2017年契约型基金合同全套模板无托管.doc

1、 合同编号： 【 】 私募 基金 基金合同 基金管理人 : 【】 有限公司 二零一 七 年 【】 月 【】 私募基金 1 重要提示 本基金 投资于【】 ，其 基金净值和 收益会因为政策变化、市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 本基金的投资风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对市场产生影响而形成的系统性风险，个别投资品种特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金

2、并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。 基金管理人的过往业绩并不代表未来业绩，也不代表基金管理人就本基金做出的任何承诺、保证等。 本基 金合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券 投资基金业协会接受 本基 金合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金损益变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 【】 私募基金 2

3、私募投资基金风险揭示书 尊敬的投资者： 投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人 【 】 有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明： 一、基金管理人承诺 （一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人 ,并取得管理人登记编码。 （二）私募基金管理人向投资者声明

4、，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 （三）私募基金管理人保证在投资者签 署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。 （五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本

5、金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。 （六）投资者在认购本基金之前，请仔细阅读 基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 （七）基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。本基金主要包括政策风险、市场风险、基金管理人的管理风险、证券市场流动性不足带来的流动性风险、基金交易对手方发生交易违约带来的信用风险、金融衍生品投资风险（包括期货投资风险和利率互换风险）（如有）、特定的投资方法及基金财产所投资的特【】 私募基金 3 定投资对象可能引起的特定风险、基金相关当事人在业务各环节的操作或

6、技术风险、相关 机构的经营风险（包括基金管理人经营风险、基金 管理 人 经营风险、证券经纪商经营风险）、基金本身面临的风险（包括法律及违约风险、购买力风险、管理人不能承诺基金利益风险、基金终止的风险、止损风险（如有）、关联交易风险（如有）、净值波动风险（如有）、融资融券交易风险（如有）、港股通交易风险（如有）及其他风险。具体风险描述请仔细阅读基金合同 “ 风险揭示 ” 章节。 （八）本基金在存续期内设置申购和赎回开放日，但不接受基金投资者在非开放日的赎回申请，投资者面临在存续期内不能赎回本基金份额的风险。 （九） 本基金的成立需符合 相关法律法规、基金合同等的规定，本基金可能存在不能满足成立条

7、件从而无法成立的风险。 （十）投资者知晓基金管理人或其关联方管理的其他投资产品与本基金在投资范围上可能存在重叠或交叉，基金管理人并不保证本基金投资的产品在投资收益或投资风险方面会优于基金管理人及其关联方管理的、投资范围与本基金存在重叠和交叉的其他投资产品。基金管理人或其关联方管理的其他投资产品未出现投资损失或投资收益未达预期的情况，并不意味着本基金不会出现投资损失或投资收益未达预期的情况。基金份额持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人及其关联方 管理的其他类似投资产品，而向基金管理人提出任何损失或损害补偿的要求。 （十一）投资者需按照基金合同约定承担相关费用，包括但不限于管理费、运营服务费等

8、费用，详情请仔细阅读基金合同“基金的费用与税收”章节。 （十二） 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与私募基金投资所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。 投资者签署本风险揭示书即表明： 1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、基金合同等法律文件，充分理解相关权利、义务、本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托事项 符合投资者业务决策程序的要求；投资者声明其符合相关法律法规、证监会及 本基 金合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准；投资者承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大

9、遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，投资者应当及时书面告知基金管理人或销售机构。 2、投资者声明用于认购 /申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法汇集他人资金投【】 私募基金 4 资的情形，不存在不合理的 利益输送、关联交易及洗钱等情况，投资者保证有完全及合法的权利委托基金管理人进行基金财产的投资管理。 3、投资者承认，基金管理人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保，基金的业绩比较基准、预期年收益（率）等类似表述仅是投资目标而不是基金管理人的保证。 4、 投资者 确认本基金不需要托管，认可基金管

10、理人提供的 基金财产安全措施和纠纷解决机制。 5、 投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资本基金所面临的风险。基金管理人以及代销机构已就基金情况向投资者作出了详细说明。 基金投资者 (自然人签字或 机构盖章 )： 法定代表人或授权代理人 (签字或盖章 )： 日期： 年 月 日 【】 私募基金 5 投资者告知书 尊敬的投资者： 本基金通过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机构进行销售。 基金投资者认购或申购本基金，以人民币货币资金形式交付，在直销机构认购或申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户，在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的

11、规定缴付资金。 募集账户由基金管理人开立，该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。 募集 账户信息如下： 账户名： 账号： 开 户行： 大额支付号： 本人 /本机构已认真阅读上述投资者告知书，清楚了解并认可关于募集结算专用账户的上述告知内容，知悉 【 】 有限公司 在本产品的运作中实际承担的职责，并愿意自行承担投资本产品可能导致的一切风险和损失。 承诺人 (自然人签字或机构盖章 )： 法定代表人或授权代理人 (签字或盖章 )： 日期： 年 月 日 合格投资者承诺书 【 】 有限公司 ： 本人 /本单位确认符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金合格投资者条件（

12、即个人投资者的 金融资产不低于 300 万元人民币或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元人民币，机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币，或为监管机构认可的其他合格投资者），具有相应的风险识别能力和风险承受能力，投资资金来源合法，没有非法汇集他人资金投资私募基金。 本人 /本单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。本人 /本单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的 一切责任，由本人 /本单位自行承担，与贵公司无关。 特

13、此承诺。 基金投资者 (自然人签字或机构盖章 )： 法定代表人或授权代理人 (签字或盖章 )： 日期： 年 月 日 【】 私募基金 1 投资者声明 作为 “ 【 】 私募基金 ” 的投资者，本人 /机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。本人 /机构做出以下陈述和声明，并确认其内容的真实和正确： 1、本人 /机构已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件，充分理解相关权利、义务、本私募基金运作方式及风险收益特征，愿意承担由 上述风险引致的全部后果。 2、本人 /机构知晓，基金管理人、基金销售机构及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。 3、本

14、人 /机构已 通过中国 证券投资 基金业协会的官方网站（ ） 查询了私募基金管理人的基本信息，并将于本私募基金完成备案后查实其募集结算资金专用账户的相关信息与打款账户信息的一致性。 4、在购买本私募基金前，本人 /机构已符合私募投资基金监督管理暂行办法有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件。 5、本人 /机构已认真阅读并完全理解基金合同的 所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。 6、本人 /机构已认真阅读并完全理解 基金合同 “基金当事人的权利与义务” 的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。 7、本人 /机构知晓， 投资冷静期及回访确认 的制度安排以及

15、在此期间的权利。 8、本人 /机构已认真阅读并完全理解 基金合同 “基金的投资” 、“基金的财产” 的所有内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。 9、本人 /机构已认真阅读并完全理解 基金合同“基金的费用与税收” 中的所有内容。 10、本人 /机构已认真阅读并完全理解 基金合同“争议的处理” 中的所 有内容。 11、本人 /机构知晓，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 12、本人 /机构承诺本次投资行为是为本人 /机构购买私募投资基金。 13、本人 /机构承诺不以非法拆分转让为目的购买私募基

16、金，不会突破合格投资者标准，将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让。 投资者在参与私募基金投资前，应认真阅读并理解相关业务规则、基金合同及本风险【】 私募基金 2 揭示书的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与私募基金投 资而遭受超过投资者承受能力的损失。 特别提示：投资者在本风险揭示书上抄写约定内容并签字，表明投资者已经理解并愿意自行承担参与私募基金投资的风险和损失。 本人本机构作为投资者已 详阅并充分理解 风险揭示书及相关基金文件所提示的风险，并 自愿承担 由上述风险引致的全部后果。 为充分提示风险，提请投资者将本段抄录在后。 投资者抄录： 基金投资者（自然人签字或机构盖章）： 日期： 经办员（签字）： 日期： 募集机构（盖章）： 日期： 【】 私募基金 3 本基 金合同当事人的基本情况： 基金份额持有人（自然人客户）： 姓 名： 身份证件： 证件号码： 通讯地址 : 邮政编码 : 电话 : 邮箱 : 基金份额持有人（机构客户）： 证件 (营业执照 )名称 : 证件 (营业执照 )号码 : 通讯地址 : 邮政编码 : 电话 : 邮箱 : 基金管理人 : 【 】 有限公司 法定代表人： 【】 办公地址： 邮编： 联系人： 联系电话： 邮箱：