云南省2016年证券从业资格考试：国际债券考试题.doc

1、云南省 2016 年证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的_。A10%B20%C30%D40% 2、投资者回避信用风险的最好办法是_。A参考证券信用评级的结果B分散投资C增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例D投资于证券投资基金3、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的_时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A0.15%B0.25%C0.50%D0.75% 4、股权登记日期之后认

2、购的普通股票可以称为_。A附权股B含权股C除权股D复权股5、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。A3 年以下(不含 3 年)B2 年以上(含 2 年)C3 个月以上(含 3 个月)D2 年以下(不含 2 年) 6、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A3B6C9D12 7、有价证券之所以能够买卖是因为它_。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值 8、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由_批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。A中国证券业协会、会计协会B中国证监会、审计署C财政

3、部、中国证监会D中国证券业协会、财政部 9、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以_名义开立的结算账户。A基金B基金托管人C基金管理人D基金份额持有人 10、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到大盘指数。_只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。APSYBADLCBIASDWMS11、商业银行发行次级定期债券，须向_提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A中国银监会B中国证监会C中国人民银行D国家发展和改革委员会 12、目前我国的主权财富基金主要由_运作。A中国银行B中国人民银行C中国投资有限责任公司D中国国际金

4、融有限公司 13、所谓_就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。A半弱势有效市场B强势有效市场C弱势有效市场D半强势有效市场14、假设深发展的总资产是 100 亿，其中负债为 43 亿，那么深发展的股东权益比是_A43%B57 亿C57%D43 亿 15、代办股权转让系统被称为_。A一板市场B二板市场C三板市场D证券交易市场 16、在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是_。AMACDBRSICBIASDPSY 17、下图中的哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（）A.B.C.D. 18、国内第一只具有保本特色的开放式

5、证券投资基金是_。A南方避险增值基金B银华保本基金C银河稳健基金D南方稳健成长基金 19、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A3 个月B6 个月C9 个月D1 个完整的会计年度 20、下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是_。A没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动D投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 21、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送_审核、验证、确认。A中国证监会B证券交易所C国

6、家国有资产管理部门D当地政府 22、资产管理中，_是最常见、最简便的风险度量方法。A方差度量法B收益预期范围度量法C下跌概率法D风险收益法23、上市公司持有面值 1000 元以上的股东人数应_。A不少于 1000 人B不少于 3000 人C不多于 1000 人D不多于 3000 人 24、假设某公司股票当前的市场价格是每股 80 元；该公司上一年末支付的股利为每股 1 元，以后每年的股利以一个不变的增长率 2%增长；该公司下一年的股息发放率是 25%。则该公司股票下一年的市盈率是_A19.61 倍B20.88 倍C17.23 倍D16.08 倍25、某封闭式基金去年亏损 3000 万元，今年实

7、现净利润 5000 万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润_万元。A900B1800C2700D4500二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 l0 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，则基金资产净值总额为_万元。A2200B2250C2300D2350 2、

8、下面说法正确的是_。A中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升C中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升D中央银行放松银根会使股票价格上升3、中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为_。A1998 年 1 月B1999 年 7 月C1999 年 9 月D2000 年 1 月 4、根据我国法律法规的要求基金资产托管业务包括_。A资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金全部资产的安全完整B资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来C资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净

9、值D投资运作监督，监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定5、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有_。A比较分散B交易品种较单一C交易量通常较小D交易手续复杂 6、对给定的终值计算现值的过程称为_。A映射B贴现C回归D转换 7、首只 LOF(南方积配)在_开始上市交易。A2004 年 12 月 20 日，深圳证券交易所B2005 年 2 月 23 日，上海证券交易所C2004 年 12 月 20 日，上海证券交易所D2005 年 2 月 23 日，深圳证券交易所 8、证券交易所会员应当于_向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。A每年 4 月 30 日前B每月前 7 个工

10、作日内C每年 7 月 30 日前D每月后 7 个工作日内 9、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是（）。A要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C要考虑相关法律、法规的约束D要考虑基金管理人自身的管理水平 10、下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是_。A因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失11、根据中华人民共和国公司法规定，公司在_时可以收购本公司的股票。A反收

11、购B维护二级市场股价C为减少公司资本而注销股价D支持有本公司股票的其他公司合并时 12、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。A2B3C5D10 13、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本14、某基金总资产为 40 亿元，总负债为 10 亿元，发行在外的基金份数为 20 亿份，则该基金的基金份额资产净值为_元。

12、A1B1.5C2D2.5 15、对强势有效市场而言，下列说法正确的是_。A证券组合管理者只求获得市场平均的收益水平B证券组合管理者会选择积极进取的态度C证券组合管理者会选择消极保守的态度D证券组合管理者会努力寻找价格偏离价值的证券 16、证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到_。A明确授权权限、时效和责任B制定标准的业务操作流程C对授权过程做书面记录D保证授权制度的有效执行 17、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过_天。A30B61C91D182 18、客户融资买券后，以_的方式偿还向证券公司偿还融人的资金。A买券还券B卖券还款C借券还券D直接还款 19、随

13、着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端C中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限责任公司注册资本金为 1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 20、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。A证券经营机构下班时间B国家规定的下班时间C24 点D证券交易所下午闭市 21、基金资金账户的管理不包括_。A资

14、金账户的开立B资金账户的更名C资金账户的销户D资金账户的预留印鉴 22、可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（）。A资产支持证券第三方担保人主体发生变更B资产支持证券的信用评级发生变化C发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项D受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件23、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月B每季度C每半年D每年 24、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是_。A1993 年 12 月和 1994 年 11 月B1993 年 10 月和 1994 年 12 月C1994 年 10 月和 1993 年 12 月D1993 年 12 月和 1994 年 10 月25、不能担任股份有限公司董事的有（）。A曾担任国家公务员B因犯有贪污、贿赂、侵犯财产、挪用财产罪和破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年C因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年D担任因经营不善破产清算的公司的董事或厂长、经理，并对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾 5 年