2016年湖北省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题.doc

1、2016 年湖北省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A半B1C2D3 2、价值型股票基金与成长型股票基金（）。A风险一样B无法比较C风险较高D风险较低3、分离交易的可转换债券的期限（）。A最短期限为 1 年 无最长期限限制B最短期限为 1 年 最长期限为 6 年C最短期限为 2 年 无最长期限限制D最短期限为 2 年 最长期限为 6 年 4、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，

2、应通过现场进行表决。A500 万B800C1 亿D2 亿5、基金卖出股票按照_的税率征收证券(股票)交易印花税。A3B1.5 C1%oD0.5 6、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是_。A平销渠道B直销渠道C网络渠道D代销渠道 7、ETF 基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于 _。A可能现金替代B禁止现金替代C可以现金替代D必须现金替代 8、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B证券交易过户和签订证券协议C开户和签订证券协议D开户和接受具体委托 9、变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是_。A

3、先行性指标B同步性指标C滞后性指标D趋同性指标 10、普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。A注册资本B股份回购C转增股本D增资减资11、证券的系数大于零表明_A证券当前的市场价格偏低B证券当前的市场价格偏高C市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率D证券的收益超过市场的平均收益 12、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的_统一管翠。A技术管理部B数据业务部C技术服务部D电脑系统部 13、回购期限一般最长不超过（）。A半年B1 年C2 年D3 年14、北方公司认股权证的市价为 3.50 元，每手认股权证为 10HD 张，李女士恰好用一手认股权证换购了 500 股普通股，每股普通

4、股的认股价是 8.5 元，那么其行使价格为_元。A8.50B9.20C10.50D12.20 15、下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是_。A应急免疫B满足单一负债要求的投资组合免疫策略C多重负债下的组合免疫策略D多重负债下的现金流量匹配策略 16、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标 17、按股票的价格行为所表现 m 来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A价值类B非增长类C投机类D能源类 18、对契约型基金认识正确的是_。A又称为单位信托B基金的设立程序类似于一

5、般股份公司，基金本身为独立法人机构C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D依据基金公司章程营运基金 19、双重交易机制是_的重要特征。A存托凭证B证券交易所交易基金C认股权证D备兑凭证 20、拉斯贝尔加权指数是指_。A基期加权股价指数B计算期加权股价指数C简单算术股价指数D几何加权股价指数 21、如表 2-5 所示，该股票上日收盘价为 12.18 元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是_。 表 2-5 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量A买单数量(手)B价格 (元)C卖出数量(手)D-E12.50F100G-H12.40I200J150K12.30L300M200

6、N12.20O500P300Q12.00R150S500T11.90U-V600W11.80X-Y300Z11.70Z- 22、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交_表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向_报送公司章程草案。A创立大会 中国证监会B股东大会 中国证监会C董事会 中国人民银行D股东大会 中国人民银行23、发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A重要性和可靠性B敏感性和迟钝性C经常性和偶发性D相似性和差异性 24、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此

7、时称为_。A实值期权B虚值期权C平价期权D卖出期权25、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第_天，对未中签部分的申购款予以解冻。A1B2C3D4二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在金融期货合约中对有关交易的_有标准化的条款规定。A标的物B合约规模C交割时间D标价方法 2、关于存货周转率，以下说法中，错误的是_。A只有应用个别计价法计算出来的存货周转率才是 “标准的”存货周转率B通货膨胀条件下，采用先进先出法计算出的

8、存货周转率偏低C上市公司期末存货按成本与可变现净值孰低法计价且在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率必然变大D存货周转率=销售收入 /平均存货3、中央银行票据本质上属于特殊的_。A国债B政府债券C公司债券D金融债券 4、平衡型基金投资者可获得（）。A适当的利息收益B普通股的升值收益C当期收入D长期增值5、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为_策略。A简单型B复杂型C单一型D指数型 6、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为_。A出纳差错B交易差错C事故性差错D责任性差错 7、投资者作为委托人，必须履行的法律义务下列说法中不正确的是_。A缴存交易决算资金B如实填写开户申请书和委托

9、单，并接受经纪商的审核C委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果D正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交 8、下列说法正确的是_。A证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币 5 万元B证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币 10 万元C证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币 10 万元D证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户

10、的资金数额不得低于人民币 10 万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币 5 万元 9、关于詹森指数，下列说法正确的有_。A詹森指数是 1969 年由詹森提出的B指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差C詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差 10、在我国，_是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。A存款账户B权益账户C证券账户D人民币账户11、回购交易到期反向成交时，由_电脑系统自动产生一条反向成交记录。A证券公司B交易所C登记结算机

11、构D交易双方 12、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。下列处理不正确的是_。A能成交者予以成交B不能成交者等待机会成交C部分成交者则让剩余部分继续等待D当日未成交者自动进入次日集合竞价 13、平衡型基金的特点包括_。A只注重股票的潜在增长性B既注重资本增值又注重当期收入C风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间D以追求资本增值为基本目标14、按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的_必须缴纳个人所得税。A股票的股利收入B买卖股票差价收入C企业债券的利息收入D国债利息收入 15、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。A2B3C

12、5D6 16、_是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A附有出售选择权条款的债券B附有可转换条款的债券C附有交换条款的债券D附有赎回选择权条款的债券 17、实际上，大多数清算公司的清算价格总是_账面价值。A低于B等于C高于D无关于 18、关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有_。A中国证监会收到申请文件后，5 个工作日内决定是否受理B自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在 6 个月内发行证券C证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起 3 个月后，可再次提出证券发行申请D上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂

13、缓发行，但不需向中国证监会报告 19、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体措施是_。A针对固定收益类产品设定“久期额度”指标进行控制B针对固定收益类产品设定“到期期限额度”指标进行控制C针对贷款设定“久期额度”指标进行控制D针对存款设定“久期额度”指标进行控制 20、普通股股票的主要风险是_。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 21、证券结算包括（）A证券登记B证券清算C证券交割D资金交收 22、上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风险警示制度。A2003 年 4 月 2 日B2004 年 4 月 3 日C2003 年 5 月 8 日D2004 年 5 月 8 日23、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的_凭证。A债权债务B所有权、使用权C权利义务D转让权 24、下列属于合规风险情形的有_。A客户资金不足而接受其买入委托B向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C无权或越权代理而造成的风险D在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务25、开立证券账户应该坚持的原则为_。A合法性和统一性B统一性和真实性C合法性和真实性D有效性和真实性