证券市场基础知识试题答案一汇总.doc

1、证券市场基础知识试题 /答案 (一(一单选题1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是 -。A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制2、 -,中华人和国证券法正式实施。A 1998年 7月 1日 B1999年 7月 1日 C 1999年 10月 1日 D 2000年 1月 1日 3、 融期货证券是一种 -。A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券4、 有价证券是 -的一种形式。A 商品证券 B 虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有 -的凭证。A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权D 使用权或转让权6

2、、 资本证券主要包括 -。A 股票、 债券和基金 证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证 券D 股票、 债券和金融期 权7、 有价证券具有 -的经济和法律特征。A 产权性、收益性、 变通性、风险性B 产权 性、收益性、变通性、非返 还性C 产权 性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、 风险性8、 资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为 -。A 股票市场和债券市场B 中长 期信贷市场和证券市场C 证券市 场和货币市场C 短期 资金市场和长期资金市场9、 世界上第一家股票交易所在 -成立。A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦 敦 D 巴黎10、中央银行在证券市场上买

3、卖有价证券是在开展它的 -业务。A 策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为 -市场。A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资12、证券业协会性质上是一种 - 。A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的 -。A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于 - 。A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式15、股票的未来收益的现值是 - 。A 清算价值 B 内在价值 C 帐面价值 D 票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值

4、是 -。A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值17、在我国,国有股权行管理的专职机构是 -。A B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司18、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为 -。 A 参与优先股 B 累积优 先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股19、股东大会是股东公司的 - 。A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构20、债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种 -。A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权21、国际债券的记价货币通常是 -,以便在国际资 本市场筹集资金。A

5、外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币22、债券是由 -出具的。A 投资者 B 债券人 C 代理 发行人 D 债务人23、债券代表其投资者的权利,这种权利称为 -。A 债券 B 资金使用权 C 财产 支配权 D 资产所有权24、贴现债券的发行属于 -。A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是25、按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式,被称 为 -。A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还26、金融机构发行金融债券使得其资金来源 -。A 减少 B 增加 C 不变 D 都不是27、安全性最高的有价证券是 -。A 国债

6、 B 股票 C 公司债券 D 企业债券28、债券和股票的相同点在于 -。A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由 -管理和运作。A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问30、证券投资基金反映的是 - 关系。A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权31、证券投资基金的资金主要投向 - 。A 实业 B 邮票 C 有价证券 D 珠宝32、封闭式基金基金单位的交易方式是 - 。A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易33、开放式基金的交易价格取决于 - 。A 基金总资产值 B 供求

7、关系 C 基金净资产 D 基金单位净资产值34、按照基金管理暂行办法的规定,基金管理人由 -机构担任。A 证券公司 B 保险公司 C 基金管理管理公司 D 商业银行35、证券投资基金资产的名义持有人是 - 。A 基金投资者 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金监管人36、基金管理人与托管人之间的关系是 - 。A 所有人与经营者的关系B 经营 与监管的关系C 持有与托管的关系D 委托与受托的关系37、我国证券投资基金管理暂行办法规定,基金管理公司的最低实收资本为人币 -元。A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿38、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是

8、-。A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所39、美国国库券期货是采用指数报价的,该指数是 -。A 100与国库券年收益率的差B 100与和 约最后交易日的 3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C 100与国 库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于 -。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年41、看涨期权的买方具有在约定期限内按 -价格买入一定数量金融资产的权利。 A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格42、看跌期权的买方对标的金融资产具有 - 的权利。A 买入 B 卖出 C 持有

9、 D 以上都是43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是 -。A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D 看跌期权44、认股权的认购期限一般为 - 。A 210年 B 310年 C 两周到 30天 D3个月到 1年45、金融期货的交易对象是 -。A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权46、可转换证券实际上是一种普通股票的 -。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D 短期看跌期权47、优先认股权实际上是一种普通股票的 -。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D 短期看跌期权48、不得进入证券交易所交易的证券商是 -。A

10、 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商49、世界上最早、最有影响的股价指数是 - 。A 道 -琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数50、在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指 数计算方法中的 -。A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法51、以货币形式支付的股息,称之为 - 。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息52、在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为 -。 A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息53、决定债权票面利率时无须考虑 -

11、。A 投资者的接受程度B 债券的信用级别C 利息的支付方式和记息方式D 股票市场的平均价格水平54、买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为 -。A 直接收益率 B 到期收益率 C 持有期收益率 D 赎回收益率55、以下那一种风险不属于系统风险 -。A 策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险56、 -是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会57、根据我国证券法,对证券公司实行 - 管理。A 分业 B 混合 C 综合 D 分类58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的 -,单独立户管理。A 金融机构 B 证

12、券公司 C 工商银行 D 商业银行59、证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的 -,供委托人使用。A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单60、证券公司管理的原则要求证券公司把 - 放在首位。A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力61、 代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、 保管和结算服务的地方机构, 称为 -。A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心62、根据我国公司法的规定,股份有限公司的法定代表人是 -。A 总经理 B 监事长 C 董事 长 D 公司内部自定63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不

13、得超过股份有限公司注册资本的 -A 10%B 20%C 30%D 40%64、公司财产能够清偿公司债务时,其支付的顺序为 -A 缴纳所欠税款、职工工资 和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B 清算 费用、职工工资和劳动 保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务C 清算 费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费 用、清 偿公司债务D 职工工资和劳动保险费用、清算 费用、 缴纳所欠税款、清偿公司债务65、发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 -年内不得转让。A 1 B 2 C 3 D 466、通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 -时,继续进 行收 购的,应当依法向该上

14、市公司所以股东发出收购要约。A 20%B 25%C 30%D 35%67、发行公司债券时,该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的 -A 40%B 50%C 60%D 70%68、证券的代销、包销期最长不得超过 - 。A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年69、以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 -,其 于股份应 当向会公开募集。A 15%B 20%C 30%D 35%70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的 -。A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范(二多选题1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为 - 。A 商业

15、汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券2、 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为 -。A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券3、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有 - 。A 增值性 B 收益性 C 风险 性 D 产权性4、 证券市场的基本经济功能是 -。A 筹资 B 资本配置 C 企业转 制 D 资本定价5、 20世纪 70年代以来,世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了 -的全新特征。A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化6、 享有优先认股权的股东可以有 -的选择。A 行使认股权认购新发行的股票B 将权 利转让给他人C 不行使 认股权而使其失效D 将权利向公司兑现7、 根据股票的定义,股票的基本要素是 -。