导的重视和支持，创新机制，充分运用纪检监察资源，通过采取集体研判的形式，提高案件线索排查工作的质量和效率。一是要加强组织领导，确保组织到位。在实行案件线索集体研判时，要充分发挥信访举报部门提供排查对象相关资料，案件检查部门分析突破案件方式和方法，有关部门给予相关业务支撑，案件监督管理部门做好跟踪督办的职能作用。然而，这些部门在纪检监察机关内，律属于不同领导分管，那么，在开展这项工作时，加强组织领导是一项非常重要的基础性工作，有利于统一思想和行动，提高工作效率，确保案件线索不流失。为了使案件线索集体研判成为一项经常开展的工作

3、，有必要成立案件线索集体研判领导小组，纪委书记或分管副书记为小组组长，分管副书记或常委为副组长，相关室负责人为成员。案件线索集体研判工作实行例会制。二是要做好工作分工，确保程序到位。信访举报部门负责信访举报件的收集、登记、初选、呈批、转办、集体研判例会的组织等工作。其中，要明确线索管理员、信访室负责人和分管常委、副书记的各自职责和报批程序。经过这一程序确定需要提交集体研判的案件线索，由信访举报部门逐一梳理、分类整理，形成研判名单和问题摘要。经过集体研判确定的案件线索，纳入案件监督管理部门作为重要案件线索进行管理，坚持统一管理、及时备案、跟踪督办、定期报告、严格保密的原则开展工作。承办部门严格按

4、照中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例的有关规定办理。三是要加强监督检查，确保责任到位。在明确案件线索集体研判各职能部门职责的同时，要加强对各职能职责部门行使权力的监督检查，对重要线索可实行提级管理，防止案件线索流失，提高案件线索的成案率，主要是强化案件监督管理部门的监管作用。对不按规定程序移交、接收、办理重要案件线索，或者不执行保密规定，泄露重要案件线索的等问题，要严格追究相关责任人的纪律或法律责任。通过以上工作，坚决落实分级负责、归口管理，集体领导、科学决策，相互制约、严格监督的原则。二、积极依据政策法规，充分运用国家资源排查案件线索中国共产党章程赋予党的各级纪律检查委员会具有协助党的委

5、员会加强党风建设和组织协调反腐败工作的任务。 中华人民共和国行政监察法规定，监察机关在办理违反行政纪律案件时，可以提请有关行政部门、机构予以协助。因此，纪检监察机关在排查疑难复杂案件线索时，可以依据有关政策法规，充分运用国家资源联合排查案件线索。一是建立健全机构，使联合排查案件线索成为常抓的工作。目前，县区以上各级党委按照要求，成立了反腐败案件协调小组，同级纪委主要负责人为小组组长，公、检、法以及纪委、政法、组织、审计等部门主要负责人或分管领导为小组成员。小组成员因人员变动，进行及时调整。反腐败案件协调小组的主要职责，是在查办违纪违法案件时，开展协调工作，而排查案件线索是查办违纪违法案件要做的

6、一项重要基础工作。因此，依托反腐败案件协调小组开展案件线索排查工作，就可以使联合排查案件线索成为常抓的工作。二是明确工作职责，使参与联合排查案件线索的职能部门各尽其责。根据反腐败案件协调小组成员单位的职责和资源优势，要明确各成员单位在联合排查违纪违法案件线索工作中的职责。其中，纪委要发挥牵头人的作用，搞好组织协调工作，运用纪检或行政监察措施排查发现案件线索。行政执法机关在依法履行公务活动工作中，发现有关人员涉嫌违纪违法，认为需要追究其纪律或法律责任时，应将相关线索及时移送纪检监察机关或司法机关处理。审计机关通过审计发现案件线索但尚不具备移送纪检监察机关或司法机关的条件时，可商请纪检监察机关或司

7、法机关适时介入。司法机关在依法履行公务活动工作中，发现涉案人员系党员或行政监察对象，涉嫌违纪，认为需要追究其党纪政纪责任的，或者发现涉案人员未接受行政处罚的，应将相关线索及时移送纪检监察机关或者其他行政执法机关办理。组织部门，要发挥运用组织处理手段的作用，为排查案件线索铺平道路。三是积极开展活动，使联合排查案件线索工作扎实推进。反腐败案件协调小组联合排查案件线索工作，可以实行例会制，也可以根据工作需要，临时召集。在开展案件线索联合排查工作时，要根据党委的部署和要求，交流需要排查对象的相关信息，通报重大事项，协调和查处重大违纪违法案件，使联合排查案件线索工作扎实推进。三、做好信访举报日常工作，充

8、分履行信访举报工作职责排查案件线索除严重影响社会和谐稳定的越级访、重复访和集体访等疑难复杂信访问题，以及涉嫌违法犯罪问题的案件线索排查工作，需要动用纪检监察资源和国家资源进行联合排查外，大量的案件线索排查工作还是由信访部门在做。因此，在履行信访举报工作职责开展信访举报日常工作中，做好排查案件线索也是一项非常重要的基础性工作。一是注意结合多年举报，梳理案件线索。对群众多年来就相关人员的举报线索，在战略上，要充分运用发展的观点和联系的观点来分析排查违纪违法问题。在战术上，要通过采取对比、分析、统计和排除等方法，从疑点入手，查找问题，获取线索。注重从一般线索中捕捉特殊线索、从单个线索中捕捉连带线索、

9、从表象线索中深入挖掘隐形线索。同时，要善于运用信访举报查询系统，迅速获取多年来相关人员违纪违法问题的“海量”信息。通过梳理和分析这些信息，发现相关人员违纪违法问题线索。如果以上方式方法使用正确，往往是查办大案、要案和串案、窝案线索的的重要来源。二是注意在交办信访举报案件中，关注案件线索。对重要信访问题，上级机关往往要向下级机关交办，或者本级机关的领导要对本机关信访部门进行交办。不论是上级机关或者本机关领导，都要关注交办的信访举报案件中的重要信访问题是否查清，信访矛盾是否得到化解，尤其是涉嫌违纪违法问题的案件线索是否得到揭露。为此，上级机关可以派员全程跟踪督办，或者审查下级机关办理的信访举报案件

10、的案卷材料，及时帮助下级机关分析查找违纪违法问题的案件线索。发现案件线索，要及时责成下级机关进行立案查处，并回告调查处理情况。对本级机关领导批示交由本机关信访部门办理的信访举报案件，发现违纪违法案件线索，要及时提交纪委常委会立案，责成具有执纪办案职能的部门调查处理。三是注意在直接查办信访举报案件中，挖掘案件线索。信访举报部门对经领导批准直接查办重要信访举报问题信访举报案件，进行初步核实、初步审查直至立案调查。在直接查办信访举报案件时，发现被举报人存在轻微违纪违规问题不需要追究其纪律责任时，对其进行批评教育或责令其整改。对在办理信访举报案件中通过深挖细查发现比较严重的违纪违法案件线索，信访举报部门能及时查结的，报经分管领导或者主要领导批准，进行立案调查处理；难以及时查结的，报经分管领导或者主要领导批准，转案件检查部门调查处理。 （严中兴）