证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案.doc

1、2014 证券资格考试证券市场基础知识考前冲刺试题及答案一、单项选择题（本类题共 60 小题，每题 05 分，共 30 分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1有价证券之所以能够买卖是因为它（） 。A具有交换价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有价值2关于私募证券，下列说法正确的是（） 。A采取公示制度B审查条件严格C发行的对象是少数特定的投资者D投资者较多3由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（） 。A低风险证券B高风险证券C风险证券D无风险证券4按照 2004 年 2 月发布的

2、企业年金基金管理试行办法的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（） 。A10B20C50D605证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（） 。A会计师事务所B财务顾问机构C资信评级机构D证券公司6英国的第一家证券交易所于 1802 年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（） 。A公司债券B政府债券C铁路股票D公司股票7根据我国政府对 WT0 的承诺，外国证券机构直接从事 8 股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A国务院B证券交易所C中国证监会D国家外汇管理

3、局8股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（） 。A设权证券B资本证券C要式证券D证权证券9下列对记名股票特点的表述错误的是（） 。A安全性较差B可以一次或分次缴纳出资C股东权利归属于记名股东D转让相对复杂或受限制10我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（） 。A25B30C35D4511下列关于无记名股票特点的叙述错误的是（） 。A无记名股票转让相对复杂B无记名股票安全性较差C股东权利归属股票的持有人D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资12股票的市场价格一般是指（） 。A股票的

4、票面价值B股票在一级市场上交易的价格C股票的账面价值D股票在二级市场上交易的价格13普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（） 。A出席股东大会的股东所持表决权的 23 以上通过B股东大会作出减少公司注册资本的决议C公司连续 5 年亏损D公司解散清算14 （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。A参与优先股票B非参与优先股票C累积优先股票D非累积优先股票15下列关于 B 股的阐述错误的是（） 。A采取非记名股票形式B以人民币标明面值，并以外币认购、买卖C境内居民个人与非居民之间不得进行 B 股协议转让D境内居

5、民个人所购 B 股不得向境外转托管16关于债券的描述，错误的是（） 。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券的本质是证明债权债务关系的证书C债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权17关于债券与股票的区别论述错误的是（） 。A股票风险较小，债券风险相对较大B债券是债权凭证，股票是所有权凭证C债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券D发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要18以个人为发行对象的（） ，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券

6、。A实物国债B流通国债C货币国债D非流通国债19下列不属于 l981 年以后我国发行的普通国债的是（） 。A记账式国债B凭证式国债C储蓄国债（电子式）D长期建设国债20中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为（） 。A6 个月1 年B3 个月6 个月C6 个月3 年D3 个月3 年21我国的（）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A企业债券B公司债券C金融债券D政府债券22一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为（） 。A欧洲债券B国际债券

7、C亚洲债券D外国债券相关推荐 HOT：2014 证券业从业人员资格考试报考条件|报名时间|考试指 南|历年真题 23龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，它属于（） 。A欧洲债券B扬基债券C亚洲债券D武士债券24按（） ，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。A投资理念的不同B基金的组织形式不同C投资目标划分D基金运作方式不同25下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（） 。A期货基金B期权基金C认股权证基金D股票基金26QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金， （）年我国推出了首批 QD 基金。

8、A2005B2006C2007D200827我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A信托投资公司B实力雄厚的证券公司C商业银行D基金公司28某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（） 。A基金份额净值B基金资产净值C基金资产总值D基金资产估值29开放式基金所特有的风险是（） 。A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险30我国基金管理公司的主要业务范围不包括（） 。A证券投资基金业务B受托资产管理业务C企业年金管理D投资咨询服务31金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生

9、工具的（）特性。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性32下列不属于建构模块工具的是（） 。A金融互换B金融期权C金融期货D结构化金融衍生工具33债券远期交易共有 8 个期限品种，期限最短为 2 天，最长为 365 天，其中（）品种最为活跃。A2 天B7 天C10 天D15 天34中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是（） 。A沪深 300 指数B上证 50 指数C深证 100 指数D上证 100 指数35目前我国股票市场实行 T1 清算制度，而期货市场是（） 。AT0BT2CT5DT736股权类期权不包括（） 。A单只股票期权B股票组合期权C股票指数期权D百慕大期权37可转换公司债券

10、最主要的金融特征是（） 。A套期保值B附有转股权C双重选择权D单项选择权38根据（）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A证券化产品的属性B证券化产品的期限C资产证券化的地域D基础资产39 （）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A公募发行B私募发行C直接发行D间接发行40根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2 亿B3 亿C4 亿D5 亿41根据我国证券交易所管理办法第十七条规定， （）是证券交易所的最高权力机构。A监察委员会B理事会C会员大会D总经理4

11、2出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。A6B12C18D2443有关场外交易市场特征的描述错误的是（） 。A场外交易市场是一个分散的有形市场B场外交易市场的组织方式大多采取做市商制C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督44道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数

12、作相应的修正。A5B10C12D1545下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（） 。A上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性 3 项指标相关推荐 HOT：2014 证券业从业人员资格考试报考条件|报名时间|考试指南|历年真题 B上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算C上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过 l0D上证成分股指数的样本股共有 50 只股票46中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成， （）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A50B60C70D8047证券公司经营证券

13、经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（） 。A5000 万元B8000 万元C1 亿元D5 亿元48根据证券法的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经（）许可。A中国证监会B中国人民银行C财政部D国务院49集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的 l0，也不得超过计划资产净值的（） 。A25B20C15D1050证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。A2B6C8D1251下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是（） 。A证券公司

14、应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件B独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明C在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责D独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会52下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是（） 。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币 5000 万元C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一

15、的，其净资本不得低于人民币 8000 万元D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币 2 亿元53投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A2B3C4D5542008 年 4 月 23 日，国务院公布证券公司监督管理条例和（） ，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。A 证券公司风险处置条例 B 首次公开发行股票并上市管理办法 C 上市公司证券发行管理办法 D 上市公司收购管理办法 55证券市场监管的“

16、三公”原则不包括（） 。A公开原则B公允原则C公平原则D公正原则56我国证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A1 个月B2 个月C3 个月D4 个月57下列各项不属于内幕信息的是（） 。A公司分配股利或者增资的计划B公司股权结构的重大变化C上市公司收购的有关方案D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 2058不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。A5B7C10D1559中国证券业协会对从业人员的自律管理

17、不包括（） 。A后续职业培训B从业人员的资格管理C制定从业人员的行为准则和道德规范D规范业务，制定业务指引60被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A2 年B3 年C4 年D5 年二、多项选择题（本类题共 40 小题，每小题 l 分，共 40 分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）1商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的是（） 。A提货单B银行支票C运货单D仓库栈单2证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重

18、要的结构有（） 。A品种结构B层次结构C多层次商品市场D交易场所结构3证券的机构投资者主要包括（） 。A金融机构B政府机构C企业和事业法人D各类基金4中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（） 。A负责保护投资者的合法权益B负责监督有关法律法规的执行C依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场5从 2007 年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（） 。A金融机构的去杠杆化B国际金融合作的进一步加强C金融监管的改革D金融市场竞争更加自由化6关于股票收益性描述正确的是（） 。

19、A股票的收益只来源于股份公司相关推荐 HOT：2014 证券业从业人员资格考试报考条件|报名时间|考试指南|历年真题 B收益性是股票最基本的特征C其实现形式可以是资本利得D其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利7我国公司法规定股票发行价格可以是（） 。A票面金额B超过票面金额C任意金额D低于票面金额8衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（） 。A流动比率B销售周转率C杠杆比率D速动比率9下列关于通货膨胀的阐述，正确的是（） 。A通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用B在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨C通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象D在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨10普通股票股东的权利包括（） 。A公司重大决策参与权B优先认股权或配股权C持有的股份可依法转让的权利D公司资产收益权和剩余资产分配权11关于债券特征论述正确的是（） 。A债务人不履行债务时，债券投资不能收回B债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益C债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回