2016年上半年辽宁省基金从业资格：期货合约的概念考试试题.doc

1、2016 年上半年辽宁省基金从业资格：期货合约的概念考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是_。A面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人B应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务D应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展 2、基金性质的机构投资者包括_。A证券投资基金B社保基金C法人基金D社会公益基金3、和 LOF 不同，ETF 在二级市场的净值报价上每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C20D25 4、与股票相比，债券

2、风险相对较小，这是因为_。A债券利息固定B债券有固定的本金偿还期C债券价格波动小D债券品种多5、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人 6、基金利润主要包括_。A利息收入B投资收益C公允价值变动损益D其他收入 7、政府发行证券的品种仅限于_A：股票B：基金份额C：债券D：银行票据 8、关于 ETF 的交易规则，正确的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B上市首日无涨跌幅限制C申报价格最小变动单位为 0.01 元D买入申报数量为 1000 份或其整数值 9、_是满足投资者需求的手段。A产品B价格C渠道D

3、促销 10、根据销售人员执业守则，基金销售人员应遵守以下_行为规范。A在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B在向投资者推介基金时，优先考虑 VIP 客户C在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D可以自行打折销售基金11、导致基金销售操作风险的原因主要有_。A基金销售机构业务制度不健全B销售人员违章操作C销售人员操作失误D销售人员不遵循规章制度 12、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的_A：申购B：赎回C：交易D：认购 13、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A投资者的目标B

4、风险承受能力C预期收益率D投资偏好14、参与证券投资的金融机构有_等。A保险公司B证券经营机构C主权财富基金D合格境外机构投资者 15、证券市场监管的手段不包括_A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段 16、从_看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。A：投资规模B：投资方式上C：投资目标D：投资组合 17、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。A安全性B实用性C系统化D简单化 18、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公司法定积金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定

5、19、基金托管人应当对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A基金资产净值B基金份额申购、赎回价格C基金定期报告D定期更新的招募说明书 20、目前，我国基金管理人的管理费实行_。A每日计提B每周计提C按周支付D按月支付 21、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离) 时，表明基金组合中存在_。A浮亏B先浮亏后浮盈C浮盈D先浮盈后浮亏 22、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是_A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书23、基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续

6、性服务。A服务性B专业性C持续性D适用性 24、证券投资基金利润的主要来源包括_。A买卖证券的价差收入B销售服务费收入C债券利息D股利25、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B中金所推出的首个股指期货合约为沪深 300 股指期货C股票价格指数期货属于衍生类金融产品D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国基金管理费按_支付。A日B周C月D

7、季 2、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本3、属于体现基金信息披露形式性原则的是_A：及时性B：公平披露C：规范性D：准确性 4、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括_。A签订代销协议，明确委托关系B制定业务规则并监督实施C禁止提前发行D严格账户管理5、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。A0.1%B0.3%C0.5%D1.0% 6、我国的股票价格指数有_。A沪深 300 指数B深证成份指数C香港恒生指数D是证全债指

8、数 7、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。A过往业绩B从业经验C投资能力D操作风格 8、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 9、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系 10、以下属于自律性组织的是_。A托管银行B证券公司C中国证券业协会D基金管理公司11、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A3B5C10D15 12、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。A营销能

9、力B研究能力C投资能力D风险控制能力 13、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性14、假设某基金每季度的收益率分别为 8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5% 15、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等

10、不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷 16、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在 _时才支付认购/ 申购费用的收费模式。A第一次发放红利B该年度内最后一次发放红利C基金存续期止D赎回基金 17、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。A服务对象B服务内容C服务理念D服务程序 18、依照证券投资基金法规定，基金清算后的全部剩余资产按_分配给基金份额持有人。A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：实际持有的基金资产绝对数额C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：实际持有的基金资产绝对数额扣

11、除应付款 19、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的_的大小。A平均市值B平均市盈率C平均收益率D平均市净率 20、基金管理人应当在每年结束之日起_日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在_上，将年度报告摘要登载在_上。A30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B60 ；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C90 ；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站 21、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉

12、及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A：交易所交易资金清算B：全国银行间市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算 22、中国的第一家证券交易所上海证券交易所于_成立。A1990 年 7 月B1990 年 12 月C1991 年 7 月D1991 年 12 月23、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D寻亲问友法 24、基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C投资组合报告D托管人报告25、关于基金管理公司直销中心，下列论述正确的有_。A其直销人员对金融市场、基金产品具有相当程度的专业知识和投资理财经验B其直销人员尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解C其直销队伍规模相对较小，但人员素质较高D更容易留住客户并发展一些中小客户