基于子链的供应链风险控制研究【文献综述】.doc

1、毕业论文文献综述工业工程基于子链的供应链风险控制研究摘要随着供应链中断时间的频繁发生及其严重后果，供应链风险管理目前成为供应链研究的一个重要方向，本文在阅读了大量关于供应链风险控制文献的基础上，归纳了现今对供应链风险的特点、分类和原因以及对供应链风险管理的看法，提出了现在管理方面的不足，简单阐述了子链在供应链中的重要性以及从子链入手的优越性和如何从子链考虑供应链风险控制的策略方法。关键字供应链；子链；风险管理；风险控制；供应链风险1背景供应链之间的竞争已被认为是企业未来竞争的主流趋势。然而,供应链上相关组织之间的合作,会因为信息不对称,信息扭曲,市场不确定以及政治、经济、法律等因素导致各种风险

2、的存在1。供应链风险是一种潜在的威胁,它会利用供应链系统的脆弱性,对供应链系统造成破坏,给上下游企业以及整个供应链带来损害和损失2。2000年美国新墨西哥州飞利浦公司第220号芯片厂发生火灾,使爱立信损失4亿美元的销售额,市场份额也有此前的12降至9同年,台湾发生大地震,造成全球计算机配件价格的上涨2001年的“9、11事件”,由于国外进口零部件不能及时运达生产线,导致福特、丰田等汽车生产线停产2005年初的印尼海啸阻断了我国棕榈油的进口,使几千家企业断了原料“SARS”风波,禽流感事件都使供应链在风险面前显得如此脆弱。目前,企业已经意识到供应链风险给其带来的巨大压力,只有对供应链中存在的风险

3、因素进行正确的分析,采取有效的预防和规避措施,才能真正实现组建供应链的目的。因此,供应链风险管理SCRM正在成为新的研究热点。本文将对近期国内外学者对供应链风险管理的研究及应用成果进行总结,并就进一步研究提出一些建议。2供应链管理思想的演进21企业资源规划系统阶段20世纪80年代末企业资讯系统的升温，许多企业开始寻找企业计划部门和其他部门之间更有效地分享资讯的手段。于是企业资源规划系统（ERP）就产生了。ERP实了现企业内部流程自动化，使人力资源、财务和制造各个职能部门之间的流程集成起来，增强了企业内部的协调。它还把资讯存储在一个服务器的不同功能区域，能够共享资讯，2从而做出更有效的决策。但E

4、RP以内部为中心，只能支援企业部门之间的“一对一”资料传送，效率不高。据美国META集团报告，ERP系统平均实施时间约为23个月，总成本1500万美元，而平均负净现值只有150万美元。22专门化的供应链解决方案20世纪后期，在ERP的基础上，企业致力于内部特定职能的供应链执行技术，包括计划、采购、生产、仓储、运输、财务结算和客户服务，以强化ERP系统的优势。定单管理系统（OMS）使得定单处理过程自动化；需求计划系统（DP）对需求进行预测并且检测预测的准确性；仓库管理系统（WMS）管理仓库中的库存、产品存放位置；运输管理系统（TMS）对调度、文档管理和其他运输作业进行计划和自动化；高级计划和调度

5、系统（APS）对生产计划作出安排；客户关系管理系统（CRM）管理客户支援和销售队伍自动化的工作，每个系统都功能丰富，以提高每个领域的效率。尽管WMS、ERM、APS等在各自的领域发挥作用，但它们都以内部运作为重点，不能作用于整个公司，不能使供应链管理更为高效。23现代供应链思想全球化的采购、生产和销售网络出现，现代供应链管理的思想随之产生。现代供应链管理强调供应链上不同环节企业核心能力的提高，通过信息共享和协同设计、制造和分销，使供应链中的信息流、物流和资金流整体运作，满足最终客户的各种需求，同时，供应链上的各企业保留决策独立性和竞争优势，它是对传统组织管理理论的突破。英国专家马丁克利斯多夫说

6、“市场上只有供应链而没有企业，21世纪的竞争不是企业和企业之间的竞争，而是供应链和供应链之间的竞争。”他的论断将世界对供应链管理的研究推向了高潮。一些著名的跨国公司已成立了供应链管理部门，如西门子。在国际竞争的压力下，供应链管理实践不断发展。33供应链风险管理的国内外现状31概念的鉴定子链与供应链。子链是指供应链上以目标企业为中心的相邻节点组成的局部供应链。在供应链上原料供应企业、零部件加工企业等多个相邻的节点以制造企业为中心组成供应链的子链，而零部件加工企业又同另外相邻的节点构成子链。4供应链是指围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后

7、由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、分销商、零售商、直3到最终用户连成一个整体的网络结构。通过对供应链的理解，供应链具有整体性、相关性、目的性、环境适应性等特征，其中的各参与组织相互联系、相互依靠、相互合作，形成一体化结构，这也使供应链可以称作供应链系统。供应链风险。目前没有统一的认识,国内外学者从各种角度对其进行了定义。1根据DELOITTE咨询公司2004年发布的一项供应链研究报告，供应链风险是指对一个或多个供应链成员产生不利影响或破坏供应链运行，使其达不到预期目标甚至导致供应链失败的不确定性因素或意外事件。2CRANFIELDSCHOOLOFMANAGEMENT把供应链风险定义为供

8、应链的脆弱性，供应链风险因素的发生通常会降低供应链运行效率，增加成本，甚至导致供应链的破裂和失败。有效的供应链风险管理将使供应链运行安全，降低运行成本，提高供应链的运行绩效。3丁伟东等指出供应链风险是一种供应链潜在的威胁，会导致供应链系统的脆弱性，对供应链系统造成破坏，给上下游企业以及整个供应链带来损失和损害。供应链上的各环节是环环相扣的，彼此依赖，相互影响，任何一个环节出现问题,都可能波及其他环节，影响整个供应链的正常运作。综上所述,结合风险的定义，我们认为，作为一种特定领域的风险，供应链风险是指供应链企业在运营过程当中，由于各种不确定因素使供应链企业实际收益与预期收益发生偏差的大小及可能性

9、。供应链的多参与主体、跨地域、多环节的特征,使供应链容易受到来自外部环境和链上各实体内部不利因素的影响,形成供应链风险。5供应链管理关于供应链风险管理的定义，宁钟认为供应链风险管理是指通过对供应链中的风险以及供应链外部的风险的识别和管理，从整体上减少供应链的弱点。从供应链成员间合作的角度，杨俊将供应链风险管理定义为“通过供应链成员之间协作，识别和管理供应链内部风险和外部风险，来降低整体供应链的脆弱性”CSTANG则将供应链风险管理的定义为“通过供应链伙伴间的协调或合作来确保供应链节点企业的利益和连续性”。632供应链风险的来源关于供应链风险来源的分类方法，研究者们存在一些不同的观点。CRANF

10、IELD物流和供应链管理中心的供应链柔性研究报告总结出供应链风险来源的16个主要方面，包括企业的管理活动和行业趋势，主要有准时化生产、过度关注成本的降低、全球化采购、单一供应商、集中分销、外包等等。4SUHANDKWON2000认为供应链中的风险的主要来源是合作伙伴之间信息的共享，如果合作伙伴滥用其他供应链成员的信息其危害是巨大的。NORRMAN和LINDROTHNORRMAN，LINDROTH，2001，2002指出供应链风险类型包括需求不确定，上游事故的冲击，由于外包而发生的角色和责任的转变，上下游业务特征的不匹配，供应链产能风险，信息与合作风险，产品周期和上市时间的缩短及准时递送时间及提

11、前期的缩短。HARLAND等人2003认为供应网络复杂性的增加是供应链风险的主要来源，而引起供应网络复杂性增加的主要动因是产品服务的复杂化、电子商务的出现与发展、外包的扩大以及全球化。JUTMER等人JUTTNER，ETAL，2003按照供应链风险的来源、结果、驱动力和缓解策略，把供应链风险的来源分成三类环境风险、网络风险和组织风险。PAULSSON2003在其评论文章中还提到了导致供应链风险的因素过分关注效率而不是效果、供应链的全球化、集中生产和集中配送、外包增长的趋势、需求的多样性以及缺少可见性和控制手段。MORGANJAMESMORGAN，JAMES，2004对各种风险类型的重要性进行排

12、名，名次从高到低依次是经济风险，恐怖主义相关风险、政策风险和其他风险。KLEINDORFERSAAD把供应链风险分成两类第一类指的是调节供给和需求一致性的风险，第二类指的是影响供应链正常营运的风险，例如天灾、恐怖袭击，或是罢工都可算在此荚。SUNIL和MANMOHANSUNIL，MANMOHAN，2004。他们对各种供应链风险进行了总结，把风险的类型归结为中断、延期、信息、预测、知识产权、购买、应收账款、存货、产能。比较全面和具有代表性的是MASONJONESTOWILL的观点，他们认为供应链中应该有五种风险源，分别是环境风险源、需求风险源、供应风险源、程序风险源以及控制风险源。1环境风险源环

13、境风险源主要是由外部环境不确定所构成的大致可以分成政治如伊拉克战争、天灾和社会性如恐怖袭击三类风险源。2需求风险源任何在外向物流中可能会发生的风险，都可以归类为需求风险。3供应风险源ZSIDISIN认为供应风险是多维度的概念，他将供应风险源大致分成两类一方面是供货商方面，这类风险主要包含了供货商无法掌握需求变动、供应商方面的质量问题以及供货商无法跟上科技变化等等。另一方面是供应市场特征导致的风险。主要包括了单一供应源以及市场产能的限制等导致的风险。4程序风险源程序风险源指的是在供应链中各伙伴间合作的执行方式，随着产5品特性而采用不同的供应链策略时，特定供应链上的合作关系及执行方式也会随之改变。

14、若是能随着不同的产品及市场特性采用适合的供应链合作程序，将可以大大降低风险。5控制风险源控制风险源指的是在供应链中决策的机制、政策，或是规定，其范畴很广，诸如订购量、批量或是安全库存等都包含在里面。33供应链风险的评估及管理随着社会经济的不断发展，供应链也日趋复杂。供应链中断事件的频繁发生及其严重后果使得供应链风险评估方法成为国内外学者研究的一个重要方向。供应链风险评估是在单个风险水平估计的基础上确定供应链整体风险水平的过程，是估计单个风险的性质，计算风险发生的概率、发生时间及其后果影响的大小，然后再进行综合评价来确定供应链的总体风险水平以及风险能否被接受的过程。PATER2001提出了跨国供

15、应链的评分方来度量风险，并用5个案例研究来展示他们的方法。在其文章中定义了供应链暴露SUPPLYCHAINEXPOSURE的概念。并提出了一个简单的评分方法来进行评估。这种方法对于初步评估跨国供应链的风险是有意义的，可以让企业迅速认识到脆弱性的来源是什么，而且如何改进。但方法的主观因素很大，其使用效果很大程度上取决于评估人的素质。丁伟东等2003利用模糊风险因素分析法进行供应链风险评估，并通过计算供应链系统的可靠性来衡量供应链系统的风险，提出了供应链可靠性评估矩阵，具体有4个步骤选定评估因素，构成评估因素集；根据评估要求，划分等级，确定评估标准；对各风险要素进行独立评估，得出评估矩阵和权重矩阵

16、；进行数学运算，计算出每个企业的风险评估结果，定义企业的可靠性。这种定量研究的方法虽然简单，但是没考虑到风险事件发生的概率。而且也没有具体说明采用什么方法来评估风险因素的风险值。HALLIKAS2004研究了网络环境下的风险分析和评估，以及供应商网络风险管理过程，文章关注的焦点是网络协作产生何种风险，以及如何在网络协作中进行风险管理。HALLIKAS从风险事件的概率和结果的角度半定量化地研究供应链风险评估，主要是从财务角度进行评价，同时考虑到一些非物质结果，例如信任、荣誉、知识的退化等一些难以货币化的因素。将概率和结果划分为5个等级，并将结果以一种风险图表的方式表示出来。这种评估能加强企业对内

17、外环境的理解。HALLIKAS的半定量化的研究方法为供应链的风险评估提供了一个初步的框架和思路。764现今对供应链风险管理的研究方法建立供应链风险应对体制，通过认识预测风险、评估风险、处理监控风险等行为，来有效地控制供应链，降低供应链风险发生率以及危害程度。认识预测风险。依照风险分类，各个企业情况不同，面临的风险也有很大差别。企业通过自身业务特点、流程来发现可能遇到的供应链风险，并针对这些风险进行合理的决策。按照本文的风险分类，企业可以由上至下，从总体供应链至各个职能部门，进行包括总体和细分的多种风险认识。评估风险。当企业通过上文方法预测出供应链所面临的风险后，就需要结合风险发生预期、影响程度

18、、发生概率等属性来进行模糊评价法，来确定风险等级，从而有助于采取适当的措施。处理监控风险。认识风险、评估风险之后，就需要决策者，面临风险制定出相应的应对措施。主要处理的方法包括躲避风险、降低风险、分担风险、利用风险。而企业则应根据自身情况和当时所处环境选择适合自己处理方法，从而在无法避免风险的情况下，最大可能降低自身损失。而对于一些特殊的、常出现、易发现、影响大的风险则采用适量的资源进行日常监控，从而在风险出现的最早期进行处理89。5结论从上述资料看来，企业经营的商业模式逐渐由预测型商业商业模式，供应链上各个成员企业间的联系更加频繁，利益相关程度越来越大，供应链中的企业虽然是合作伙伴关系，但由

19、于每个企业都有独立经营的，企业的战略目标，经营方式以及企业文化等方面存在着诸多差异。因此，企业之间也存在着不同程度的矛盾。如果供应链成员企业的利益分配、权力控制、以及信用问题的不合情理协调和控制，供应链成员企业间很难形成稳定的，风险较低的合作关系，甚至有使得整个供应链崩溃的风险，与供应链成员企业获益直接相关的各种因素非常复杂，供应链管理过程中存在给类风险，如果不能找到供应链管理过程中各类风险产生的原因，并对风险进行评估和控制，供应链管理将不能按照成员企业的意图起到相应的作用。通过本文，供应链管理风险分析、评估和控制的问题对于供应链的流畅进行，并发挥其应有的作风是很重要的，企业必须从各个角度考虑

20、企业的发展，不要局限于自己一家的生意，要注重双赢，注重共同发展，运用系统分析方法考虑自身企业的子链问题，相信公司可以发展的更好。7参考文献1马士华如何防范供应链风险J中国计算机用户,2003,1212丁伟东,刘凯,贺国先供应链风险研究J中国安全科学学报,2003,464663李智峰供应链广利的演进与发展J东方企业文化CEO，2010,41684屠建飞,方志梅,叶飞帆供应链子链的评价J机电工程,2003,055王燕,刘永胜供应链风险管理概述J物流技术,2008,271916桑圣举,王炬香,杨阳供应链风险管理的研究与发展J工程技术经济,2006,91557马丽娟供应链风险研究概论J现代商贸工业,2

21、010,48肖艳,宋辉,余望梅供应链风险来源及风险管理探讨J物流工程与管理，2009,3149杨磊,郑仲玉,陈文钊基于系统分析方法的供应链风险管理J物流技术,2010,0110孙锐,王海燕电子商务环境下供应链合作联盟绩效评价研究J北京邮电大学学报社会科学版,2004,0311王勇,孙良云供应链竞争力评价指标体系研究J商业研究,2002,1912朱庆华,赵清华绿色供应链管理及其绩效评价研究述评J科研管理,2005,0413祁莉丽,季建华我国供应链风险管理的现状与对策J安徽农业科学,2007,35,0414汤发俊实施供应链管理的几个对策J现代服务业,2010,0215李超孙强,浅议供应链风险管理J

22、中国集体经济管理创新,200808,下16刘青,企业如何有效防范供应链风险J企业活力,2007,0417徐红晖论供应链风险管理J物流科技20030518张曙红绿色供应链管理研究综述与展望J物流技术201002林琳,薛恒新基于子链集成的精敏供应链运作优化研究J中华人民共和国工学博士论文2007,0419SMELZERLR,SIFERDSPPROACTIVESUPPLYMANAGEMENTTHEMANAGEMENTOFRISKJINTERNATIONALJOURNALOFPURCHASINGANDMATERIALSMANAGEMENT,1998,341384520JONSONMELEARNINGF

23、ROMTOYSLESSONSINMANAGINGSUPPLYCHAINRISKFROMTHETOYINDUSTRYJCALIFORNIAMANAGEMENTREVIEW,2001,43310612421ZSIDISINGMANAGERIALPERCEPTIONSOFSUPPLYRISKJTHEJOURNALOFSUPPLYCHAINMANAGEMENT2003,286142522HARLANDC,BRENCHLEYR,WALKERHRISKINSUPPLYNETWORKSJJOURNALOFPURCHASINGSUPPLYMANAGEMENT,20039516223HAUSERLMRISKAD

24、JUSTEDSUPPLYCHAINMANAGEMENTJSUPPLYCHAINMANAGEMENTREVIEW,82003,76647124SVENSSONGACONCEPTUALFRAMEWORKFORTHEANALYSISOFVULNERABILITYINSUPPLYCHAINSJINTERNATIONALJOURNALOFPHYSICALDISTRIBUTIONLOGISTICSMANAGEMENT,2000,30973174925GIANNOCCAROI,PONTRANDOLFOPSUPPLYCHAINCOORDINATIONBYREVENUESHARINGCONTRACTSINTER

25、NATIONALJOURNALOFPRODUCTIONECONOMICS,2004,8913113926LEECC,CHUWHJWHOSHOULDCONTROLINVENTORYINASUPPLYCHAINJEUROPEJOURNALOFOPERATIONALRESEARCH,2005,16415817227SHEFFI,YOSSISUPPLYCHAINMANAGEMENTUNDERTHETHREATOFINTERNATIONALTERRORISMJTHEINTERNATIONALJOURNALOFLOGISTICSMANAGEMENT,2001,12211128CHANFTS,KUMARNG

26、LOBALSUPPLIERDEVELOPMENTCONSIDERINGRISKFACTORSUSINGFUZZYEXTENDEDAHPBASEDAPPROACHJTHEINTERNATIONALJOURNALOFMANAGEMENTSCIENCE,200529SNYDERLV，DASKINMSRELIABILITYMODELSFORFACILITYLOCATIONTHEEXPECTEDFAILURECOSTCASETRANSPORTATIONSCIENCE，2005，39340041630MORGANBANKJPRISKMETRICSTECHNICALMANUALNEWYORKJPBANK，1995